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海富通基金束缚有限公司                        更新招募说明书   海富通格调上风搀杂型证券投资基金更新招募说明书                 （2024 年第 1 号）  基金束缚东谈主：海富通基金束缚有限公司  基金托管东谈主：中国缔造银行股份有限公司  裂缝领导  海富通格调上风搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2006 年 8 月 28 日中国证券监督束缚委员会证监基金字【2006】179 号文核准召募。本基 金的基金合同于 2006 年 10 月 19 日郑重奏效。本基金类型为契约型怒放式。  本招募说明书是对原《海富通格调上风搀杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金束缚 东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  基金束缚东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。  投资有风险，投资东谈主申购本基金时应追究阅读本招募说明书、基金居品尊府 概要。  基金的过往功绩并不预示其将来表露。  本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游法则等各异带来的特有风险，包括但不限 于市集风险、流动性风险、信用风险、聚首度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投 资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大示寂的风险，以及与转变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 海富通基金束缚有限公司                         更新招募说明书 刊行机制以及交游机制等相关的风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，联系财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。   本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书               第一节       序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作束缚办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售束缚办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管 理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险束缚轨则》（以下简称《流动性束缚轨则》）终点他联系轨则以及《海富 通格调上风搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书发扬了海富通格调上风搀杂型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府苦求召募的。本基金束缚东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他联系 轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 看重查阅基金合同。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书               第二节        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：      指海富通格调上风搀杂型证券投资基金； 基金合同：        指《海富通格调上风搀杂型证券投资基金基金合同》              及对本合同的任何灵验纠正和补充； 招募说明书：       指《海富通格调上风搀杂型证券投资基金招募说明              书》终点更新； 托管契约：        指基金束缚东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《海富通              格调上风搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管              契约的任何灵验纠正和补充； 基金份额发售公告：    指《海富通格调上风搀杂型证券投资基金基金份额发              售公告》； 中国证监会：       指中国证券监督束缚委员会； 中国银监会：       指中国银行业监督束缚委员会； 银行业监督束缚机构：   指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督束缚委员会； 《证券法》：       指《中华东谈主民共和国证券法》； 《合同法》：       指《中华东谈主民共和国合同法》； 《基金法》：       指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常              务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一              届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，              自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券              投资基金法》及颁布机关对其时时作出的纠正； 《运作办法》：      指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日              实施的《证券投资基金运作束缚办法》； 《流动性束缚轨则》：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1              日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险              束缚轨则》及颁布机关对其时时作念出的纠正 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 《销售办法》：      指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日              起实施的《证券投资基金销售束缚办法》及颁布机关              对其时时作念出的纠正； 《信息暴露办法》：    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日              实施的《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》； 《实施笃定》：      指中国证券登记结算有限使命公司 2005 年 7 月 27 日              发布并实施的《怒放式基金通过上海证券交游所场内              认购、申购与赎回登记结算业求实施笃定》 《操作指引》：      指上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司              所办理怒放式基金相关业务操作指引》 元：           指东谈主民币元； 基金合同当事东谈主：     指受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义              务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金              份额持有东谈主； 基金束缚东谈主：       指海富通基金束缚有限公司； 基金托管东谈主：       指中国缔造银行股份有限公司； 基金份额持有东谈主：     指依基金合同正当取得基金份额的投资东谈主； 注册登记业务：      指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内              容包括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额注册              登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发              红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等； 注册登记机构：      指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构              为海富通基金束缚有限公司或接受海富通基金束缚              有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构。对于投              资东谈主通过销售机构提交的基金交游业务苦求（包括基              金认购、申购、赎回、退换、转托管、分红款式建设              等），其最终处理结果以注册登记机构的说明为准； 注册登记系统：      指中国证券登记结算有限使命公司怒放式基金注册 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书              登记系统； 投资东谈主：         指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的              合称； 个东谈主投资者：       指正当持有当前灵验的中华东谈主民共和国住户身份证、              军东谈主证件等灵验身份证件的中国公民，以及中国证监              会批准的其他不错投资基金的当然东谈主； 机构投资者：       指照章不错投资怒放式证券投资基金的、在中华东谈主民              共和国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门              批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或              其他组织； 及格境外机构投资者：   指合乎《及格境外机构投资者境内证券投资束缚暂行              办法》轨则的条目，经中国证监会批准投资于中国证              券市集，并取得国度外汇束缚局额度批准的中国境外              基金束缚机构、保障公司、证券公司以终点他资产管              理机构； 基金份额持有东谈主大会：   指按照基金合同第八部分之轨则召集、召开并由基金              份额持有东谈主进行表决的会议； 基金召募期：       指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，              最长不得突出 3 个月； 基金合同奏效日：     指基金召募达到法律轨则及基金合同轨则的条目，基              金束缚东谈主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案              手续，证监会书面说明的日历； 基金合同停止日：     指基金合同轨则的合同停止事由出现后，按照基金合              同轨则的规律停止基金合同的日历； 存续期：         指基金合同奏效至停止之间的不按期期限； 认购：          指在基金召募期间，投资东谈主苦求购买基金份额的行              为； 申购：          指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明              书的轨则苦求购买基金份额的步履； 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 赎回：          指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金合同轨则              的条目要求基金束缚东谈主购回基金份额的步履； 多量赎回：        指本基金单个怒放日，基金净赎回苦求（赎回苦求份              额总额加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申              购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后              的余额）突出上一日基金总份额的 10%时，即觉得发              生了多量赎回； 基金退换：        指基金份额持有东谈主按基金束缚东谈主轨则的条目，苦求将              其持有的基金束缚东谈主束缚的某一基金的基金份额转              换为基金束缚东谈主束缚的、由兼并注册登记机构办理注              册登记的其他基金的基金份额的步履； 转托管：         指基金份额持有东谈主将其基金账户内的某一基金份额              从一个销售机构托管窜改到另一销售机构的步履； 投资指示：        指基金束缚东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托              管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 会员单元：        指具有怒放式基金销售履历，经上海证券交游所和中              国证券登记结算有限使命公司招供的、可通过上海证              券交游所怒放式基金销售系统办理怒放式基金的认              购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交游所会              员 销售机构：        指基金束缚东谈主直销机构及合乎《销售办法》和中国证              监会轨则的其他条目，取得基金销售业务履历并与基              金束缚东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业              务的机构，包括可通过上海证券交游所怒放式基金销              售系统办理联系业务的会员单元； 场内：          指通过上海证券交游所怒放式基金销售系统办理开              放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和              局面； 场外：          指通过上海证券交游所怒放式基金销售系统外办理 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书              怒放式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构              和局面； 基金销售网点：      指直销机构的直销中心及销售机构的销售网点； 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性报              刊及指定互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托              管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介； 基金账户：        指注册登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基              金束缚东谈主所束缚的基金份额余额终点变动情况的账              户； 交游账户：        指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售              机构办理认购、申购、赎回、退换和转托管等业务产              生的基金份额变动终点结余情况的账户； 服务日：         指上海证券交游所和深圳证券交游所的日常交游日； 怒放日：         指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的服务日； T 日：         指销售机构在轨则时期受理投资者申购、赎回或其他              业务苦求的日历； T＋n 日：       指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日)； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价              差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用              基金财产带来的成本和用度的省俭； 基金资产总值：      指基金购买的各种证券、银行进款本息、应收申购款              以终点他资产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值       指算计日基金资产净值除以算计日基金份额余额总              数所得的值； 基金财产估值：      指算计评估基金财产和欠债的价值，以确定基金资产              净值和基金份额净值的过程； 法律律例：        指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、司法              解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有拘谨力 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书                        的决定、决议、通知等； 不可抗力：                  指本基金合同当事东谈主无法预料、无法扞拒、无法幸免                        且在本基金合同由基金束缚东谈主、基金托管东谈主签署之日                        后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行                        本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震及                        其他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、                        法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游                        所非日常暂停或住手交游等 流动性受限资产：               指由于法律律例、监管、合同或操作劳苦等原因无法                        以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在                        定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受                        限的新股及非公诱导行股票、资产支持证券、因刊行                        东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 舞动订价机制:                指当怒放式基金碰到大额申购赎回时，通过调治基金                        份额净值的款式，将基金调治投资组合的市集冲击成                        天职拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量                        基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当                        权益不受挫伤并得到公谈对待 基金居品尊府概要：              指《海富通格调上风搀杂型证券投资基金基金居品资                        料概要》终点更新                   第三节        基金束缚东谈主 （一）基金束缚东谈主概况    称号：海富通基金束缚有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成连忙间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    磋磨东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产束缚 BE 控股公司 49%。 （二）主要东谈主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票束缚委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产束缚有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金束缚有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述束缚部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资束缚部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金束缚有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产束缚（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金束缚有限公司，现任海富通基金束缚有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，束缚学博士。历任南京大学副训导，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总操纵、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产束缚有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬束缚 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东谈主力资源部绩效束缚专员、 绩效束缚部副司理、绩效束缚部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书 司理助理。兼任海通创意私募基金束缚有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项束缚职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产束缚公司（斯德哥尔摩） 集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司束缚部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分搭伙公司的监督束缚。2020 年 6 月于今担任法巴资 产束缚（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及搭伙公司的监督束缚。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加服务以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资束缚有限 公司（香港）、法国巴黎钞票束缚等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品诱导、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产束缚亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及搭伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金束缚（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金束缚有限公司董事。      王鸿祥先生，独处董事，高档束缚东谈主职工商束缚硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，束缚学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华诱导金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资相信（台湾）执行副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产束缚（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产束缚公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产束缚有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副训导，台湾大学财金系兼任训导，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金束缚有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查看院铁路输送分院助 理查看员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司独处非执行董事、上 海国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息暴露非法步履的其他直 接使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督束缚委员会安徽监管局警戒， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会议论委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产束缚业协会境外投资和对外怒放专科委员会特别委员。无不良诚信 记录。   曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险逼迫总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。   Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资神气副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。   胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金束缚有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金束缚有限公司， 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金束缚有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部神气司理， 汇添富基金束缚股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金束缚有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 束缚有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金束缚有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金束缚 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副训导，寰宇社会保 障基金理事会律例及监管部风险逼迫处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副张望员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金束缚有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金束缚有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产束缚有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（操纵服务）、副总司理（操纵服务），申万菱信基金束缚有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金束缚有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金束缚有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书 通基金束缚有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金束缚有限公司首席信息官。   陆怡雯女士，硕士，持有基金从业东谈主员履历文凭。曾在中国银行上海分行工 作,并历任元大证券（香港）研究员、金元惠理基金束缚有限公司研究员、上海 申万宏源证券研究所高档分析师。2016 年 1 月加入海富通基金束缚有限公司， 历任股票分析师、高档股票分析师。2018 年 6 月至 2020 年 9 月任公募权益投资 部基金司理助理。2020 年 9 月起任海富通格调上风搀杂的基金司理。   本基金历任基金司理分别为郑拓，任职时期为 2006 年 10 月至 2007 年 3 月； 陈洪先生，任职时期为 2007 年 2 月至 2007 年 8 月；康赛波先生，任职时期为 陈静先生，任职时期为 2012 年 2 月至 2014 年 4 月。宋争林，任职时期为 2014 年 4 月至 2014 年 12 月。顾晓飞先生，任职时期为 2014 年 12 月至 2016 年 2 月 及 2016 年 8 月至 2018 年 8 月。施敏佳先生，任职时期为 2015 年 10 月至 2018 年 11 月。王金祥先生，任职时期为 2018 年 11 月至 2020 年 10 月。    本基金领受投资决策委员会率领下的团队式投资束缚模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （三）基金束缚东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 他法律步履； （四）基金束缚东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，驻扎下列步履的发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其束缚的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5） 用基金资产承销证券；  （6） 用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （7） 用基金资产从事承担无尽使命的投资；  （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有轨则的除外；  （9） 以基金资产向基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金束缚东谈主、基      金托管东谈主刊行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金束缚东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与      基金束缚东谈主、基金托管东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者      承销期内承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕交游、主宰证券交游价钱终点他不刚直的证券交      易行动； 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书  （12）法律、律例、中国证监会及基金合同进军的其他步履。 家联系法律、律例及行业轨范，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1） 越权或违法运筹帷幄；  （2） 违背基金合同或托管契约；  （3） 有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的尊府中进行不实信息暴露；  （5） 断绝、干涉、拒接或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 粗糙包袱、奢华权利；  （7） 暴露在职职期间明察的联系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的      基金投资内容、基金投资策画等信息；  （8） 除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投      资；协助、接受寄托或以其他任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交      易；  （9） 违背证券交游局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，      侵犯市集规律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息暴露和告白中有意含有不实、误导、诓骗因素；  （12）以不刚直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）法律律例进军的其他步履。   （1） 依照联系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份      额持有东谈主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三      东谈主谋取不当利益。   （3） 不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公      开的基金投资内容、基金投资策画等信息。   （4） 不以任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交游。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 （五）基金束缚东谈主的里面逼迫轨制  本基金束缚东谈主的里面逼迫谨守以下原则：  （1）全面性原则：里面逼迫必须覆盖公司的系数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务法子，并遍及适用于公司每一位职工；  （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独处的机构、部门和 岗亭，并在相关部门建立防火墙；公司设立独处的风险束缚部和督察稽核部，保 持高度的独处性和巨擘性，分别履行风险束缚和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面逼迫服务进行稽核和搜检；  （3）审慎性原则：里面逼迫的核心是灵验注重各式风险，任何轨制的建立 都要以注重风险、审慎运筹帷幄为起点；  （4）灵验性原则：公司里面束缚轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 着力的行动指南。执行里面逼迫轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违背规章的权力；  （5）实时性原则：里面逼迫轨制的建立应与当代科技的应用相诱骗，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）应时性原则：里面逼迫轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 运筹帷幄政策、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相诱骗的原则：建立完备里面逼迫方针体系，使里面逼迫 更具客不雅性和操作性。  （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄束缚方法缩短运作成本，提高 经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效果。  （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡。  公司严格按照《基金法》终点配套律例、《证券投资基金束缚公司里面逼迫 率领见识》等相关法律律例的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面逼迫轨制。公司里面逼迫轨制由里面逼迫大纲、基本束缚制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面逼迫大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是公 海富通格调上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 司各项基本束缚轨制的撮要和统辖，里面逼迫大纲对内控主见、内控原则、逼迫 环境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本束缚轨制包括风险束缚轨制、合规束缚轨制、稽核监察轨制、 投资束缚轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、信息工夫束缚轨制、公司财 务轨制、尊府档案束缚轨制、东谈主力资源束缚轨制和紧要应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建设、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司轨则和基本束缚轨制，并诱骗部门职责和业务运作的要求拟 定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋磨通过和总司理批准。  公司勤苦于将国际资产束缚行业熟谙的专科教授同中国资产束缚行业的实 际情况相诱骗，建立既合乎国际轨范又行之灵验的里面逼迫机制。  公司建立独处的里面逼迫体系，董事会层面设立督察长，束缚层设立独处于 其他业务部门的督察稽核部和风险束缚部，通过风险束缚轨制、合规束缚轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、无缺、互相制约、温和成本效益的里面监督体 系，对公司里面逼迫和风险束缚轨制终点执行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面逼迫机制的严格落实。  风险束缚轨制由董事会下设的审计及风险束缚委员会制定风险束缚政策，由 束缚层的风险束缚委员会负责实施，由风险束缚部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险束缚措施，全面把抓风险点，将风险束缚使命落 实到东谈主，达成对风险的日常束缚和过程中束缚，注重、化解和逼迫公司所面对的、 潜在的和依然发生的各式风险。  合规束缚轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个法子的正当合规性进行评估及搜检，监督公司及职工着力国度相关法律律例、 监管轨则、公司对外承诺性文献和里面束缚轨制的情况，识别、注重和实时阻绝 公司里面束缚及基金运作中的各式违法风险，提倡并完善公司各项合规束缚制 度，以充分可贵公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的率领下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过搜检公司里面束缚轨制、资讯管制、投资决策与执行、 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 基金营销、公司财务与投资束缚、基金管帐、信息暴露、行政束缚、电脑系统等 公司系数部门和服务法子，对公司自身运筹帷幄、资产束缚和里面束缚轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、叙述和建议，从而保护公司客户 和公司推动的正当权益。  本公司确知建立里面逼迫系统、撑持其灵验性以及灵验执行里面逼迫轨制是 本公司董事会及束缚层的使命，董事会承担最终使命；本公司特别声明以上对于 里面逼迫和风险束缚的暴露着实、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险束缚和里面逼迫轨制。                第四节       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良成连忙间：2004 年 09 月 17 日   组织方法：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋磨东谈主：王小飞   磋磨电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国缔造银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、快乐相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营束缚处、跨境与外包束缚处、托管应用系统支持处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国缔造银行一直秉 持“以客户为中心”的运筹帷幄理念，延续加强风险束缚和里面逼迫，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实可贵资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国缔造银行托管资产范围延续扩大，托管业务品 种延续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。限制 2024 年三季度末，中国缔造 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国缔造银行专科高效的托管服务才能和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国缔造银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并行动独一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面逼迫轨制   （一）里面逼迫主见   行动基金托管东谈主，中国缔造银行严格着力国度联系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内联系束缚轨则，称职运筹帷幄、轨范运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保联系信息的着实、准确、无缺、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面逼迫组织结构   中国缔造银行设有风险内控束缚委员会，负责全行风险束缚与里面逼迫工 作，对托管业务风险束缚和里面逼迫的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有独处期骗内控合规服务职 权和才能。   （三）里面逼迫轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了束缚轨制、逼迫制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的轨范操作和奏凯进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务束缚严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中逼迫，业务图章按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建设，紧闭束缚，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，工夫系统完 整、独处。   三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和规律   （一）监督方法   依照《基金法》终点配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行诱导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金束缚东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基 金束缚东谈主发送的投资指示、基金束缚东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金束缚东谈主进行风险领导，与基金 束缚东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要极度事项实时叙述中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时叙述中国证监会。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                更新招募说明书                  第五节        相关服务机构 （一） 基金份额发售机构    （1）海富通基金束缚有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    磋磨东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金束缚有限公司网上直销交游平台    网上交游网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）中国缔造银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东谈主：张金良    客户服务电话：95533    磋磨东谈主：卢子琦    网址：www.ccb.com    （2）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书    法定代表东谈主：任德奇    客户服务电话：95559    磋磨东谈主：高天    网址：www.bankcomm.com    （3）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区修起门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区修起门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    客户服务电话：95588    磋磨东谈主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn    （4）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区修起门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区修起门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    客户服务电话：95566    磋磨东谈主：路惠雯    网址：www.boc.cn    （5）广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东谈主：王凯    客户服务电话：4008308003    磋磨东谈主：陈泾渭    网址：www.cgbchina.com.cn    （6）花旗银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主 楼 28 楼 01A 和 04 单元、29 楼、30 楼、33 楼 01 单元、34 楼和 35 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主 楼 28 楼 01A 和 04 单元、29 楼、30 楼、33 楼 01 单元、34 楼和 35 楼 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                更新招募说明书    法定代表东谈主：陆烜    客户服务电话：8008301880    磋磨东谈主：蒋燕丹    网址：www.citibank.com.cn    （7）中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦    法定代表东谈主：李民吉    客户服务电话：95577    磋磨东谈主：张晔    网址：www.hxb.com.cn    （8）汇丰银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 21 楼 02-03 室，25 楼 01 室，26 楼 01 室，27 楼 01 室，28 楼 01 室，29 楼，30 楼 01 室，31 楼 01 室，32 楼，33 楼，35 楼，36 楼，37 楼，38 楼 01 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 楼 01 室，32 楼，33 楼，35 楼，36 楼，37 楼，38 楼 01 室    法定代表东谈主：王云峰    客户服务电话：95366    磋磨东谈主：刘宁雯    网址：www.hsbc.com.cn    （9）江苏江南农村交易银行股份有限公司    注册地址：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市和平中路 413 号    法定代表东谈主：陆曙光    客户服务电话：0519-96005    磋磨东谈主：李仙    网址：www.jnbank.com.cn    （10）江苏银行股份有限公司 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   客户服务电话：95319   磋磨东谈主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （11）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   磋磨东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （12）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   磋磨东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （13）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   磋磨东谈主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （14）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   磋磨东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （15）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   磋磨东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （16）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号   法定代表东谈主：陆建强   客户服务电话：95527   磋磨东谈主：沈崟杰   网址：www.czbank.com   （17）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：吴利军   客户服务电话：95595   磋磨东谈主：刘昭宇   网址：www.cebbank.com   （18）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区修起门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区修起门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   客户服务电话：95568   磋磨东谈主：卿涛   网址：www.cmbc.com.cn   （19）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：蔡希良   客户服务电话：95519   磋磨东谈主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （20）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层   法定代表东谈主：方合英   客户服务电话：95558   磋磨东谈主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （21）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   磋磨东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （22）爱建证券有限使命公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东谈主：祝健   客户服务电话：956021   磋磨东谈主：庄传勇 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   网址：www.ajzq.com   （23）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济工夫诱导区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   磋磨东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （24）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明   客户服务电话：95363   磋磨东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （25）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   客户服务电话：95336   磋磨东谈主：陶志华   网址：www.ctsec.com   （26）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   磋磨东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （27）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   磋磨东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （28）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   磋磨东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （29）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   法定代表东谈主：周雪飞   客户服务电话：4008169169   磋磨东谈主：谢立军   网址：www.daton.com.cn   （30）大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法定代表东谈主：董祥   客户服务电话：4007121212   磋磨东谈主：纪肖峰   网址：www.dtsbc.com.cn   （31）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法定代表东谈主：武晓春   客户服务电话：4008888128   磋磨东谈主：刘熠   网址：www.tebon.com.cn   （32）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：吴礼顺   客户服务电话：95358   磋磨东谈主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （33）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客户服务电话：95360   磋磨东谈主：安岩岩   网址：www.nesc.cn   （34）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼   法定代表东谈主：戴彦   客户服务电话：95357   磋磨东谈主：付佳   网址：www.18.cn   （35）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东谈主：金文忠 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   客户服务电话：95503   磋磨东谈主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   （36）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   客户服务电话：95531   磋磨东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （37）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东谈主：范力   客户服务电话：95330   磋磨东谈主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   （38）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新高大厦）12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新高大厦 B 座 12、15、16 层   法定代表东谈主：李娟   客户服务电话：95309   磋磨东谈主：朱浩林   网址：www.dxzq.net   （39）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法定代表东谈主：陈照星   客户服务电话：95328   磋磨东谈主：梁微 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   网址：www.dgzq.com.cn   （40）正大证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层   法定代表东谈主：施华   客户服务电话：95571   磋磨东谈主：司琪   网址：www.foundersc.com   （41）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客户服务电话：95525   磋磨东谈主：戴巧燕   网址：www.ebscn.com   （42）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   客户服务电话：95575   磋磨东谈主：黄岚   网址：www.gf.com.cn   （43）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：翁振杰   客户服务电话：4008188118   磋磨东谈主：张晖   网址：www.guodu.com   （44）国海证券股份有限公司 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦   法定代表东谈主：何春梅   客户服务电话：95563   磋磨东谈主：蔡佳良   网址：www.ghzq.com.cn   （45）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   磋磨东谈主：顾慧兰   网址：www.gjzq.com.cn   （46）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层   法定代表东谈主：张智河   客户服务电话：95385   磋磨东谈主：房红薇、揣逸霄   网址：www.grzq.com   （47）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号   法定代表东谈主：徐丽峰   客户服务电话：956080   磋磨东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   （48）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书    法定代表东谈主：朱健    客户服务电话：95521    磋磨东谈主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （49）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    客户服务电话：95517    磋磨东谈主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （50）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客户服务电话：95536    磋磨东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （51）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东谈主：沈和付    客户服务电话：95578    磋磨东谈主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （52）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   法定代表东谈主：吴红松   客户服务电话：4008209133   磋磨东谈主：王曦语   网址：www.htfutures.com   （53）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法定代表东谈主：祝艳辉   客户服务电话：956088   磋磨东谈主：熊丽   网址：www.cnht.com.cn   （54）宏信证券有限使命公司   注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   法定代表东谈主：吴玉明   客户服务电话：95304   磋磨东谈主：张鋆   网址：www.hxzq.cn   （55）红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   法定代表东谈主：沈春晖   客户服务电话：956060   磋磨东谈主：杨敏珺   网址：www.hongtastock.com   （56）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   法定代表东谈主：章宏韬   客户服务电话：95318   磋磨东谈主：孙懿   网址：www.hazq.com   （57）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   客户服务电话：4008209898   磋磨东谈主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （58）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢   法定代表东谈主：苏军良   客户服务电话：95547   磋磨东谈主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （59）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东谈主：燕文波   客户服务电话：956011   磋磨东谈主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （60）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   法定代表东谈主：祁建邦   客户服务电话：95368 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   磋磨东谈主：周鑫   网址：www.hlzq.com   （61）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   磋磨东谈主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （62）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东谈主：杨炯洋   客户服务电话：95584   磋磨东谈主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：95305   磋磨东谈主：曹侃程   网址：www.huayuanstock.com   （64）华源证券股份有限公司（鑫快乐）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：95305-8   磋磨东谈主：丛瑞丰   网址：www.huayuanstock.com 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书    （65）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323    磋磨东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （66）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区转变三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客户服务电话：956007    磋磨东谈主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （67）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客户服务电话：95325    磋磨东谈主：张蕊    网址：www.kysec.cn    （68）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市曙光区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    磋磨东谈主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （69）麦高证券有限使命公司 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书     注册地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     磋磨东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （70）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东谈主：顾伟     客户服务电话：95376     磋磨东谈主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （71）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     磋磨东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （72）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     磋磨东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书    （73）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    磋磨东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （74）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    磋磨东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （75）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    磋磨东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （76）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    磋磨东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                更新招募说明书    （77）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港合营区梦海大路 5073 号华海金融转变中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    磋磨东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （78）开创证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区圣洁路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市曙光区圣洁路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东谈主：毕劲松    客户服务电话：95381    磋磨东谈主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （79）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    磋磨东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （80）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新工夫诱导区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民    客户服务电话：95391    磋磨东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （81）天相投资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505   法定代表东谈主：林义相   客户服务电话：010-66045678   磋磨东谈主：谭磊   网址：jijin.txsec.com   （82）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：王达   客户服务电话：95322   磋磨东谈主：丁想   网址：www.wlzq.cn   （83）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   客户服务电话：95582   磋磨东谈主：张吉安   网址：www.west95582.com   （84）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   客户服务电话：95351   磋磨东谈主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （85）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座   法定代表东谈主：祝瑞敏   客户服务电话：95321   磋磨东谈主：唐静   网址：www.cindasc.com   （86）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东谈主：杨华辉   客户服务电话：95562   磋磨东谈主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （87）英大证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼   法定代表东谈主：段光明   客户服务电话：4000188688   磋磨东谈主：王晓静   网址：www.ydsc.com.cn   （88）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   法定代表东谈主：霍达   客户服务电话：95565   磋磨东谈主：业清扬   网址：www.cmschina.com   （89）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书    客户服务电话：95551    磋磨东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （90）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    磋磨东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （91）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市曙光区中航产融大厦 35 层    法定代表东谈主：戚侠    客户服务电话：95335    磋磨东谈主：孙健    网址：www.avicsec.com    （92）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    磋磨东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （93）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    磋磨东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （94）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    磋磨东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （95）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    磋磨东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （96）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    磋磨东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （97）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    磋磨东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （98）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    磋磨东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （99）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    磋磨东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （100）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    磋磨东谈主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （101）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客户服务电话：4006208888   磋磨东谈主：初晓   网址：www.bocichina.com   （102）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   磋磨东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （103）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   磋磨东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （104）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   磋磨东谈主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （105）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   客户服务电话：400-619-9059   磋磨东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （106）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   磋磨东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （107）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   磋磨东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （108）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   磋磨东谈主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （109）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F   法定代表东谈主：王莉 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书    客户服务电话：400-920-0022    磋磨东谈主：刘洋    网址：www.licaike.com    （110）嘉实钞票束缚有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    磋磨东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （111）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫诱导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    磋磨东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （112）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    磋磨东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （113）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书   磋磨东谈主：王峰   网址：www.snjijin.com   （114）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：400－821－5399   磋磨东谈主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com   （115）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东谈主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   磋磨东谈主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （116）上海大聪惠基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼   法定代表东谈主：张俊   客户服务电话：021-20292031   磋磨东谈主：张蜓   网址：www.wg.com.cn   （117）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东谈主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   磋磨东谈主：杨樾   网址：www.howbuy.com 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书     （118）上海中原钞票投资束缚有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     法定代表东谈主：李一梅     客户服务电话：400-817-5666     磋磨东谈主：穆文燕     网址：www.amcfortune.com     （119）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     磋磨东谈主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （120）上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东谈主：陈继武     客户服务电话：400 643 3389     磋磨东谈主：王哲宇     网址：www.vstonewealth.com     （121）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     磋磨东谈主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （122）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   法定代表东谈主：燕斌   客户服务电话：400-118-1188   磋磨东谈主：陈东   网址：www.66liantai.com   （123）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东谈主：郭坚   客户服务电话：400-866-6618   磋磨东谈主： 江怡   网址：www.lu.com   （124）上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼   法定代表东谈主：栗旭   客户服务电话：400-168-1235   磋磨东谈主：张宇明、王梦霞   网址：www.luxxfund.com   （125）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-1818-188   磋磨东谈主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （126）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书    办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼    法定代表东谈主：冷飞    客户服务电话：400-711-8718    磋磨东谈主：毛善波    网址：挖玉帛 APP    （127）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    法定代表东谈主：王廷富    客户服务电话：400-799-1888    磋磨东谈主：朱迪    网址：www.520fund.com.cn    （128）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）    办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼    法定代表东谈主：顾敏    客户服务电话：400-999-9900    磋磨东谈主：罗曦    网址：www.webank.com    （129）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    磋磨东谈主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （130）深圳市新兰德证券投资接头有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室   法定代表东谈主：陈操   客户服务电话：400-850-7771   磋磨东谈主：孙博文   网址：www.new-rand.cn   （131）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元   法定代表东谈主：薛峰   客户服务电话：4006-788-887   磋磨东谈主：童彩平   网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com   （132）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦   办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦   法定代表东谈主：刘明军   客户服务电话：4000-890-555   磋磨东谈主：郑骏锋   网址：www.tenganxinxi.com   （133）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   法定代表东谈主：沈伟桦   客户服务电话：400-6099-200   磋磨东谈主：刘梦轩   网址：www.yixinfund.com   （134）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东谈主：凌顺平 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   客户服务电话：952555   磋磨东谈主：费超超   网址：www.5ifund.com   （135）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东谈主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   磋磨东谈主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （136）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   磋磨东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （137）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）   法定代表东谈主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   磋磨东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn   具有怒放式基金销售履历的、经中国证券登记结算有限使命公司招供的上海 证券交游所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同期通过上海证券交游 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金束缚东谈主不错根据联系法律律例的要求，遴聘其他合乎要求的机构销售本 基金，并在基金束缚东谈主网站公示。 （二） 注册登记机构   称号： 中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   磋磨东谈主：赵亦清 （三） 出具法律见识书的讼师事务所   北京市金杜讼师事务所   地址：北京市曙光区东三环中路 7 号北京钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：010-58785588   传真：010-58785599   磋磨东谈主：靳庆军   磋磨电话：010-58785588   承办讼师：靳庆军、宋萍萍 （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊鄙俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   执行事务合伙东谈主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、张楠   电话：(021)   2212   2775   传真：(021)   6288   1889   磋磨东谈主：倪益 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书        第六节        基金的召募与基金合同的奏效    （一）基金的召募    本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同终点他联系轨则，并于 2006 年 8 月 28 日经中国证监会证监基金字【2006】 第 179 号文核准召募发售。设立召募期为 2006 年 9 月 11 日至 2006 年 10 月 13 日，共召募 2,218,085,859.91 份基金份额，灵验认购户数为 46,513 户。   本基金运作款式为契约型怒放式，存续期间为不按期。    （二）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于2006年10月19日郑重奏效。           第七节        基金份额的申购与赎回 （一） 申购与赎回办理的局面   本基金的申购与赎回将通过本基金束缚东谈主的直销机构及销售机构的销售网 点进行。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金束缚东谈主网站公示。 投资东谈主也可通过基金束缚东谈主或其指定的销售机构以电话、传真或网上等方法进行 申购与赎回。 （二） 申购与赎回办理的时期 办理赎回业务。    投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时期。基金束缚东谈主根据法律律例或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他特殊情况，基金 束缚东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的联系轨则在中国证监会指定媒介上公告。 （三） 申购与赎回的原则 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金份额净值为基准进行算计； 即对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购说明日历在 先的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； 利益的前提下调治上述原则，但最迟须在新的原则运转实施前依照《信息暴露办 法》的联系轨则在中国证监会指定媒介上公告。 （四） 申购与赎回的规律   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规律，在怒放日的交游时期内提倡申购或赎 回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的款式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效 而不予成交。   基金束缚东谈主应当于受理基金投资东谈主申购、赎回苦求之日起 3 个服务日内，对 苦求的灵验性进行说明。   申购领受全额缴款款式，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不成 功。若申购不得胜或无效，基金束缚东谈主或基金束缚东谈主指定的销售机构将投资东谈主已 缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。  投资东谈主赎回苦求得胜后，基金束缚东谈主应通过注册登记机构按轨则向投资东谈主支 付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资东谈主灵验赎回苦求之日起不突出 7 个服务 日的时期内划往投资东谈主账户。在发生多量赎回时，赎回款项的支付办法按基金合 同联系轨则处理。 （五） 申购和赎回的数额和价钱 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1） 场外单次申购的最低金额为 1 元，各销售渠谈在此最低开始金额以上 另有约定的，从其约定；场内单次申购的最低金额为 100 元，最高金额为 户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额 为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。基金束缚东谈主可根据市集情况，调治本基 金申购的最低金额。   （2） 基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次场外赎回苦求不得低于 1 份 基金份额；场内苦求赎回的基金份额必须是整数份，且不可突出 99,999,999 份。   （3） 基金份额持有东谈主在每个交游账户最低份额为 1 份。基金份额持有东谈主因 赎回、退换等原因导致其单个基金交游账户内在该销售机构处剩余的基金份额低 于 1 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   （4） 当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金束缚东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当 权益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采选上述措施对基金范围 赐与逼迫。具体请参见相关公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金束缚东谈主必须在调治前依照《信息暴露办法》 的联系轨则在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。投资东谈主在兼并天屡次申购 的，按照单次申购金额确定每次申购所适用的费率。算计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入款式保留到极少点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交游所会员单元返还给投资东谈主；场外申 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 购份额以四舍五入款式保留到极少点后两位，由此过失产生的收益或损失由基金 财产承担。   投资东谈主在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。算计公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入款式保留极少点后两位，由此过失产生的收益 或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，可 以适宜延长算计或公告，并报中国证监会备案。算计公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金份额净值的算计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过失在基金财产中列支。 （六） 申购与赎回的用度 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承 担，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产；宝石有期满 7 天或以上，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 的，按单笔申购金额确定每笔申购所适用的费率并分别算计。本质执行的申购费 率如下：  业务类型     金     额（M）              费率              M≥500 万          按笔收取，1000 元/笔   申购     100 万≤M＜200 万            1.0%               M＜50 万              1.5% 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书  业务类型        持有期            费率   赎回 制定基金促销策画。基金促销策画不错针对特定时期范围、特定地域范围、特定 行业、特定工作等的投资东谈主或以特定交游款式（如网上交游、电话交游等）进行 基金交游的投资东谈主等按期或不按期地开展。在基金促销行动期间，基金束缚东谈主可 以对促销行动范围内的投资东谈主调低基金申购费率、赎回费率。 理东谈主最迟应于新的费率或收费款式实施日前 3 个服务日前在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范遵摄影关 法律律例以及监管部门、自律组织的轨则。 （七） 申购与赎回的注册登记 东谈主轨则的时期之前不错驱除。 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 调治，并最迟于运转实施3个服务日前赐与公告。 （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金 申购苦求。 对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益的情形。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相粉饰 50%聚首度的情形时；   如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况根除时，基金束缚东谈主应实时收复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 产净值。 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金束缚东谈主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金束缚东谈主应在当日向中国证监会叙述，已接受的赎回 苦求，基金束缚东谈主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个 账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付，但 不得突出日常支付时期 20 个服务日，并在中国证监会指定媒介上公告。投资东谈主 在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情 况根除时，基金束缚东谈主应实时收复赎回业务的办理。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 （十）多量赎回的情形及处理款式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基 金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份 额总额后的余额)突出前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金束缚东谈主觉得有才能支付投资东谈主的赎回苦求时，按日常 赎回规律执行。   (2)部分顺延赎回：当基金束缚东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有勤恳或觉得 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下， 对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量 占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动 转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 赎回的部分苦求将被驱除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以该下一怒放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金束缚东谈主应当宽限办理赎回申 请。基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提 下，优先说明其他赎回苦求东谈主（简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求：若小 额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日赐与全部说明，则基金束缚东谈主在仍可接受赎回 苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明，对大额赎回苦求东谈主未 予说明的赎回苦求宽限办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全部确 认，则对未说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回申 请东谈主的全部赎回苦求）宽限办理。宽限办理的赎回苦求适用本条文定的宽限赎 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书 回或取消赎回的法则；同期，基金束缚东谈主应当对宽限办理的事宜在指定媒介上 刊登公告。   当发生多量赎回并顺延赎回时，基金束缚东谈主应立即向中国证监会备案，并 在 2 日内通过指定媒介刊登公告，说明联系处理方法。   连气儿 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金束缚东谈主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过日常支付时期 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 赎回时，基金束缚东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公 告，并公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。 公告1次。暂停收尾，基金重新怒放申购或赎回时，基金束缚东谈主应提前2日在指定 媒介上连气儿刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公告最近1个怒放日的基金份 额净值。   （十二）基金的退换   基金束缚东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金束缚东谈主束缚的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关法则由基金束缚东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与相关机构。本基金已于 2006 年 11 月 1 日起运转办理基金 退换转入业务,11 月 30 日起运转办理基金退换转出业务。   （十三）基金的非交游过户   非交游过户是指不领受申购、赎回等基金交游款式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资东谈主基金账户窜改到另一投资东谈主基金账户的步履。本基金 基金注册登记机构受理因秉承、捐赠和司法强制执行及基金注册登记机构招供的 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 其它原因而产生的非交游过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 及格的个东谈主投资者或机构投资者。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；   捐赠指受理基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基 金会或其他具有社会公益性质的社会团体；   司法强制执行是指司法机关依据奏效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关尊府，对于合乎 条目的非交游过户苦求自苦求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十五）按期定额投资策画   基金束缚东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策画，具体法则由基金束缚东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理按期定额投资策画时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东谈主在相关公告或更新 的招募说明书中所轨则的按期定额投资策画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章提倡的基金份额的冻结与解冻 苦求。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分红和红利再投资） 一并冻结。   在相关法律律例有明确轨则的条目下，基金注册登记机构不错办理基金份额 的质押业务，制订公布并实施相应的业务法则。 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书               第八节    基金的投资 （一） 投资主见   在戒指逼迫风险并保持资产邃密流动性的前提下，通过积极遴聘不同格调优 势的股票，力图为投资者提供长久结识的逾额求教。 (二) 投资主见和范围   本基金的投资范围限于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章公诱导行 上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、可退换债券、 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。如法律律例或监管机 构以后允许基金投资的其他居品，基金束缚东谈主在履行适宜的规律后，不错将其纳 入投资范围。   在频繁市集情况下，基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 基金投资的其他金融器具占基金资产的 5%～40%。基金保留的现款或者投资于一 年期以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资理念   通过戒指的大类资产配置、格调上风板块的积极动态优化束缚，并在格调优 势策略下精选个股，追求基金资产持续结识的增长，力图在逼迫风险的前提下为 投资者谋求最大求教。 （四）投资策略   实践标明，不同的股票格调投资策略适合不同的市集环境，并取得不同的业 绩表露。本基金将在戒指的大类资产配置的基础上，运用“格调优选，积极轮流， 精选个股”策略，把抓不同格调上风策略在不同阶段的变动趋势和投资契机，并 在策略内从下到上精选个股，达成基金资产的逾额收益。本基金的投资策略主要 包括资产配置策略、格调轮流策略和精选证券策略。   在目下国内证券市集空泛粉饰市集风险器具的情况下，实施戒指的资产配置                     -1- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 故意于粉饰市集的系统性风险，保障基金资产的结识增值，更好地保护基金份额 持有东谈主的利益。因此，本基金领受多因素分析系统，依据定量和定性相诱骗的证 券市集宏不雅分析、股票市集估值水蔼然市集系统性风险等因素，戒指调治股票、 债券、货币市集器具和其他法律律例允许的金融器具的投资比例。  多因素分析系统包括对宏不雅经济运行趋势的判断、经济政策调治的前瞻性分 析，以及各种别资产的政策效应研究等，主要商量以下几个因素：  ?  ?  ?   经济周期和经济环境，包括宏不雅经济发展趋势，经济的景气周期研究等。 本基金束缚东谈主将特别温和 GDP 增长、各式国民分娩统计方针等，从而分析对股票 市集的影响；  ?  ?  ?   货币因素，主要包括利率水平终点变化、CPI、货币政策等。本基金束缚 东谈主还将时刻温得手率以及东谈主民币汇率水平的变化对中国经济及证券市集的影响；  ?  ?  ?   市集估值，包括市集的相对订价水平、估值水对等。通过分析不同资产 类别的长久风险收益特征，研究影响短中期各种资产估值的因素、市集出现的短 期不平衡等情况，以定性定量的方法，侧重于研究证券市集的订价方针如 PE、 债券收益率等，以及证券类资产与商品类资产如石油、黄金、房地产等价钱趋势 比较终点影响；  ?  ?  ?   政策影响因素，不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。本基金管 理东谈主驯顺政策对中国证券市集的影响将在终点长的一段时期内阐扬相当裂缝的 作用，因此本基金束缚东谈主将回归历史，密切温和及展望政策发生对质券市集产生 的影响；  ?  ?  ?   利润展望分析因素，通过对商品价钱、货币价钱变化的分析，形成对行 业利润趋势的见识；  ?  ?  ?   量化模子分析因素，通过市集价值核心模子，从量化的角度计算资产类 别的估值水平，并发现市集趋势；  ?  ?  ?   市集歧视，通过对不同工夫方针以及信心等对质券市集的歧视进行评估。 通过对信心方针如分析师指数、市集特特效应、东谈主气方针、成交量方针、换手率 方针进行分析，匡助基金确定和调治资产类别间的配置。   对中国股票市集历史数据的实证分析显现，在不同阶段不同格调股票投资策                    -2- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 略股票的收益不尽相易。因此, 本基金将运用“格调轮流模子”                             （Style Rotation Investment Model，SRIM），诀别、识别价值和成长策略，在此基础上，采选自 下而上精选个股策略，以格调上风搀杂策略建立资产组合，努力克服单一策略投 资所带来的局限性，争取长久得回主动投资的逾额收益。   （1）格调投资研判   本基金将运用 SRIM 模子对股票进行分类，把中国 A 股市聚集的股票按市净 率（PB）、市盈率（PE）、主营业务增长率、净利润增长率等估值与成长性方针， 领受当代统计学的基本表面，运用多元统计分析法，遴聘价值格调样本股票、成 长格调样本股票，并编制价值方针和成长方针。同期，本基金束缚东谈主的策略分析 师、定量分析师和股票分析师将在对宏不雅经济周期、行业景气周期的深入研究基 础上，判断行业及行业内公司的估值水蔼然成长水平，将行业分为防患价值、防 御成长、周期价值和周期成长四类，并优选格调投资策略。   （2）格调上风轮流   本基金将领受格调轮流模子，依据宏不雅经济周期、行业景气周期、市集景气 轮回及相关环境变化，追踪近期价值投资策略与成长投资策略对股票预期收益的 发展趋势，确定当期“价值投资策略”和“成长投资策略”的权重，从而决定两 者配置的比例。当某格调策略板块相对于大市的逾额收益率出现上涨或者下降趋 势并到达预设的临界点时，增多或者减少该板块的权重。在经济衰败期（过热后 期和滞胀期），投资策略以保值为主，以价值投资为首选对象，投资受行业经济 周期影响不大的行业或价值低估型股票；在经济闹热期（衰败后期和复苏期）， 以成长投资为主，投资盈利增长率高于市集平均的行业和股票。本基金束缚东谈主将 动态检视上述价值策略与成长策略的灵验性，在严谨量化分析基础上，赐与进行 戒指调治。                     通胀上涨                复苏               过热                 周期成长         周期价值                                      增                                      长            增                         减            长                         弱            复            苏                 防患成长         防患价值                衰败      -3-      滞胀                        通胀下降 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   图：宏不雅经济周期、行业景气周期下的格调投资轮流   针对各策略板块，本基金将领受定性方针与定量方针相诱骗，根据不同策略 和圭臬，精选策略内的个股。   （1）价值型股票投资   价值型投资领受定量分析和定性分析相诱骗的方法，主要的投资类型包括稳 定收益型价值投资和高α型价值投资。   ?   定量分析   本基金束缚东谈主运用海富通订价分析系统，遴聘市盈率 PE、市销率 PS、市息 率 PD 等估值方针低于市集平均水平的股票，并对公司的廉价因素进行合理分析， 在价值型公司中找到基本面训导较好，投资价值被低估的公司。这么故意于更好 的逼迫投资风险、获取投资收益。   ?   定性分析   本基金要点温和的价值型股票主要包括：   ?   ?   ?   与同行业的或主营业务控制的其它公司比较，公司具有相对价值；   ?   ?   ?   诱骗公司将来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率）偏 低；   ?   ?   ?   企业领有未被市集顽固或被市集低估的资源；   ?   ?   ?   企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在 价值未被市集充分顽固；   ?   ?   ?   公司治理结构邃密，步履轨范，信息透明，注重公众推动利益和投资者 关系；   ?   ?   ?   主营业务显豁并具有一定的竞争力；   ?   ?   ?   运筹帷幄束缚才能和市集竞争才能在行业中具有彰着上风；   ?   ?   ?   具备长久持续结识成长性，预期至少将来两年的主营业务收入和利润增 长率高于GDP增长率；   ?   ?   ?   财务状态邃密，具备较好的抗风险才能。   ?   结识收益型价值投资   对于结识收益型股票，本基金将以较高预期股息收益率为核心，同期诱骗以                    -4- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书 下几方面进行遴聘：   ?   ?   ?   公司进入结识发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持结识增长；   ?   ?   ?   公司现款流状态邃密；   ?   ?   ?   公司有现款分红历史记录，同期具有连接进行现款分红的后劲；   ?   ?   ?   预期股息收益率处于市集平均水平之上。   根据以上圭臬，遴聘出要点主见公司，在周详的案头研究基础上，通过实地 调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票。   ?   高α型价值投资   高α型股票主若是指股票价钱与价值之间的各异高过某一安全边缘的股票。 本基金对于高α股票投资价值的判断，主要依赖于两方面的基础服务：一是以行 业大家和财务大家的角度对公司发展、运筹帷幄和财务状态进行深入拜谒研究，二是 运用 DDM、DCF 或 DFCF 等模子，遴聘股价具有较大增值空间的价值成长兼有型公 司，主要包括两类：   一类是企业在夙昔运筹帷幄中累积的核心竞争上风，包括由于公司具有强有劲的 束缚团队、先进的工夫、独占的专利、持续的转变才能、严格轨范的束缚、迥殊 的企业文化、浑厚的品牌商誉、雄伟的市集网罗等因素带给企业持续发展的才能；   另一类是由于政策操纵、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续 发展才能，何况这些因素在可预料的将来不会改变或隐没。   具有持续发展才能的上市公司一般具有以下特质：   ?   ?   ?   公司主营业务了了杰出，运筹帷幄功绩结识成长，功绩着实、可靠；   ?   ?   ?   财务状态邃密，具备邃密的盈利记录，有一定的现款分红才能；   ?   ?   ?   有强有劲的束缚团队，好奇推动价值增多，真挚信用；   ?   ?   ?   公司在成本、工夫、研究诱导、市集营销、束缚转变等方面具有一定优   势，在行业内处于当先的地位，何况在竞争中积存了敌手难以师法的资源或   才能；   ?   ?   ?   公司股票具备一定例模的运动市值，具备邃密的流动性。   本基金通过投资于具有高α和持续发展才能的价值成长兼有的上市公司，可 以在较长的时期共享中国经济增长的后果，获取本钱的中长久牢固增长。   （2）成长型股票投资                     -5- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   投资成长类股票是共享中国证券市集成长的裂缝方法之一。本基金束缚东谈主重 点温和具有内涵式增长特质的企业。内涵式增长主若是来自企业的束缚技能的可 复制、工夫积存和突出的进度、及公司拒接风险持续生涯的才能。  ?    定量分析   定量分析主要包括公司基本面定量分析和盈利展望两方面。本基金以价值成 长比率（PEG）、主营业务增长率、净资产收益率、每股运筹帷幄行动现款流量、净 利润增长率及行业地位等方针为依据，通过公司投资价值评估方法遴聘具备持续 增长后劲的上市公司进行投资。   频繁，具备持续成长才能的公司具备两个裂缝特征：一是主营业务的持续成 长；二是成长的能源主要来自于公司里面。因此，本本基金束缚东谈主主要应用从三 个定量方针在成长类股票中遴聘股票：PEG、主营业务增长率与净资产收益率。 PEG 主要代表系数这个词公司成长性的概述方针，主营业务增长率主要代表公司业务的 持续成长才能，净资产收益率主要代表成长能源的内素性。  预期 PEG 值的算计公式如下：                  PEG ? P / EPS / G 其中：P 为算计日股票的收盘价，EPS 为上市公司最新年报的每股收益，G 为根 据上市公司历史财务数据、实地调研、财务模子和其他相关信息展望的预期主营 业务利润增长率。  ?    定性分析   本基金对公司治理结构的视察主要包括一系列定性的方针，如公司核心竞争 力怎样、监督和制衡机制是否灵验，引发机制是否合理，公司束缚层是否具有良 好的诚信度等等。主要温和的方针包括：   ?   ?   ?   行业是否有准入壁垒、工夫壁垒或者其他壁垒；   ?   ?   ?   行业的竞争结构；   ?   ?   ?   公司在行业中的地位、市集占有率、竞争才能、竞争策略；   ?   ?   ?   公司研发进入的比重及灵验性，新址品的推出速率和竞争力；   ?   ?   ?   公司的分红政策、财务杠杆是否合理终点发展趋势；                         -6- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   ?   ?   ?   束缚层的发展政策是否合理灵验；   ?   ?   ?   市集网罗、品牌和商誉。   本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机诱骗，并实时 应用风险逼迫技能进行组合调治。深入的公司研究和分析是发掘这些具有价值低 估的成长性股票的核心，通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司将来盈利成 长的后劲、质地以及持续性的评价，从而发掘出价值被市集低估并具有邃密成长 性的股票。  （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略执行。   债券投资采选“从上至下”的策略，深入分析宏不雅经济、货币政策和利率变 化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现 为基础，采选以久期束缚策略为主，辅以收益率弧线策略、收益率利差策略等， 确定和构造粗略提供结识收益、流动性较高的债券和货币市集器具组合。  （1）债券组合的调治与束缚  本基金将概述运用久期束缚、期限结构配置、跨市集套利、相对价值判断、 现款束缚等债券组合束缚工夫进行日常束缚。  a）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理 的组合期限结构，在短、中、长久债券间进行动态调治，从债券各品种的相对价 格变化中赚钱；  b）本基金在债券投资过程中将密切温和市集转变和变化中带来的投资契机，  以及把抓债券套利和可转债套利的投资契机，提高债券投资的收益水平。  c）相对价值判断是在现款流特征控制的债券品种之间中式价值相对低估的 债券品种，遴聘合适的交游时机，增持相对低估的品种，减持相对高估的品种。  另外，为自负日常赎回要求及资产配置和调治过程中产生的流动性要求，基 金资产中有一定比例现款类资产。本基金将充分利用货币市集投资器具如回购、 央行单子等器具提高现款资产的收益率。  （2）个券的遴聘和债券组合的构建  在个券遴聘上，本基金将概述运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等                     -7- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 方法来评价个券的风险收益。  具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资要点温和的对象：  a）有邃密流动性的债券；  b）有较高信用品级的债券；  c）在信用品级和剩余期限访佛的条目下，到期收益率较高的债券；  d）风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可退换债券。  在债券组合的构建上，本基金将通过上述债券分析框架，判断债券市集的短、 中、长久趋势，本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属配置比例。   本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到逼迫下 跌风险、达成保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利契机， 以达到增值的目的。   本基金不错持有在股权分置改革中被迫得回的权证，并不错根据证券交游所 的联系轨则卖出该部均权证或行权。   本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中刊行的权证。   本基金领受主动投资束缚模式，投资方法将主要领受从上至下的方法。   起初，对各种资产（股票、债券、现款终点他金融资产）进行戒指动态配置。   其次，构造候选股票池：1）以“成长”、“价值” 方针进行严谨的股票筛 选，通过数据处理，算计每一只股票的格调品级比肩序，诀别红长型和价值型股 票；2）对上述成长型和价值型股票按照各自选股圭臬进行进一步筛选，研究团 队将对个股进行基本面审核，系数个股进行投资级别分类，确定本基金的备选股 票池。   第三，依据海富通格调上风轮流模子、市集环境及本基金束缚东谈主实践教授， 可对各策略方针进行合理调治，确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比 例。  第四，基金司理概述商量资产配置、成长型和价值型股票的比例、行业状态 变化及市集特质等因素，从候选股票池中挑选合适的股票，构造基金资产组合。 （五）投资决策                    -8- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书  （1）投资决策须合乎联系法律、律例和基金合同的轨则；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独处完成相应的研究叙述，为投资策略提供依据。  本基金领受投资决策委员会率领下的团队式投资束缚模式。投资决策委员会 按期或不按期就投资束缚业务的紧要问题进行磋磨。基金司理、分析师、交游员 在投资束缚过程中既密切合营，又使命明确，在各自职责内按照业务规律独处工 作并合理地互相制衡。具体的决策经由如下：  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业束缚律例， 决定公司针对市集环境紧要变化所采选的对策；决定投资决策规律和风险逼迫系 统及作念出必要的调治；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东谈主在公司联系规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的联系轨则，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组搭伙产和行业配置的偏差度方针。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略见识、债券配置策略及行业配置见识。  （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师见识的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取策略分析师宏不雅配置见识、股票分析师行 业配置见识及固定收益分析师的债券配置见识的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在分析师设定的股票池内，根据所束缚组合的风险收益特征和 流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。  （7）风险束缚部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与逼迫。  （8）完成里面基金功绩评估，并完成联系评价叙述。                    -9- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书  投资决策委员会有权根据市集变化和本质情况的需要，对上述投资束缚规律 作念出调治。 （六）功绩比较基准   MSCI CHINA A75%＋上证国债指数 25%。 （七）风险收益特征      本基金是搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 （八）投资进军步履与限制  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特质，通过散布投 资缩短基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将谨守以下限制：  (1) 本基金保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;  (2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的百分之 十；  (3)本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出 该证券的百分之十；本基金束缚东谈主束缚的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及 处于怒放期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得突出该 上市公司可运动股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得突出该上市公司可运动股票的 30%；  (4)进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金净资产 的百分之四十；  (5) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (6) 基金财产投资权证时，应谨守以下限制：   a) 本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得突出上一交游日基金资产  净值的千分之五；   b) 本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的百分之三；                         -10- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   c) 本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有的兼并权证，不得突出该权证的百分  之十。  (7)保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。  （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚东谈主之外 的因素致使基金不合乎上述比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；  （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；  (10)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行；   (11)法律律例或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。   除上述第 1、8、9 项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置改革中支付对价等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不合乎上述轨则投 资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调治。   基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则 的，从其轨则。   为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽使命的投资；   (4)买卖其他基金份额，关联词国务院另有轨则的除外；   (5)向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金束缚东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金束缚东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金束缚 东谈主、基金托管东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                     -11- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                               更新招募说明书 券；      (7)从事内幕交游、主宰证券交游价钱终点他不刚直的证券交游行动；      (8)依照法律律例联系轨则，由国务院证券监督束缚机构轨则进军的其他活 动。 （九）基金束缚东谈主代表基金期骗推动权利的处理原则 保值和增值。  (十) 基金投资组合叙述      基金束缚东谈主的董事会及董事保证本叙述所载尊府不存在不实记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国缔造银行根据本基金合同轨则，于 2024 年 12 月 20 日复核 了本叙述中的财务方针、净值表露和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在 不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合叙述所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“叙述期末”）。                                                 占基金总资产 序号          神气                金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                    287,522,770.96        87.71      其中：债券                     15,920,009.18          4.86      资产支持证券                                -             -      其中：买断式回购的买入返售                                            -             -      金融资产                        -12- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书                                                占基金资产 代码           行业类别            公允价值（元）            净值比例                                                 （％） A    农、林、牧、渔业                   1,731,994.00       0.56 B    采矿业                       12,689,108.00       4.07 C    制造业                      175,308,275.00      56.27      电力、热力、燃气及水分娩和供 D                               7,473,691.00       2.40      应业 E    建筑业                                   -           - F    批发和零卖业                                -           - G    交通输送、仓储和邮政业                3,108,963.00       1.00 H    住宿和餐饮业                                -           -      信息传输、软件和信息工夫服务 I    业                         13,267,206.41       4.26 J    金融业                       63,092,095.00      20.25 K    房地产业                       5,705,819.00       1.83 L    租出和商务服务业                              -           - M    科学研究和工夫服务业                 1,577,773.55       0.51 N    水利、环境和全球设施束缚业                         -           - O    住户服务、修理和其他服务业                         -           - P    栽植                                    -           - Q    卫生和社会服务                    3,567,846.00       1.15 R    文化、体育和文娱业                             -           - S    概述                                    -           -      悉数                       287,522,770.96      92.29     本基金本叙述期末未持有港股通股票。 序号    股票代码     股票称号   数目(股)    公允价值(元)         占基金资产                       -13- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                                                               净值比例                                                                  (％)                                                               占基金资产净 序号              债券品种                 公允价值（元）                                                               值比例（％）       其中：政策性金融债                                          -                -                                                                  占基金资 序号    债券代码         债券称号      数目（张）              公允价值(元)          产净值比                                                                  例（％）                              -14- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 投资明细 本基金本叙述期末未持有资产支持证券。 细 本基金本叙述期末未持有贵金属。 本基金本叙述期末未持有权证。 本基金本叙述期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交游。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。 本基金本叙述期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。 拜谒,或在叙述编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形。 外的股票。 序号         称号               金额（元）                     -15- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 本基金本叙述期末未持有处于转股期的可退换债券。 本基金本叙述期末前十名股票中未存在运动受限情况。                        第九节        基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金束缚东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        （一）本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表：              净值增   净值增长率       功绩比较基 功绩比较基准标                (2)－   阶段                                              (1)－(3)              长率（1） 圭臬差（2）      准收益率（3） 准差（4）                 (4) 年 12 月 31     日              -24.65%   1.11%    -20.06%   0.98%   -4.59%    0.13% 年 12 月 31     日 年 12 月 31                                 -16- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                 更新招募说明书    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日              -11.03%   2.38%   10.76%    1.86%   -21.79%   0.52% 年 12 月 31     日              -19.05%   1.93%   -9.67%    1.13%   -9.38% 年 12 月 31     日                                                      0.80%              -2.51%    0.70%    8.48%    0.51%   -10.99%   0.19% 年 12 月 31     日              -31.29%   1.25%   -22.68%   1.01%   -8.61%    0.24% 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日              -23.74%   1.34%   -15.87%   0.97%   -7.87%    0.37% 年 12 月 31     日 年 12 月 31                                -17- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                                             更新招募说明书    日 月 19 日（基 金合同奏效        143.05%      1.55%     183.71%      1.22%       -40.66%   0.33% 日）至 2024 年 9 月 30 日     （二）本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图：                        （2006 年 10 月 19 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：1、按照本基金合同轨则，本基金建仓期为基金合同奏效之日起六个月，即 本基金合同第十二条（二）、（六）轨则的比例限制及本基金投资组合的比例范 围。2.为了能更公允地体现基金投资功绩,海富通基金束缚有限公司自 2007 年 1 月 1 日起调治海富通格调上风基金功绩比较基准中股票部分的基准。原比较基准 中的上证指数将调治为 MSCI China A 指数,相应的基准权重不变。                           第十节          基金的财产     （一）基金资产总值     本基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申                                      -18- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 购款以终点他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的款式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以终点他基金 财产账户相独处。   （四）基金财产的守护及责罚 由基金托管东谈主守护。 的财产和收益归入基金财产。 终点他基金合同约定的用度。基金束缚东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 责罚。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。             第十一节   基金资产的估值   （一）估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地响应基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游局面的日常营业日以及国度法律                    -19- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 律例轨则需要对外暴露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产。   （四）估值方法   (1)上市运动股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游 的，以最近交游日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值： 证券交游所挂牌的兼并股票的市价估值； 所上市的兼并股票的市价估值； 轨则确定公允价值；   (3)在职何情况下，基金束缚东谈主如领受本项第(1)－(2)小项轨则的方法对基 金资产进行估值，均应被觉得领受了适宜的估值方法。关联词，如果基金束缚东谈主认 为按本项第(1)－(2)小项轨则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允 价值的，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值；   (4)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   (1)证券交游所市集实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 交游的，按最近交游日的收盘价估值；   (2)证券交游所市集未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的应收利息(自债券计息肇端日或上一皆息日至估值当日的利息)得到的 净价进行估值，估值日莫得交游的，以最近交游日的收盘净价估值；   (3) 刊行未上市债券领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量                    -20- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (4)在寰宇银行间债券市集交游的债券、资产支持证券等固定收益品种，采 用估值工夫确定公允价值；   (5)兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值；   (6)在职何情况下，基金束缚东谈主如领受本项第(1)－(5)小项轨则的方法对基 金资产进行估值，均应被觉得领受了适宜的估值方法。关联词，如果基金束缚东谈主认 为按本项第(1)－(5)小项轨则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允 价值的，基金束缚东谈主在概述商量市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定 后，按最能响应公允价值的价钱估值；   (7)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   (1)基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权 证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，按最 近交游日的收盘价估值；   未上市交游的权证领受估值工夫确定公允价值；在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2)在职何情况下，基金束缚东谈主如领受本项第(1)小项轨则的方法对基金资产 进行估值，均应被觉得领受了适宜的估值方法。关联词，如果基金束缚东谈主觉得按本 项第(1)小项轨则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金 束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值；   (3)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 规律及相关法律律例的轨则或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商责罚。 序后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。                    -21- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识， 按照基金束缚东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。      （五）估值规律 的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   每服务日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金束缚东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。      （六）暂停估值的情形 产价值时； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金束缚东谈主应当暂停估值； 资东谈主的利益，已决定延长估值； 出售或评估基金资产的；      （七）基金份额净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责算计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个怒放日交游收尾后算计当日的基                     -22- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核说明后发送给 基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值赐与公布。   （八）估值破绽的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后四位以内(含第四位)发生差错时， 视为基金份额净值破绽。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪过形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原 则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现存工夫水平不可预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游尊府灭失或被破绽处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及 时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错使命方承担补偿使命；若差 错使命方依然积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方草率更正的情况向联系当事东谈主进行 说明，确保差错已得到更正。   (2)差错的使命方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负 责，何况仅对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错                    -23- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 使命方仍草率差错负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不 当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和超 过其本质损失的差额部分支付给差错使命方。   (4)差错调治领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的款式。   (5)差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金束缚东谈主罪过形成基金财产损失 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金束缚东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪过形成 基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金束缚东谈主和 托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金束缚东谈主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行补偿，何况依据法律律例、 基金合同或其他轨则，基金束缚东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金束缚东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   (7)按法律律例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下：   (1)查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定 差错的使命方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿 损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金 登记结算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。   (1)基金份额净值算计出现破绽时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基                    -24- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   (2)破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应 当公告。   (3)因基金份额净值算计破绽，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由 基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建设而产生的净值算计尾 差，以基金束缚东谈主算计结果为准。  (5)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (九)特殊情况的处理 (6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所形成的过失不行动基金资产估值 破绽处理。 或国度管帐政策变更、市集法则变更等，基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然依然采选 必要、适宜、合理的措施进行搜检，但未能发现破绽的，由此形成的基金资产估 值破绽，基金束缚东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金束缚东谈主应当积极采选必 要的措施根除由此形成的影响。          第十二节      基金的收益与分拨 （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。 （二） 基金净收益  基金净收益为基金收益扣除按国度联系轨则不错在基金收益中扣除的用度 后的余额。                    -25- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 （三） 收益分拨原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 若基金合同奏效不悦 3 个月则可不进行收益分拨；本基金收益每年最多分拨 6 次，单次基金收益分拨比例不低于可分拨收益的 50%； 现款红利或将现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转为基金份 额进行再投资；若投资东谈主预先未作念出遴聘，本基金默许的收益分拨款式为现款分 红；兼并基金账户下不同交游账号对本基金在各销售机构建设的分红款式互相独 立、互不影响。 （四） 收益分拨有策画真实定与公告  基金收益分拨有策画中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨 数额及比例、分拨款式、支付款式等内容。  基金收益分拨有策画由基金束缚东谈主拟订，由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露 办法》的联系轨则在中国证监会指定媒介上公告。   在分拨有策画公布后(依据具体有策画的轨则)，基金束缚东谈主就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示实时进行分红资金 的划付。 （五）基金收益分拨中发生的用度 可从分红现款中提真金不怕火一定的数额或者比例用于支付注册登记功课手续费，如收取 该项用度，具体提真金不怕火圭臬和方法在招募说明书或其他公告中列示。                    -26- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东谈主的现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转 为基金份额。           第十三节     基金的用度和税收 （一）基金用度的种类   上述基金用度由基金束缚东谈主在法律轨则的范围内按照公允的市集价钱确定， 法律律例另有轨则时从其轨则。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   在频繁情况下，基金束缚费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日基金资产净值   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金束缚东谈主。                    -27- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。 轨则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。  （三）不列入基金用度的神气   基金束缚东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息暴露费、讼师费和管帐师费以终点他用度不从基金财 产中支付；基金收取认购费的，不错从认购费中列支。  （四）基金束缚费、基金托管费的调治   基金束缚东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调治基金束缚费率和基金托 管费率。缩短基金束缚费率和基金托管费率，不必召开基金份额持有东谈主大会。基 金束缚东谈主必须最迟于新的费率实施日前3个服务日在指定媒介上刊登公告。  （五）税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的轨则，履行征税义务。           第十四节     基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 集的管帐年度，基金合同奏效不及 2 个月，不错并入下一个管帐年度；                      -28- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 轨则编制基金管帐报表； 书面说明。 （二）基金年度审计 册管帐师对本基金年度财务报表终点他轨则事项进行审计。管帐师事务所终点注 册管帐师与基金束缚东谈主、基金托管东谈主互相独处。 东谈主同意，并报中国证监会备案。 管东谈主(或基金束缚东谈主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金束缚东谈主应当依 照《信息暴露办法》的联系轨则 2 日内在指定媒介上公告。               第十五节    基金的信息暴露   基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、基 金合同终点他联系轨则。   基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，照章披 露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息暴露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。基金信息暴露义务东谈主应按轨则将应予暴露的基金信息暴露事项在轨则 时期内通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者粗略按照《基 金合同》约定的时期和款式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。                      -29- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   公开暴露的基金信息包括：      (一)招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要   招募说明书是基金向社会公诱导售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金束缚东谈主按照《基金法》、《信息暴露办法》、基金合同编制并在基金份 额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金束缚东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说 明书。   基金束缚东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和 网站上；基金束缚东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   基金居品尊府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的， 基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金束缚东谈主不再更新基金居品尊府概 要。                     -30- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   (二)基金份额发售公告   基金束缚东谈主将按照《基金法》、《信息暴露办法》的联系轨则，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日登载于指定 报刊和网站上。   (三)基金合同奏效公告   基金束缚东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   (四)基金净值信息 理东谈主将至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值 ； 网站或者营业网点暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金束缚东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的算计款式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   (六)基金年度叙述、基金中期叙述、基金季度叙述 年度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述领导性公告登载在指定报刊上。基金 年度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务 所审计后，方可暴露； 将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述领导性公告登载在指定报刊上； 告，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述领导性公告登载在指定报刊上； 中期叙述或者年度叙述；                    -31- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在按期叙述“影响投资者 决策的其他裂缝信息”项下暴露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外； 其流动性风险分析等。   (七)临时叙述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件时，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上： 所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管                    -32- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质逼迫东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   (八)潜入公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额 持有东谈主权益的，相关信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开潜入，并 将联系情况立即叙述中国证监会。   (九)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   (十)算帐叙述   基金合同停止的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上， 并将算帐叙述领导性公告登载在指定报刊上。   (十一) 投资于存托凭证的信息暴露   本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市交游的股票执行。                      -33- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书   (十二)中国证监会轨则的其他信息   (十三)基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露束缚轨制，指定专门 部门及高档束缚东谈主员负责束缚信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息 暴露内容与方法准则等法律律例轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期叙述、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐叙述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子说明。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、无缺、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计叙述、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法则的相关轨则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十三)信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。   本基金的信息暴露将严格按照法律律例和基金合同的轨则进行。   (十四)本基金信息暴露事项以法律律例轨则及本章省俭定的内容为准。                    -34- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书               第十六节          风险揭示 （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资热枕和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集远景、工夫更新、财务状态、新址品研究诱导等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落， 或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预料的变化。固然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不可实足 幸免。 胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的 保值增值。  基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括：  （1）市集风险  科创板个股聚首来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，全体                      -35- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 投资难度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。  （2）流动性风险  科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须自负交游满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现终点他相关流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对运筹帷幄状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。  （4）聚首度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股， 市集可能存在高聚首度状态，全体存在聚首度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为市集招供度较高的科技转变企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集表露欠安时，系统性风险将更为显 著。  （6）政策风险  国度对高新工夫产业援手力度及好奇进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （7）退市风险  科创板上市公司退市轨制联想较主板市集更为严格、退市时期更短、退市速 度更快，与主板市集比较，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能面对股票无法交游的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能面对本金全部损失的风险。  基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与 存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的特有风险，具体包括 但不限于以下风险：                    -36- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书  （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主本质享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益固然基本终点，但并不可等同于径直持有境外基础证券。 托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。 东身份径直期骗推动权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通知的款式，即对基金奏效。基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让，存 托东谈主无法连接按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。  （2）与转变企业刊行相关的风险  转变企业证券初度公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。  （3）与境外刊行东谈主相关的风险 用境外注册地公司法等法律律例的轨则；依然在境外上市的，还需要着力境外上 市地相关法则。投资者权利终点期骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 推动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                    -37- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等持有，境内投资者可能无法本质 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。  （4）与交游机制相关的风险 存托凭证可能出目下一个市集日常交游而在另一个市集实施停牌等征象。 研究叙述不雅点、境表里交游机制各异、极度交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能窜改至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交游价 格波动。 的相易类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换 为境外基础证券。 （二） 信用风险   基金在交游过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、断绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 （三） 束缚风险   基金束缚东谈主的专科技能、研究才能及投资束缚水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金束缚东谈主的投资束缚轨制、风险束缚和里面逼迫轨制是否健全，能否有 效注重谈德风险和其他合规性风险，以及基金束缚东谈主的工作谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。 （四） 流动性风险                    -38- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   我国证券市集行动新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交游的执行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能形成基金仓位 调治和资产变现勤恳，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险逼迫方针加强对流动性风险的追踪、注重和逼迫，但基金管 理东谈主并不保证实足幸免此类风险。 （五） 操作和工夫风险   基金的相关当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面逼迫不到位或者 东谈主为因素形成操作荒唐或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易破绽和诓骗等。   此外，在怒放式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交游的日常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基 金束缚东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 （六） 合规性风险   指基金束缚或运作过程中，违背国度法律、律例或基金合同联系轨则的风险。 （七） 模子风险  指在揣摸资产价值、市集分析和风险揣摸中领受了破绽的揣摸方法或遴聘了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。 （八）流动性风险评估  （1）基金申购、赎回安排  基金束缚东谈主自基金合同奏效之日起不突出三个月运转办理申购、赎回，怒放 日为证券交游所的日常交游日，具体办理时期为证券交游所日常交游日的交游时 间，但基金束缚东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。因此，投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多量赎回情形时，基金持有东谈主还可能面对宽限赎回或暂停赎回的风 险。  （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金为搀杂型基金，投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内依                    -39- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 法公诱导行上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、 可退换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。如法律 律例或监管机构以后允许基金投资的其他居品，基金束缚东谈主在履行适宜的规律 后，不错将其纳入投资范围。  本基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 60%～95%，权证投资占 基金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币市集器具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器具占基金资产的 5%～40%。基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看，流动特性况总体可控。在其他可投 资标的中，国债、金融债、央行单子、高信用评级企业债等金融器具的流动特性 况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动特性况相对较差；但由于市集 利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债 等品种面对流动性相对较差的情况。  根据《流动性束缚轨则》，基金束缚东谈主需根据基金投资东谈主结构调治基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现才能与投资者赎回需求相匹 配。基金束缚东谈主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时调治组合持仓结构， 严格逼迫组合杠杆比率，限制运动受限资产比例等。  （3）多量赎回下的流动性风险束缚措施  若本基金单个怒放日，基金净赎回苦求份额（赎回苦求总额加上基金退换中 转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余 额）突出上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了多量赎回。  当基金束缚东谈主觉得支付投资者的赎回苦求有勤恳或觉得支付投资者的赎回 苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求宽限赐与办理。对于 单个基金份额持有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份 额的比例，确定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部 分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办理部分赐与驱除外，延长至下 一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。                    -40- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书  若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金束缚东谈主应当宽限办理赎回苦求。 基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，优 先说明其他赎回苦求东谈主（简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求：若小额赎回申 请东谈主的赎回苦求在当日赐与全部说明，则基金束缚东谈主在仍可接受赎回苦求的范围 内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明，对大额赎回苦求东谈主未予说明的赎回 苦求宽限办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全部说明，则对未说明 的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回申 请）宽限办理。  （4）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、规律及对投资者的潜在影响  本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对 待的前提下，可实施备用的流动性风险束缚器具，包括但不限于暂停接受赎回申 请、宽限办理多量赎回苦求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、 舞动订价等，行动特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的辅助措施，同期基金 束缚东谈主应时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持 有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险束缚器具时，有可能无法按合同约定的时 限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险 之间的匹配考研。 （十）其他风险                    -41- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失；          第十七节      基金的停止和算帐 （一） 基金的停止   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将停止：   (1)基金份额持有东谈主大会决定停止的；   (2)基金束缚东谈主因终结、收歇、驱除等事由，不可连接担任基金束缚东谈主的职 务，而在 6 个月内无其他适宜的基金束缚公司邻接其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因终结、收歇、驱除等事由，不可连接担任基金托管东谈主的职 务而在 6 个月内无其他适宜的托管机构邻接其原有权利义务；   (4)基金合并、驱除；   (5)中国证监会允许的其他情况。 （二） 基金的算帐   (1)基金合同停止时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监 督下进行基金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务 履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘 用必要的服务主谈主员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同停止后，发布基金算帐公告；   (1)基金合同停止时，由基金算帐小组统一领受基金财产；                      -42- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)遴聘讼师事务所出具法律见识书；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行审计；   (6)将基金算帐结果叙述中国证监会；   (7)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (8)公布基金财产算帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金算帐小组公告；算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果 由基金财产算帐小组经中国证监会备案后 3 个服务日内公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            第十八节    基金合同的内容摘抄 （一）基金份额持有东谈主权利与义务                      -43- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 事项期骗表决权； 法拿告状讼；  每份基金份额具有同等的正当权益。 益的行动； 理东谈主的代理东谈主处得回的不当得利； （二）基金束缚东谈主的权利与义务 金财产； 得回基金束缚费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费终点它预先批准或公告 的合理用度以及法律律例轨则的其它用度；                     -44- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 退换、非交游过户、转托管等业务的法则； 同或联系法律律例轨则的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督束缚机构，并采选必要措施保护基金 及相关当事东谈主的利益； 请； 构的代理步履进行必要的监督和搜检； 必要的监督和搜检； 他法律步履； 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营款式束缚和运作基金财产；                    -45- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 所束缚的基金财产和束缚东谈主的财产互相独处，对所束缚的不同基金分别束缚，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合乎基金合同等法律文献的轨则； 义务； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受 理； 基金合同终点他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不得向 他东谈主暴露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 保证投资东谈主粗略按照基金合同约定的时期和款式，随时查阅到与基金联系的公开 尊府，并得到联系尊府的复印件；                     -46- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 他法律步履； 现和分拨； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜； 益向基金托管东谈主追偿； 国证监会并通知基金托管东谈主； （三）基金托管东谈主的权利与义务 他收入； 反联系法律律例或基金合同轨则，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的步履，应实时陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益；                    -47- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产 互相独处；对不同的基金分别建设账户，独处核算，分账束缚，保证不同基金之 间在名册登记、账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相独处； 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开暴露前应予守密，不得向他东谈主暴露； 金束缚东谈主在各裂缝方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金束缚 东谈主有未执行基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适宜的措 施； 割事宜； 申购、赎回价钱； 回款项； 基金份额持有东谈主大会；                    -48- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 国证监会和银行业监督束缚机构，并通知基金束缚东谈主； 其退任而罢黜； 东谈主追偿； （四）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规律和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主共同组成。基金份额持有东谈操纵有的每 一基金份额领有对等的投票权。  A. 召开事由   (1)停止基金合同；   (2)退换基金运作款式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事规律；   (6)更换基金束缚东谈主；  （7）更换基金托管东谈主；   (8)提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬。但根据法律律例的要求提高 该等报酬圭臬的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (11)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金束缚费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或                     -49- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 收费款式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；  (6)按照法律律例或基金合同轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。  B. 召集款式 集，开会时期、所在、款式和权益登记日由基金束缚东谈主遴聘确定。基金束缚东谈主未 按轨则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面通知基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行 召集并确定开会时期、所在、款式和权益登记日。 东谈主大会的，应当向基金束缚东谈主提倡书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召 开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 托管东谈主应当配合，不得阻挠、干涉。  C. 通知                    -50- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 间、所在、款式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召 开日前 40 天在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时期、所在和出席款式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议方法；   (4)议事规律；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时期和所在；   (7)表决款式；   (8)会务常设磋磨东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通知的其他事项。 决款式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信款式、 寄托的公证机关终点磋磨款式和磋磨东谈主、书面抒发见识的寄交的截止时期和收取 款式。 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金束缚 东谈主到指定所在对书面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面通知基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定所在对书面表决见识的计票进 行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  D. 会议的召开款式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开款式包括现场开会和通信款式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书请托其代理东谈主出 席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金束缚东谈主或基                      -51- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (3)通信款式开会指按照基金合同的相关轨则以通信的书面款式进行表决。   (4)会议的召开款式由召集东谈主确定，但决定退换基金运作款式、基金束缚东谈主 更换或基金托管东谈主的更换、提前停止基金合同的事宜必须以现场开会款式召开基 金份额持有东谈主大会。   (1)现场开会款式   在同期合乎以下条目时，现场会议方可举行： 益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 明、寄托东谈操纵有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的相关文 件合乎联系法律律例和基金合同及会议通知的轨则，何况持有基金份额的凭证与 基金束缚东谈操纵有的登记尊府相符。   (2)通信开会款式   在同期合乎以下条目时，通信会议方可举行： 示性公告； 证机关的监督下按照会议通知轨则的款式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表 决见识，基金束缚东谈主或基金托管东谈主经通知拒不收取书面表决见识的，不影响表决 效力； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈操纵有基 金份额的凭证和授权寄托书等文献合乎法律律例、基金合同和会议通知的轨则， 并与登记注册机构记录相符；                    -52- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书  采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传闻明，不然口头 合乎法律律例和会议通知轨则的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识微辞 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。  E. 议事内容与规律   (1)议事内容为基金合同轨则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内 容。   (2)基金束缚东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 何况不超出法律律例和基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交 大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会 上进行解释和说明。   规律性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的规律性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会操纵东谈主不错就规律性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的规律进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金束缚东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就兼并提案再次 提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔应不少于 6 个月。法律律例轨则的除 外。   （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原 有提案进行修改，应当最迟在基金分额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，                    -53- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的款式下，起初由大会操纵东谈主按照轨则规律文告会议议事规律及 提神事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决， 形成大会决议。   大会由大会召集东谈主的授权代表操纵。如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一 名代表行动该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的 签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、身份证号码、住所地址、 持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信款式开会   在通信表决开会的款式下，起初由召集东谈主提前 30 天公布提案，在所通知的 表决截止日历后第 2 个服务日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并 形成决议。  F. 表决   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主终点代理东谈主所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所轨则的须以特别决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的款式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二 以上（含三分之二） 通过方为灵验；触及更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、 退换基金运作款式、停止基金合同等紧要事项必须以特别决议通过方为灵验。 并赐与公告。                    -54- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 审议、逐项表决。  G. 计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持 有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在 会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持 有东谈主担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会操纵东谈主就地 公布计票结果。   (3)如会议操纵东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新盘点； 如会议操纵东谈主未进行重新盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主 持东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘点，会议 操纵东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   (4)基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表参加基金份额持有东谈主大会，或者拒不 配合监票的，不影响计票的效力。  在通信款式开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。  如基金束缚东谈主断绝按照上述轨则对基金份额持有东谈主表决后的计票规律进行监 督或配合，则基金托管东谈主应当指派授权代表完成计票规律；如基金托管东谈主断绝按 照上述轨则对基金份额持有东谈主表决后的计票规律进行监督或配合，则基金束缚东谈主 应当指派授权代表完成计票规律。基金束缚东谈主或托管东谈主不派监督计票的，不影响 计票效力。  H. 奏效与公告                    -55- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议见识之日起奏效。 金托管东谈主均有拘谨力。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效 的基金份额持有东谈主大会的决定。 用通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 （五）基金合同销毁和停止的事由、规律   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将停止：   (1)基金份额持有东谈主大会决定停止的；   (2)基金束缚东谈主因终结、收歇、驱除等事由，不可连接担任基金束缚东谈主的职  务，而在 6 个月内无其他适宜的基金束缚公司邻接其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因终结、收歇、驱除等事由，不可连接担任基金托管东谈主的职 务而在 6 个月内无其他适宜的托管机构邻接其原有权利义务；   (4)基金合并、驱除；  (5)中国证监会允许的其他情况。   (1)基金合同停止时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监 督下进行基金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务 履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘 用必要的服务主谈主员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。                     -56- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金合同停止后，发布基金算帐公告；   (1)基金合同停止时，由基金算帐小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)遴聘讼师事务所出具法律见识书；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行审计；   (6)将基金算帐结果叙述中国证监会；   (7)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (8)公布基金财产算帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金算帐小组公告；算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果 由基金财产算帐小组经中国证监会备案后 3 个服务日内公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 （六）争议责罚款式  对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线责罚。不肯或者不可通过协商、长入解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国                      -57- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲 裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽 责地履行基金合同轨则的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律统率。 （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式    本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构和 注册登记机构办公局面查阅，但其效力应以基金合同原来为准。            第十九节        基金托管契约的内容摘抄 （一）托管契约当事东谈主    称号：海富通基金束缚有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成连忙间：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织方法：有限使命公司    注册本钱：3 亿元东谈主民币    存续期间：持续运筹帷幄    称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号                           -58- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方法：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄  运筹帷幄范围：继承公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主与基金束缚东谈主之间的业务监督、核查   （A）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用相关工夫系统，对基金本质投资是否 合乎基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查   根据本基金的基金合同的轨则，本基金的投资范围限于具有邃密流动性的金 融器具，包括国内照章公诱导行上市的股票、存托凭证、国债、金融债、企业债、 回购、央行单子、可退换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它 金融器具。   （B）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。监督内容包括基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一 投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例合乎法律律例轨则 及基金合同约定的时期要求、法律律例允许的基金投资比例调治期限等。  基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：  (1)本基金保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;                           -59- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书  (2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的百分之 十；  (3)本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，其市值不突出该证券的百分之十；本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主 托管的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期怒放基金）持有 一家上市公司刊行的可运动股票，不得突出该上市公司可运动股票的 15%；本基 金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得突出该上市公司可运动股票的 30%；  (4)进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金净资产 的百分之四十；  (5) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  (6) 基金财产投资权证时，应谨守以下限制：  a) 本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得突出上一交游日基金资产 净值的千分之五；  b) 本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的百分之三；  c) 本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的兼并权证， 不得突出该权证的百分之十。  (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值的 因素致使基金不合乎上述比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；  (8)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；  (9) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行；  (10)法律律例或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。   除上述第(1)、(7)、(8)项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围 变动、股权分置改革中支付对价等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不合乎上述规 定投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调治。基金束缚东谈主应当自                    -60- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的联系约定。 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   （C）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对本契约第 十五条第九项基金投资进军步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督款式对基金 束缚东谈主基金投资进军步履和关联交游进行监督。根据法律律例联系基金进军从事 关联交游的轨则，基金束缚东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单。   （D）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金束缚 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金托管东谈主 监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金 束缚东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，如基金束缚东谈主根据 市集情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明理 由，在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商责罚。基金束缚东谈主 负责对交游敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交游法则进行交游，基金托管 东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，交游敌手不履行相关 合同形成的损失，基金托管东谈主不承担任何损成仇使命。   （E）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表露数据等进行监 督和核查。   （F）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中 违背法律律例和基金合同的轨则，应实时以书面方法通知基金束缚东谈主限期纠正。 基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到通知后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面方法给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金管 理东谈主改正。   （G）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项， 基金束缚东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。                    -61- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （H）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期通知基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金束缚东谈主无正 当事理，断绝、谢透彻方根据本契约轨则期骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托 管东谈主应叙述中国证监会。   （A）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 束缚东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理算帐交 收、相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （B）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、未执行或无故延长执行基金束缚东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约终点他联系轨则时，应实时以书面方法通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面方法给基金束缚东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金束缚东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交相关尊府以供基金束缚东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在轨则时期内答 复基金束缚东谈主并改正。   （C）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、谢透彻方根据本契约轨则期骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应叙述中国证监会。 （三）基金财产的守护                    -62- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 与独处。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金束缚东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金束缚 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 金财产。 金召募专户。 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金束缚东谈主 应将属于基金财产的全部资金从基金束缚东谈主的算帐户划入基金托管东谈主开立的基 金银行账户，同期在轨则时期内，遴聘具有从事证券相关业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。                      -63- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 办理基金资产的支付。 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 束缚和运用由基金束缚东谈主负责。  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系轨则，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金束缚东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系法则使用并束缚。 理。   基金财产投资的银行间市集凭证等的守护按确乎物证券相关轨则办理。  基金合同和托管契约由基金束缚东谈主和基金托管东谈主各自守护原件。在基金运作 中签订的紧要合同，包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露契约及基金 投资业务中产生的紧要合同由基金束缚东谈主守护。上述紧要合同的守护期限应不低 于法律律例及行业的联系轨则。 （四）基金资产净值算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计                         -64- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其 轨则。   每服务日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金束缚东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主对外公布。 束缚东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基 金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一 致的见识，按照基金束缚东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。 （五）基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和守护，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不可妥善守护，则按相关律例承担使命。   在编制半年报和年报前，基金束缚东谈主应将联系尊府送交基金托管东谈主，并保证 其着实性、准确性和无缺性，由基金托管东谈主按相关轨则负责守护。 （六）争议责罚款式  因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、 长入不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁所在为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，可贵基金份额持有 东谈主的正当权益。  本契约受中国法律统率。 （七）托管契约的修改与停止  （1）本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核 准后奏效。                    -65- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书  （2）基金托管契约停止出现的情形：        第二十节     对基金份额持有东谈主的服务   基金束缚东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金束缚东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务神气。主要服务内容如下： （一） 尊府发送服务   基金束缚东谈主负责向通过基金束缚东谈主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送相关尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送相关尊府。    基金份额持有东谈主可通过以下款式查阅对账单：      对账单。      电子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个服务日内由客户服务      中心向遴聘电子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   可通过销售机构网点进行查询。   不按期的法律律例宣传、市集褒贬，居品保举等。 （二） 红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现款红利按除权日经除权后的基金 份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。                    -66- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 （三） 在线服务   通过基金束缚东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现接头、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东谈主不错根据 各自的使用风尚自行查询或定制。   基金束缚东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交游明细查询、对账单发 送款式建设、修改查询密码等服务。 （四） 资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金束缚东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行接头、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金束缚东谈主网址：http://www.hftfund.com       电子信箱：info@hftfund.com （五） 投诉和建议受理  投资者不错通过基金束缚东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金束缚东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡 建议。 （六） 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连气儿的内容，请通过上述款式   磋磨基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面连气儿了本招募说明书。                第二十一节            其他暴露事项 （一） 基金注册登记机构                               -67- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金束缚东谈主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管 理东谈主寄托上述机构办理登记业务，应与其签订寄托代理契约，以明确基金束缚东谈主 与其在投资东谈主基金账户束缚、基金份额登记过户、基金算帐和交收、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资东谈主和 基金份额持有东谈主的正当权益。   注册登记机构的更换规律：  （1）提名：由基金束缚东谈主提名。  （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查履历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；  （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金束缚东谈主在更换前 30 个服务日在 指定媒介上公告。  （4）吩咐：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的叙述，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交无缺 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金束缚东谈主查对全部基金份额 持有东谈主账户尊府，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金郑重移交日之前的注册登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理联系问题，保障基金份额持有东谈主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助责罚之义务。 登记业务。   基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司   法定代表东谈主：于文强   注册本钱：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织方法：有限使命公司   营业期限：长久   中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督束缚委员会                    -68- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 批准，在国度工商行政束缚局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券交游所、深圳证券交游所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督束缚 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督束缚委员会的监管。 （二）对于调治基金持有的长久停牌股票估值方法的说明   为保护投资者的利益，根据中国证监会《对于进一步轨范证券投资基金估值 业务的率领见识》（第200838 号）和基金合同的相关约定，海富通基金束缚 有限公司经和本基金基金托管东谈主协商一致，决定自 2008 年 9 月 16 日起领受《中 国证券业协会基金估值小组对于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”， 以停牌股票对应的交游所公布的行业指数对本基金持有的停牌股票进行估值。      第二十二节       招募说明书的存放及查阅款式   基金招募说明书、按期叙述、临时叙述与公告等文本存放在基金束缚东谈主和销 售机构的办公局面和营业局面，在办公时期内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直 登录基金束缚东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。               第二十三节          备查文献   备查文献等文本存放在基金束缚东谈主和销售机构的办公局面和营业局面，在办 公时期内可供免费查阅。 （一） 中国证监会批准海富通格调上风搀杂型证券投资基金设立的文献 （二） 《海富通格调上风搀杂型证券投资基金基金合同》 （三） 《海富通格调上风搀杂型证券投资基金托管契约》 （四） 基金束缚东谈主业务履历批件、营业派司 （五） 基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （六） 海富通基金束缚有限公司召募设立海富通格调上风搀杂型证券投资基金 的法律见识书 （七） 《海富通基金束缚有限公司怒放式基金业务法则》                       -69- 海富通格调上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 （八）   中国证监会要求的其他文献                      -70-