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海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书   海富通精选贰号夹杂型证券投资基金更新招募说明书                  （2024 年第 1 号）   基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 遑急请示   本基金根据 2007 年 3 月 13 日中国证券监督管制委员会《对于同意海富通精 选贰号证券投资基金召募的批复》（证监基金字【2007】63 号）和 2007 年 3 月                                  （基金 部函【2007】70 号）的核准，进行召募。本基金的基金合同于 2007 年 4 月 9 日 郑重顺利。本基金类型为契约型绽放式。   本招募说明书是对原《海富通精选贰号夹杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制 东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、本分信用、力图尽责的原则管制和运用基金财 产，基金管制东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，请负责阅读本招募说明书，全面意志本基金居品的风 险收益特征和居品特质，充分考虑自身的风险承受智力，感性判断阛阓，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，取得基金投资收益，亦 承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：证券阛阓 举座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金管制东说念主在投资策划过程中产生的操魄力险，本基金投 资债券激发的信用风险，等等。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东说念主自行负责。    本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板 机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规矩等各异带来的私有风险，包括但不 限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、联合度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投 资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。    基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。基金管制东说念主宰理的其他基金的事迹 并不组成新基金事迹阐扬的保证。投资有风险，投资者投资于本基金前应负责 阅读本《招募说明书》。    本基金和本基金管制东说念主咫尺管制的海富通精选证券投资基金在投资管制上 有着相通或相似的投资主意、投资理念、投资范围和投资策略，但本基金与海 富通精选证券投资基金是两只彼此孤立的基金，在投资运作上十足孤立，在投 资组合上可能不同，从而形成两只基金事迹的各异。请投资者介意分离对待， 严慎投资。    本基金的投资范围包括存托字据，若投资可能濒临中国存托字据价钱大幅 波动致使出现较大耗损的风险，以及与鼎新企业、境外刊行东说念主、中国存托字据 刊行机制以及交易机制等接洽的风险。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相关财务数据和净值 阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管制有限公司                                                  更新招募说明书                               目 录                                  -1- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书                   一、 序言   本招募说明书依据《基金法》过火配套法例、本基金的基金合同以过火他法 律法例编写。   本招募说明书证明了海富通精选贰号夹杂型证券投资基金的投资主意、策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性酬报或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律包袱。本基金根据本招募说明书所 载明的尊府管制运作并交易。本招募说明书由海富通基金管制有限公司讲明。本 基金管制东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作出任何讲明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有 关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                   二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：       指海富通精选贰号夹杂型证券投资基金； 基金合同或本基金 指《海富通精选贰号夹杂型证券投资基金基金合同》及对本 合同：           基金合同的任何灵验篡改和补充； 招募说明书：        指《海富通精选贰号夹杂型证券投资基金证券投资基金招募               说明书》过火更新； 发售公告：         指《海富通精选贰号夹杂型证券投资基金证券投资基金基金               份额发售公告》 基金居品尊府纲目： 指《海富通精选贰号夹杂型证券投资基金基金居品尊府纲目》                         -2- 海富通基金管制有限公司                               更新招募说明书               过火更新 托管契约：         指《海富通精选贰号夹杂型证券投资基金证券投资基金托管               契约》过火任何灵验篡改和补充； 中国证监会：        指中国证券监督管制委员会； 中国银监会：        指中国银行业监督管制委员会； 《证券法》：        指《中华东说念主民共和国证券法》； 《基金法》：        指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会               第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表               大会常务委员会第三十次会议篡改，自 2013 年 6 月 1 日起实               施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不               时作出的篡改； 《销售办法》：       指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日起实施               的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出               的篡改； 《信息裸露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的               《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》； 元：            指东说念主民币元； 基金管制东说念主：        指海富通基金管制有限公司； 基金托管东说念主：        指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：       指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资               者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金交易阐发、               披发红利、建立并扶持基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构：       指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富               通基管制有限公司或接受海富通基金管制有限公司拜托代为               办理注册登记业务的机构。对于投资东说念主通过销售机构提交的               基金交易业务肯求（包括基金认购、申购、赎回、调遣、转               托管、分成方式设立等），其最终处理收场以注册登记机构的               阐发为准； 投资者：          指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法                         -3- 海富通基金管制有限公司                         更新招募说明书               规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者：        指依据中华东说念主民共和国相关法律法例不错投资于证券投资基               金的天然东说念主； 机构投资者：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准竖立和有               效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、事迹法               东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资 指适当《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》及相 者：            关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资               基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有东说念主大 指按照本基金合同第九部分之章程召集、召开并由基金份额 会：            持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 基金召募期：        指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基               金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月； 基金合同顺利日：      指基金召募期满，基金召募的基金份额总额、召募金额和基               金份额持有东说念主东说念主数适当接洽法律法例和基金合同章程的，基               金管制东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中               国证监会的书面阐发之日； 存续期：          指本基金合同顺利至断绝之间的不依期期限； 使命日：          指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：           指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的章程肯求购买               本基金基金份额的步履； 申购：           指在本基金合同顺利后的存续期间，投资者肯求购买本基金               基金份额的步履； 赎回：           指在本基金合同顺利后的存续期间，基金份额持有东说念主肯求卖               出本基金基金份额的步履； 基金调遣：         指基金份额持有东说念主按基金管制东说念主章程的条目，肯求将其持有               的基金管制东说念主宰理的某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主               管制的其他基金的基金份额的步履； 转托管：          指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从                        -4- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书               一个销售机构托管到另一销售机构的步履； 投资指示：         指基金管制东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发               出的资金划拨及什物券调拨等指示； 会员单元：         指具有绽放式基金销售履历，经上海证券交易所和中国证券               登记结算有限包袱公司认同的、可通过上海证券交易所绽放               式基金销售系统办理绽放式基金的认购、申购、赎回和转托               管等业务的上海证券交易所会员； 销售机构：         指基金管制东说念主及适当《销售办法》和中国证监会章程的其他               条目，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主缔结了基金销               售就业契约，办理基金销售业务的机构； 场内：           指通过上海证券交易所绽放式基金销售系统办理绽放式基金               份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场地； 场外：           指通过上海证券交易所绽放式基金销售系统外办理绽放式基               金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场地； 基金销售网点：       指基金管制东说念主的直销中心及基金销售机构的销售网点； 指定媒介：         指中国证监会指定的用以进行信息裸露的天下性报刊及指定               互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国               证监会基金电子裸露网站）等媒介； 基金账户：         指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册               登记机构办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账               户； 交易账户：         指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖               绽放式基金份额的变动及结余情况的账户； 绽放日：          指为投资者办理基金申购、赎回等业务的使命日； T 日：          指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的日历； T+n 日：        指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个使命日，n 指天然数； 基金收益：         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银               行进款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和               用度的省俭；                        -5- 海富通基金管制有限公司                                  更新招募说明书 基金资产总值：         指基金持有的各种有价证券、银行进款本息、应收申购款以                 及以其他资产等姿首存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：         指基金资产净值除以基金份额余额所得的单元基金份额的价                 值； 基金资产估值：         指计较、评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值                 和基金份额净值的过程； 《流动性章程》：        指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施                 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及                 颁布机关对其时常作念出的篡改； 流动性受限资产：        指由于法律法例、监管、合同或操作浮泛等原因无法以合理                 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以                 上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条目提前支取的                 银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、                 资产扶持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债                 券等； 法律法例：           指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法讲明、                 场正当例、场合规章、部门规章过火他范例性文献以及对于                 该等法律法例的时常修改和补充； 不可抗力：           指任何无法预感、无法克服、无法幸免的事件和身分，包括                 但不限于洪水、地震过火他天然灾害、干戈、疫情、骚乱、                 失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事                 件、证券交易场地非正常暂停或住手交易等。                        三、 基金管制东说念主 （一）基金管制东说念主概况    称呼：海富通基金管制有限公司    法定地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室                           -6- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    竖立时辰：2003 年 4 月 1 日经中国证监会批准竖立    注册成本：3 亿元    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司 49%。    电话：021-38650999    接洽东说念主：吴晨莺 （二）主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所抽象管制部副司理，华宝相信投资有限包袱公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝相信投资有限包袱公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副教养，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 就业部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东说念主力资源部绩效管制专员、                        -7- 海富通基金管制有限公司                                  更新招募说明书 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制 职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管制（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及结伴公司的监督管制。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加使命以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等接洽业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有限公 司，历任亚太区居品计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伴企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管制有限公司董事。      王鸿祥先生，孤立董事，高等管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副教养。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤立董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤立董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿                           -8- 海富通基金管制有限公司                               更新招募说明书 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤立董事。兼任香港大学客 席副教养，台湾大学财金系兼任教养，华裔银行有限公司孤立董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。   刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东说念主民观看院铁路运输分院助 理观看员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤立非实施董事、上 海国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息裸露造孽步履的其他直 接包袱东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会计划委高等 照看人委员兼管帐部副主任，中国投资有限包袱公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管制业协会境外投资和对外绽放专科委员会罕见委员。无不良诚信 记录。   曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风坎坷挡总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。   Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资面貌副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎                         -9- 海富通基金管制有限公司                                    更新招募说明书 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管制有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限包袱公司投资银行部面貌司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任看守稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。    岳冲先生，看守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、看守长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司看守长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教养，天下社会保 障基金理事会法例及监管部风坎坷挡处处长、投资部拜托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副梭巡员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理使命）、副总司理（主理使命），申万菱信基金管制有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上                           -10- 海富通基金管制有限公司                                   更新招募说明书 海中土实业发展公司主宰管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。    黄峰先生，硕士。历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师，深圳九富 投资照看人有限公司面貌部职工，大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责 东说念主、证券事务代表，华创证券有限包袱公司研究所高等研究员，2011 年 5 月加 入海富通基金管制有限公司，历任股票分析师、基金司理助理。现任公募权益投 资部副总监。2014 年 12 月至 2017 年 6 月任海富通股票夹杂、海富通中小盘混 合和海富通开端成长夹杂的基金司理。2014 年 12 月起担任海富通内需热门夹杂 的基金司理。2019 年 6 月起兼任海富通精选贰号夹杂和海富通精选夹杂的基金 司理。2020 年 11 月起兼任海富通滥用中枢夹杂基金司理。2020 年 12 月起兼任 海富通成长价值夹杂基金司理。2021 年 4 月至 2024 年 4 月兼任海富通滥用优选 夹杂基金司理。    本基金历任基金司理为陈洪，任职时辰为 2007 年 4 月至 2007 年 8 月。丁俊， 任职时辰为 2007 年 8 月至 2012 年 1 月。蒋征，任职时辰为 2012 年 1 月至 2014 年 1 月。丁俊，任职时辰为 2014 年 1 月至 2016 年 8 月。王机灵先生，任职时辰 为 2016 年 4 月至 2021 年 7 月。    本基金采选投资决策委员会引导下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （三）基金管制东说念主的职责                             -11- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书     金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     配收益；     他法律步履； （四）基金管制东说念主的承诺     标、策略及限制全权处理本基金的投资。     采选灵验措施，防范违抗《证券法》步履的发生。     采选灵验措施，防范下列步履的发生：          自营业务；                      -12- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书           东说念主刊行的股票或者债券；           理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承           销期内承销的证券；     家相关法律、法例及行业范例，本分信用、力图尽责，不从事以下举止：           开的基金投资内容、基金投资筹画等信息；           投资；           易；           格，骚扰阛阓顺次；                       -13- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书          份额持有东说念主谋取最大利益。          三东说念主谋取不当利益。          公开的基金投资内容、基金投资筹画等信息。 （五）基金管制东说念主的里面阻挡轨制   风险管制和里面阻挡是指通过风险识别和风险评价，并在此基础上优化组合 种种风险管制工夫以及组织轨制和管制框架，灵验阻挡风险和妥善处理风险所致 损失的收场，以取得最大的安全保障。风险管制和里面阻挡遵循以下原则：          位，渗入各项业务过程和业务要津，并宽广适用于公司每一位员          工；          构、部门和岗亭，并在接洽部门建立防火墙；公司竖立孤立的督          察稽核部，看守稽核部保持高度的孤立性和泰斗性，协助和配合          看守长负责对公司各部门里面风险管制使命进行稽核和查验；          建立都要以防护风险、审慎策划为起点；          严格盲从的行动指南。实施风险管制轨制弗成有任何例外，任何          东说念主不得领有杰出轨制或违抗规章的权力；          充分利用电脑相聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；                      -14- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书          公司策划计谋、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法          律、法例、政策等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善；          阻挡更具客不雅性和操作性。   公司的风险管制和里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结 构，好意思满对公司决策层到管制层和操作层的全面监督和阻挡，具体包括以下部分：     公司外专科东说念主士，组成内行照看人委员会，提供相关风险管制和里面阻挡     的专科意见。     风险、说念德风险和其他风险的算计模范，设定最高风险承受度以及审议     批准防护风险和里面阻挡的政策。审计及风险管制委员会责成管制层制     定相应的监测系统、防护措施、搭救措施以及依期的风坎坷挡酬报。     项风险管制和里面阻挡政策，具体负责对各种风险的识别、拟定防护和     阻挡的措施、网罗分析各种数据进行监测反馈、实施种种必要的救急补     救措施，并就风险的举座阻挡管制依期地向董事会审计及风险管制委员     会作出酬报。     点具体制定部门功课经由和风险管制轨制，并负责日常的风险管制，通     过部门功课经由及风险管制轨制的制定与实施，将风坎坷挡在最小范围     内。     督、查验各部门里面阻挡轨制的制定与实施情况，看守长负责对风险管     理委员会的风险管制决策和公司各项风险管制轨制的实施情况进行检     查，向董事会审计及风险管制委员会、董事会提交酬报。看守长和看守     稽核部还应根据外部环境和公司新业务的开展建议风险管制的建议。                    -15- 海富通基金管制有限公司                  更新招募说明书   基金投资风险管制的主要内容是对阛阓风险和流动性风险的管制。对阛阓风 险的管制包括：建立完备的系统性风险预警和监控系统，对于一般系统性风险， 由投资部在投资决策委员会制定的风险管制原则下按照严慎原则积极防护，对于 紧要系统性风险，经公司风险管制委员会同意并授权后，对基金的投资策略作重 大疗养，同期作念好与基金份额持有东说念主、托管东说念主和监管部门的调换使命。对流动性 风险的管制包括：建立评判和监测基金资产流动性的量化打算，建立使基金现款 流出与资产流动性相匹配的系统，依期查验和分析基金投资组合的流动性。公司 在尽可能的范围内运用数目化模子和计较机软件系统辅助管制基金资产的阛阓 风险和流动性风险。   说念德风险分基金管制公司和公司职工两个档次。对公司说念德风险的管制包 括：竖立孤立董事，加强对公司高等管制东说念主员任免、公司和基金审计事务等的监 督；充分走漏监事会的监督职能；健全并严格实施公司相关关联交易的各项限制 性措施和阻挡性标准。对职工说念德风险的管制包括：耕作职工熟悉和盲从职工守 则；对照各部门的职工守则，依期、不依期查验员器用体实施情况；将职工遵法 情况和职业说念德看成录用和晋升的遑急模范；对于基金司理，还实施承诺与质询 轨制、投资限制轨制、语言提醒轨制和强制放假轨制等。   操魄力险管制是指通过完善里面阻挡轨制和合规查验轨制、严格落实实施和 依期安全查验，防护公司业务操作中因东说念主为身分或管制系统设立不当形成操作失 误所引致的风险。操魄力险管制轨制由一系列具体轨制组成，包括：投资管制制 度、联合交易轨制、基础设施故障风险管制轨制、信息裸露轨制、信息尊府保全 轨制、守秘轨制、财务管帐轨制、电子信息系统阻挡轨制、岗亭分离轨制、空间 分离轨制、功课经由轨制和宣传轨制等。   合规性风险管制轨制通过对公司通盘业务设施中可能触及基金份额持有东说念主 利益的部分作出明确章程，以最大限定地保护基金份额持有东说念主的正当权益，保证 基金管制业务合规审慎进行。                 -16- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书   公司实行孤立的稽核监察轨制，看守长和看守稽核部有权对公司通盘使命部 门、使命要津及职工盲从法律法例和公司规章的情况进行稽核监察，并建议改进 建议。公司保证稽核监察使命的孤立性和客不雅性。   本公司确知建立里面阻挡系统、扶持其灵验性以及灵验实施里面阻挡轨制是 本公司董事会及管制层的包袱，董事会承担最终包袱；本公司罕见声明以上对于 风险管制和里面阻挡的裸露信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不 断完善风险管制和里面阻挡轨制。                      四、 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教悔，且具有国外使命、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、                         -17- 海富通基金管制有限公司                              更新招募说明书 境外三类机构、券商资产管制筹画、相信筹画、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值就业，为各种客户提供个性化的托管 升值就业，是国内开端的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   放手 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，恬逸了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管范围位居同行前线。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险管制与阻挡使命是中国银行全面风坎坷挡使命的 组成部分，袭取中国银行风坎坷挡理念，坚持“范例运作、稳健策划”的原则。 中国银行托管业务部风坎坷挡使命链接业务各要津，通过风险识别与评估、风险 阻挡措施设定及轨制开拓、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅使命。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅酬报。2020 年，中国银行连接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面阻挡审计酬报。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大概灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制 办法》的接洽章程，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政法例 和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当拒却实施，实时讲述基金管制 东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构酬报。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据 交易标准依然顺利的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基 金合同约定的,应当实时讲述基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。                        -18- 海富通基金管制有限公司                                    更新招募说明书                    五、 接洽就业机构 （一）基金份额发售机构   （1）海富通基金管制有限公司直销中心   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室   以及 19 层 1901-1908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803   室以及 19 层 1901-1908 室   法定代表东说念主：路颖   天下协调客户就业号码：40088-40099（免远程话费）   接洽东说念主：段卓君   电话：021-38650797/799   传真：021-38650906/908   （2）海富通基金管制有限公司网上直销交易平台   网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/   转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号   客户就业电话：40088-40099   （1）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   客户就业电话：95566   接洽东说念主：路惠雯   网址：www.boc.cn   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇                            -19- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书   客户就业电话：95559   接洽东说念主：高天   网址：www.bankcomm.com   （3）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客户就业电话：95588   接洽东说念主：谢斯尧   网址：www.icbc.com.cn   （4）中国开拓银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   客户就业电话：95533   接洽东说念主：卢子琦   网址：www.ccb.com   （5）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   客户就业电话：4008308003   接洽东说念主：陈泾渭   网址：www.cgbchina.com.cn   （6）中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦   法定代表东说念主：李民吉   客户就业电话：95577   接洽东说念主：张晔                            -20- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书   网址：www.hxb.com.cn   （7）江苏江南农村贸易银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市和平中路 413 号   法定代表东说念主：陆曙光   客户就业电话：0519-96005   接洽东说念主：李仙   网址：www.jnbank.com.cn   （8）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   客户就业电话：95319   接洽东说念主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （9）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户就业电话：95574   接洽东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （10）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户就业电话：95511-3-8   接洽东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com                          -21- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书   （11）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一王人 12 号   办公地址：上海市中山东一王人 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户就业电话：95528   接洽东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （12）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户就业电话：95561   接洽东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （13）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户就业电话：95555   接洽东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （14）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户就业电话：95555   接洽东说念主：陈芊   网址：www.cmbchina.com   （15）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号                         -22- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书   办公地址：浙江省杭州市上城区人心路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   客户就业电话：95527   接洽东说念主：沈崟杰   网址：www.czbank.com   （16）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   客户就业电话：95568   接洽东说念主：卿涛   网址：www.cmbc.com.cn   （17）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：蔡希良   客户就业电话：95519   接洽东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （18）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层   法定代表东说念主：方合英   客户就业电话：95558   接洽东说念主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （19）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰                            -23- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书   客户就业电话：95553 或 4008888001   接洽东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （20）爱建证券有限包袱公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼   法定代表东说念主：祝健   客户就业电话：956021   接洽东说念主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （21）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户就业电话：956066   接洽东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （22）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：张明   客户就业电话：95363   接洽东说念主：李卓颖   网址：www.95363.com   （23）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   客户就业电话：95336   接洽东说念主：陶志华                         -24- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书     网址：www.ctsec.com     （24）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层     法定代表东说念主：刘宛晨     客户就业电话：95317     接洽东说念主：郭静     网址：stock.hnchasing.com     （25）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东说念主：王军     客户就业电话：95514     接洽东说念主：金夏     网址：www.cgws.com     （26）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主：金才玖     客户就业电话：95579     接洽东说念主：奚博宇     网址：www.cjsc.com.cn     （27）大通证券股份有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     法定代表东说念主：周雪飞     客户就业电话：4008169169     接洽东说念主：谢立军                              -25- 海富通基金管制有限公司                           更新招募说明书   网址：www.daton.com.cn   （28）大同证券有限包袱公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法定代表东说念主：董祥   客户就业电话：4007121212   接洽东说念主：纪肖峰   网址：www.dtsbc.com.cn   （29）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法定代表东说念主：武晓春   客户就业电话：4008888128   接洽东说念主：刘熠   网址：www.tebon.com.cn   （30）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东说念主：吴礼顺   客户就业电话：95358   接洽东说念主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （31）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客户就业电话：95360   接洽东说念主：安岩岩   网址：www.nesc.cn   （32）东方金钱证券股份有限公司                                -26- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户就业电话：95357   接洽东说念主：付佳   网址：www.18.cn   （33）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东说念主：金文忠   客户就业电话：95503   接洽东说念主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   （34）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   客户就业电话：95531   接洽东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （35）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东说念主：范力   客户就业电话：95330   接洽东说念主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   （36）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15、16 层                           -27- 海富通基金管制有限公司                           更新招募说明书   法定代表东说念主：李娟   客户就业电话：95309   接洽东说念主：朱浩林   网址：www.dxzq.net   （37）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法定代表东说念主：陈照星   客户就业电话：95328   接洽东说念主：梁微   网址：www.dgzq.com.cn   （38）清廉证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层   法定代表东说念主：施华   客户就业电话：95571   接洽东说念主：司琪   网址：www.foundersc.com   （39）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客户就业电话：95525   接洽东说念主：戴巧燕   网址：www.ebscn.com   （40）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东说念主：翁振杰   客户就业电话：4008188118                          -28- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书   接洽东说念主：张晖   网址：www.guodu.com   （41）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦   法定代表东说念主：何春梅   客户就业电话：95563   接洽东说念主：蔡佳良   网址：www.ghzq.com.cn   （42）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户就业电话：95310   接洽东说念主：顾慧兰   网址：www.gjzq.com.cn   （43）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层   法定代表东说念主：张智河   客户就业电话：95385   接洽东说念主：房红薇、揣逸霄   网址：www.grzq.com   （44）国盛证券有限包袱公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号   法定代表东说念主：徐丽峰   客户就业电话：956080   接洽东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com                        -29- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书   （45）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：朱健   客户就业电话：95521   接洽东说念主：朱雅葳   网址：www.gtja.com   （46）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客户就业电话：95517   接洽东说念主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （47）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   客户就业电话：95536   接洽东说念主：杨谦恒   网址：www.guosen.com.cn   （48）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   法定代表东说念主：沈和付   客户就业电话：95578   接洽东说念主：仝凡   网址：www.gyzq.com.cn   （49）海通期货股份有限公司                           -30- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 04 单元,第 12 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 02-04 单元,第 12 层    法定代表东说念主：吴红松    客户就业电话：4008209133    接洽东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （50）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼    法定代表东说念主：祝艳辉    客户就业电话：956088    接洽东说念主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn    （51）宏信证券有限包袱公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    客户就业电话：95304    接洽东说念主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （52）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东说念主：沈春晖    客户就业电话：956060    接洽东说念主：杨敏珺                           -31- 海富通基金管制有限公司                           更新招募说明书   网址：www.hongtastock.com   （53）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   客户就业电话：95318   接洽东说念主：孙懿   网址：www.hazq.com   （54）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户就业电话：4008209898   接洽东说念主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （55）华福证券有限包袱公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号 N1 幢   法定代表东说念主：苏军良   客户就业电话：95547   接洽东说念主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （56）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东说念主：燕文波   客户就业电话：956011   接洽东说念主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （57）华龙证券股份有限公司                            -32- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   客户就业电话：95368   接洽东说念主：周鑫   网址：www.hlzq.com   （58）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   客户就业电话：95597   接洽东说念主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （59）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   客户就业电话：95584   接洽东说念主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （60）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东说念主：邓晖   客户就业电话：95305   接洽东说念主：曹侃程   网址：www.huayuanstock.com   （61）华源证券股份有限公司（鑫搭理）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F                             -33- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书    法定代表东说念主：邓晖    客户就业电话：95305-8    接洽东说念主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （62）华鑫证券有限包袱公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客户就业电话：95323    接洽东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （63）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区鼎新三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    客户就业电话：956007    接洽东说念主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （64）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客户就业电话：95325    接洽东说念主：张蕊    网址：www.kysec.cn    （65）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市曙光区亚运村街说念中建金钱国际中心 25 层    法定代表东说念主：吕春卫                              -34- 海富通基金管制有限公司                                 更新招募说明书     客户就业电话：956006     接洽东说念主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （66）麦高证券有限包袱公司     注册地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户就业电话：4006183355     接洽东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （67）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：顾伟     客户就业电话：95376     接洽东说念主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （68）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户就业电话：95386     接洽东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （69）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                          -35- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书    法定代表东说念主：何之江    客户就业电话：95511-8    接洽东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （70）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客户就业电话：95573    接洽东说念主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （71）上海证券有限包袱公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户就业电话：4008918918    接洽东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （72）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户就业电话：95523    接洽东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （73）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                          -36- 海富通基金管制有限公司                                     更新招募说明书    法定代表东说念主：张剑    客户就业电话：95523    接洽东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （74）世纪证券有限包袱公司    注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港协调区梦海正途 5073 号华海金融鼎新中心 C 座    法定代表东说念主：李剑峰    客户就业电话：4008323000    接洽东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （75）首创证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区耐心路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市曙光区耐心路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东说念主：毕劲松    客户就业电话：95381    接洽东说念主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （76）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东说念主：李长伟    客户就业电话：95397    接洽东说念主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （77）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新工夫开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼                               -37- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书   法定代表东说念主：庞介民   客户就业电话：95391   接洽东说念主：王雅薇   网址：www.tfzq.com   （78）天相合资照看人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505   法定代表东说念主：林义相   客户就业电话：010-66045678   接洽东说念主：谭磊   网址：jijin.txsec.com   （79）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东说念主：王达   客户就业电话：95322   接洽东说念主：丁念念   网址：www.wlzq.cn   （80）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   客户就业电话：95582   接洽东说念主：张吉安   网址：www.west95582.com   （81）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   客户就业电话：95351                          -38- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书   接洽东说念主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （82）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座   法定代表东说念主：祝瑞敏   客户就业电话：95321   接洽东说念主：唐静   网址：www.cindasc.com   （83）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东说念主：杨华辉   客户就业电话：95562   接洽东说念主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （84）英大证券有限包袱公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼   法定代表东说念主：段光明   客户就业电话：4000188688   接洽东说念主：王晓静   网址：www.ydsc.com.cn   （85）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号   法定代表东说念主：霍达   客户就业电话：95565   接洽东说念主：业清扬   网址：www.cmschina.com                         -39- 海富通基金管制有限公司                                更新招募说明书    （86）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    客户就业电话：95551    接洽东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （87）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户就业电话：95532    接洽东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （88）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市曙光区中航产融大厦 35 层    法定代表东说念主：戚侠    客户就业电话：95335    接洽东说念主：孙健    网址：www.avicsec.com    （89）中山证券有限包袱公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一王人 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一王人 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户就业电话：95329                               -40- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书   接洽东说念主：李曦   网址：www.zszq.com   （90）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   客户就业电话：95538   接洽东说念主：许曼华   网址：www.zts.com.cn   （91）中天证券股份有限公司   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   法定代表东说念主：李安有   客户就业电话：024-95346   接洽东说念主：孙丹华   网址：www.iztzq.com   （92）中信建投期货有限公司   注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼   办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼   法定代表东说念主：王广学   客户就业电话：4008877780   接洽东说念主：刘芸   网址：www.cfc108.com   （93）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号   法定代表东说念主：王常青   客户就业电话：4008888108   接洽东说念主：许梦园   网址：www.csc108.com                       -41- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书    （94）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户就业电话：4009908826    接洽东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （95）中信证券（山东）有限包袱公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户就业电话：95548    接洽东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （96）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户就业电话：95548    接洽东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （97）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客户就业电话：95548    接洽东说念主：陈靖                           -42- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书   网址：www.gzs.com.cn   （98）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：宁敏   客户就业电话：4006208888   接洽东说念主：初晓   网址：www.bocichina.com   （99）中邮证券有限包袱公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   客户就业电话：956039   接洽东说念主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （100）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客户就业电话：4009160666   接洽东说念主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （101）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户就业电话：95055   接洽东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （102）北京汇成基金销售有限公司                            -43- 海富通基金管制有限公司                               更新招募说明书   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户就业电话：400-619-9059   接洽东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （103）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户就业电话：010-62675369   接洽东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （104）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户就业电话：400-159-9288 （新）   接洽东说念主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （105）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户就业电话：4000-899-100   接洽东说念主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （106）和讯信息科技有限公司                                -44- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书    注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F    法定代表东说念主：王莉    客户就业电话：400-920-0022    接洽东说念主：刘洋    网址：www.licaike.com    （107）嘉实金钱管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户就业电话：400-021-8850    接洽东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （108）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户就业电话：95118 / 400-098-8511    接洽东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （109）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户就业电话：4000-766-123    接洽东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （110）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室                           -45- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：贲慧琴   客户就业电话：(021)5020 6003   接洽东说念主：贲慧琴   网址：www.msftec.com   （111）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客户就业电话：95177   接洽东说念主：王峰   网址：www.snjijin.com   （112）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层   法定代表东说念主：吴卫国   客户就业电话：400－821－5399   接洽东说念主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com   （113）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   客户就业电话：400-820-2899   接洽东说念主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （114）上海大机灵基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼   法定代表东说念主：张俊                           -46- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书   客户就业电话：021-20292031   接洽东说念主：张蜓   网址：www.wg.com.cn   （115）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东说念主：陶怡   客户就业电话：400-700-9665   接洽东说念主：杨樾   网址：www.howbuy.com   （116）上海中原金钱投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：李一梅   客户就业电话：400-817-5666   接洽东说念主：穆文燕   网址：www.amcfortune.com   （117）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户就业电话：400-820-5369   接洽东说念主：骆皖   网址：www.jiyufund.com.cn   （118）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法定代表东说念主：陈继武   客户就业电话：400 643 3389                            -47- 海富通基金管制有限公司                              更新招募说明书    接洽东说念主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （119）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户就业电话：400-032-5885    接洽东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （120）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东说念主：燕斌    客户就业电话：400-118-1188    接洽东说念主：陈东    网址：www.66liantai.com    （121）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东说念主：郭坚    客户就业电话：400-866-6618    接洽东说念主： 江怡    网址：www.lu.com    （122）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼    法定代表东说念主：其实    客户就业电话：400-1818-188    接洽东说念主：王超                              -48- 海富通基金管制有限公司                             更新招募说明书   网址：www.1234567.com.cn   （123）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼   办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼   法定代表东说念主：冷飞   客户就业电话：400-711-8718   接洽东说念主：毛善波   网址：挖玉帛 APP   （124）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表东说念主：王廷富   客户就业电话：400-799-1888   接洽东说念主：朱迪   网址：www.520fund.com.cn   （125）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室   办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼   法定代表东说念主：许欣   客户就业电话：400-700-9700   接洽东说念主：张政   网址：https://www.qiangungun.com/   （126）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）   办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼   法定代表东说念主：顾敏   客户就业电话：400-999-9900   接洽东说念主：罗曦   网址：www.webank.com                             -49- 海富通基金管制有限公司                           更新招募说明书    （127）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户就业电话：400-8224-888    接洽东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （128）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东说念主：陈操    客户就业电话：400-850-7771    接洽东说念主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （129）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东说念主：薛峰    客户就业电话：4006-788-887    接洽东说念主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （130）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦    法定代表东说念主：刘明军    客户就业电话：4000-890-555    接洽东说念主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com    （131）宜信普泽（北京）基金销售有限公司                             -50- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书   注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   法定代表东说念主：沈伟桦   客户就业电话：400-6099-200   接洽东说念主：刘梦轩   网址：www.yixinfund.com   （132）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东说念主：凌顺平   客户就业电话：952555   接洽东说念主：费超超   网址：www.5ifund.com   （133）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户就业电话：4008-909-998   接洽东说念主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （134）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   客户就业电话：020-89629066   接洽东说念主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （135）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）                          -51- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书   办公地址：深圳市前海深港协调区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）   法定代表东说念主：TAN YIK KUAN   客户就业电话：400-684-0500   接洽东说念主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn   基金管制东说念主不错根据相关法律法例的要求，遴荐其他适当要求的机构销售本 基金，并在基金管制东说念主网站公示。 （二）注册登记东说念主   称呼: 中国证券登记结算有限包袱公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   接洽东说念主：赵亦清 （三）讼师事务所   称呼：北京市金杜讼师事务所   地址：北京市曙光区东三环中路 7 号北京金钱中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：010-58785588   传真：010-58785599   接洽东说念主：靳庆军   接洽电话：010-58785588   承办讼师：靳庆军、宋萍萍 （四）管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层                           -52- 海富通基金管制有限公司                                 更新招募说明书    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    实施事务合伙东说念主：邹俊    承办注册管帐师：王国蓓、张楠    电话：(021)   2212   2775    传真：(021)   6288   1889    接洽东说念主：倪益                       六、 基金的召募    本基金经 2007 年 3 月 13 日中国证监会证监基金字【2007】第 63 号文核准， 由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他相关 章程召募，召募期从 2007 年 3 月 26 日至 2007 年 4 月 3 日，共召募                      七、 基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2007 年 4 月 9 日郑重顺利。本基金基金合同顺利后， 基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管制 东说念主应当实时酬报中国证监会；连气儿 20 个使命日出现前述情形的，基金管制东说念主应 当向中国证监会说明原因和报送处分决议。               八、 基金份额的申购与赎回 （一） 申购与赎回的办理场地   本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主拜托的销售机构。具体的销 售网点将由基金管制东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基 金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。投资者可                             -53- 海富通基金管制有限公司                         更新招募说明书 以在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理 基金的申购与赎回。 （二） 申购与赎回的绽放日实时辰   本基金的绽放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同期绽放交易的使命 日。具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。   若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金 管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的疗养并公告。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣 肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在开 放日的价钱。   本基金已于 2007 年 5 月 21 日起驱动办理包括日常申购、赎回在内的日常交 易业务。 （三） 申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行计较； 肯求； 对该基金份额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐发日 期在先的基金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细则所适用 的赎回费率； 时辰收尾后不得取销； 最迟应在新的原则实施前 3 日赐与公告。                     -54- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书 （四） 申购与赎回的标准   基金投资者须按销售机构章程的手续，在绽放日的业务办理时辰内建议申购 或赎回的肯求。   投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项。   投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有鼓胀的基金份额余额。   基金管制东说念主应在法律法例章程的时限内对基金投资者申购、赎回肯求的灵验 性进行阐发。   申购采选全额交款方式，若资金在章程时辰内未全额到账则申购不告捷，申 购款项将璧还投资者账户。   投资者赎回肯求成交后，基金管制东说念主应通过注册登记机构按章程向投资者支 付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回肯求之日起不跨越 7 个使命 日的时辰内划往投资者银行账户。在发生宽广赎回时，赎回款项的支付办法按本 基金合同和相关法律法例章程处理。 （五） 申购与赎回的数额限制   （1）场外单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低来源金额以上另 有约定的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币 10,000 元（含申购费）；场内单 笔申购的最低金额为 100 元，最高金额为 99,999,900 元，且场内单笔申购金额 必须是 100 的整数倍；基金管制东说念主可根据阛阓情况，疗养本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，场外单笔赎回肯求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份，且弗成跨越 99,999,999 份。   （3）基金份额持有东说念主在每个交易账户的最低份额为 1 份。基金份额持有东说念主 因赎回、调遣等导致其单个基金交易账户内在该销售机构处剩余的基金份额低于                      -55- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见接洽公告。 基金管制东说念主进行前述疗养必须提前3日在至少一种中国证监会指定媒介上刊登公 告。 （六） 申购和赎回的数额和价钱   申购本基金采选前端收费模式，即在申购基金时缴纳申购费。   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资东说念主；场外申 购份额以四舍五入方式保留到少许点后两位，由此流毒产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份额净值的金额， 净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较收场均按照四舍五入方法， 保留少许点后两位，由此流毒产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度 （七） 申购与赎回的用度  销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承                     -56- 海富通基金管制有限公司                                            更新招募说明书  担，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手  续费。  的赎回费。  按单笔申购金额细则每笔申购所适用的费率并分别计较。履行实施的申购费  率如下：        申购金额（含申购费）                             前端申购费率                  M≥1000 万               按笔收取，1000 元/笔                  M＜100 万                       2.0%               持有期                     赎回费率    注：其中对于继续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财  产，坚持有期满 7 日或以上的，赎回费中不低于 25%的部分归入基金财产，  其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费。  定基金促销筹画。基金促销筹画不错针对特定时辰范围、特定地域范围、特  定行业、特定职业等的投资者或以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）  进行基金交易的投资者等依期或不依期地开展。在基金促销举止期间，基金  管制东说念主不错对促销举止范围内的投资者调低基金申购费率、赎回费率。 （八） 申购与赎回的注册登记                                -57- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书       东说念主章程的时辰之前不错取销。       理加多权益的登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。       理扣除权益的登记手续。       述注册登记办理时辰进行疗养，并最迟于驱动实施前 3 日在至少一种指       定媒介赐与公告。 （九） 拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理        资产净值；        受申购可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主        的利益；        基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%联合度的情形        时；        价钱且采选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金        托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   基金管制东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将璧还 投资者账户。基金管制东说念主决定暂停接受申购肯求时，应当照章公告。在暂停申购 的情形摈斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。                     -58- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书       资产净值；       请的情况；      价钱且采选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管      东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款      项；   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公 告。已接受的赎回肯求，基金管制东说念主应当足额支付；如暂时弗成足额支付，应 当按单个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例分 配给赎回肯求东说念主，其余部分在后续绽放日赐与支付。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并实时公 告。   （1）如果发生暂停的时辰为一天，基金管制东说念主将于重新绽放日，在至少一 种中国证监会指定报刊或其他接洽媒体，刊登基金重新绽放申购或赎回的公告， 并公告最近一个绽放日的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时辰跨越一天但少于两周，暂停收尾，基金重新绽放 申购或赎回时，基金管制东说念主将提前一日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他 接洽媒体，刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公 告最近一个绽放日的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时辰跨越两周，暂停期间，基金管制东说念主应每两周详少 相通刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时辰跨越两个月时，可对相通刊登暂停公告 的频率进行疗养。暂停收尾，基金重新绽放申购或赎回时，基金管制东说念主应提前三 日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他接洽媒体连气儿刊登基金重新绽放申购                    -59- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的基金份额净 值。 （十） 宽广赎回的认定及处理   单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购总 份额后的余额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后的余额） 之和跨越上一日基金总份额的 10%，为宽广赎回。   出现宽广赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金那时的资产组合景象决定接受 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管制东说念主以为有智力兑付投资者的全部赎回肯求 时，按正常赎回标准实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为兑付投资者的赎回肯求有箝制，或 以为兑付投资者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管 理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回 肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量 的比例，细则当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时选 择将当日未获受理部分赐与取销者外，延长至下一绽放日办理。转入下一绽放 日的赎回肯求不享有赎回优先权并将以该下一个绽放日的基金份额净值为基准 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若基金发生宽广赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回肯求。 基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，优 先阐发其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日赐与全部阐发，则基金管制东说念主在仍可接受赎回肯求的范 围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东说念主未予阐发的 赎回肯求脱期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部阐发，则对 未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全 部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的赎回肯求适用本条章程的脱期赎回或取消 赎回的规矩；同期，基金管制东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。                   -60- 海富通基金管制有限公司                         更新招募说明书   （3）当发生宽广赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或招 募说明书章程的其他方式，在 3 个交易日内讲述基金份额持有东说念主，说明相关处理 方法，并在 2 日内在指定媒介赐与公告。   （4）暂停接受和减速支付：本基金连气儿 2 个绽放日以上发生宽广赎回，如 基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个使命日，并应当在至少一种中国证监会指定媒介 公告。                九、 基金的调遣   基金管制东说念主不错根据接洽法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主宰理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 接洽规矩由基金管制东说念主届时根据接洽法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与接洽机构。本基金已于 2007 年 5 月 21 日起驱动办理基金 的调遣业务。       十、 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   （一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机 构认同的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东说念主牺牲,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基 金会或社会团体的情形；   “司法强制实施”是指司法机构依据顺利司法通知将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构章程的接洽尊府。  （二） 适当条目的非交易过户肯求自肯求受理日起，二个月内办理；肯求东说念主 按基金注册登记机构章程的模范缴纳过户用度。  （三） 基金份额持有东说念主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。 转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金 份额告捷后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该                     -61- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书 部分基金份额。  （四） 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份 额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括 现款分成和红利再投资）一并冻结。  （五） 根据接洽法律法例的章程，基金管制东说念主将不错办理基金份额的质押业 务或其他基金业务，并制定和实施相应的业务规矩。                十一、 基金的投资 （一） 投资主意   本基金采选积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施全 程风险管制，在保证资产致密流动性的前提下，在一定风险限定内好意思满基金资产 的弥远最大化升值。 （二） 投资理念   发掘阛阓价钱和价值之间的各异，将中国经济弥远增长的后劲最大限定地转 化为基金资产的弥远升值。本基金以为，中国成本阛阓处于高速发展的早期阶段， 阛阓闇练度和灵验性较低，企业内在价值和阛阓价钱之间存在较大差距有待发 掘。本基金将依托国际专科研究扶持平台与原土研究团队的机灵，深远把抓世界 经济和行业周期及国内经济、行业配景与变革、企业微不雅运行等身分，通过拜访 企业，取得第一手尊府，识别风险，精选证券。 （三） 投资主意   本基金为夹杂型基金。投资主意限于具有致密流动性的金融器用，包括国内 照章刊行上市的股票、存托字据、债券及法律、法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用。在正常阛阓情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票及存 托字据投资 50%-80%，债券投资 20%-50%，权证投资 0-3%；本基金保持不低于基 金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金股票投资的主要对象分为两类：第一类是经过严格筛选、适当本基金 选股模范的优质且价钱合理的上市公司，这部分上市公司是本基金的要点投资对 象；第二类是公司近况不睬想但基本面将发生本质性变化，何况这些都尚未充分                       -62- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 反应在股价中的上市公司。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在征得相关 监管机构许可后，不错将其纳入投资范围，不需召开基金份额持有东说念主大会。 （四） 投资策略   本基金的投资策略分两个档次：第一档次为适度主动的资产配置，以阻挡或 藏匿阛阓系统性风险；第二档次为积极主动的精选证券，以散布或藏匿个券风险。 积极主动精选证券是本基金投资策略的要点。   本基金采选“从上至下”的多身分分析决策扶持系统，勾搭定量分析和定性 分析，形成对不同阛阓的预计和判断，适度主动地动态疗养基金资产在股票、债 券和现款之间的比例，以藏匿或阻挡阛阓系统性风险，提高基金收益率。   （1）精选股票策略   本基金管制东说念主基于对国际阛阓投资管制教悔的意志和对中国证券阛阓的实 证分析，建立了精选股票分析决策扶持系统，采选“从上至下”和“从下到上” 相勾搭的方法，从订价打算（“向后看”）和盈利预计打算（“上前看”）两个方面， 以基本面分析为主要技能，喜爱取得第一手尊府，识别和阻挡风险，积极主动精 选个股。   本基金投资存托字据的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实施。   （2）精选债券策略   本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债（包括可调遣债）和债券 回购等。债券投资采选“从上至下”的策略，深远分析宏不雅经济、货币政策和利 率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以价值 发现为基础，在阛阓鼎新和变化中寻找投资契机，采选利率预期、久期管制、收 益率弧线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管制方式，细则和构造合理的 债券组合。   本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到阻挡下 跌风险、好意思满保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利契机，                  -63- 海富通基金管制有限公司                   更新招募说明书 以达到升值的目的。   本基金不错持有在股权分置篡改中被迫取得的权证，并不错根据证券交易所 的相关章程卖出该部均权证或行权。   本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置篡改中刊行的权证。 （五） 投资管制标准   本基金采选投资决策委员会引导下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资管制业务的紧要问题进行辩论。基金司理、分析师、交易员 在投资管制过程中既密切协调，又包袱明确，在各自职责内按照业务标准孤立工 作并合理地彼此制衡。具体的投资管制标准如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业管制法例， 决定公司针对阛阓环境紧要变化所采选的对策；决定投资决策标准和风坎坷挡系 统及作念出必要的疗养；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司相关规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的相关章程，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度打算。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所细则的资产/行业 配置策略以及偏差度打算，在充分听取策略分析师宏不雅配置意见、股票分析师行 业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管制组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管制部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与阻挡。   （8）风险管制部负责完成里面基金事迹评估，并完成相关评价酬报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和履行情况的需要，对上述投资管制标准                    -64- 海富通基金管制有限公司                                更新招募说明书 作念出疗养。 （六） 事迹比较基准   本基金股票及存托字据投资部分的事迹比较基准是 MSCI China A 指数，债 券投资部分的事迹比较基准是上证国债指数。   基金事迹比较基准＝MSCI China A 指数×65％＋上证国债指数×35％   * MSCI China A 指数：摩根斯坦利成本国际--中国 A 股指数。   本基金管制东说念主以为，本基金的事迹比较基准所引述 MSCI China A 指数和上 证国债指数适当下列条目： （七）投资限制  产的 80%；  延期；债券回购融入的资金余额不跨越基金资产净值的 40%；  依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可  通顺股票的 15%；本基金管制东说念主宰理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的  可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   a) 在职何交易日买入权证的总金额，跨越上一交易日基金资产净值的千分之五。   b) 持有的全部权证，其市值跨越基金资产净值的百分之三。                       -65- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书   c) 本基金与基金管制东说念主宰理的其他基金持有归并权证的总和，跨越该权证   的百分之十。  外，还将盲从下述相关限制：   a) 本基金投资于资产扶持证券的比例，不得跨越该资产扶持证券总范围的 10%。   b) 本基金持有的归并(指归并信用级别)资产扶持证券的比例，不得跨越该   资产扶持证券范围的 10%。   c) 本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得跨越该   基金资产净值的 10%。   d) 归并基金管制公司管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东说念主的各   类资产扶持证券，不得跨越其各种资产扶持证券所有范围的 10%。   e) 本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越该基金资产净值的 20%。 身分致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有跨越本基金资产净值的 15% 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； 市交易的股票合并计较；    或举止：                     -66- 海富通基金管制有限公司                           更新招募说明书         管东说念主刊行的股票或者债券；         管制东说念主、基金托管东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承         销期内承销的证券；         构章程回绝的其他举止。    约定的投资回绝步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东说念主在履    行顺应标准后，本基金可相应疗养回绝步履和投资限制章程。 （八）投资组合比例疗养   除上述第 8）、9）项外，基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起六个月内 使基金的投资组合比例适当基金合同的约定。因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不适当基金合同约定的投 资比例章程的，基金管制东说念主应当在十个交易日内进行疗养，以适当上述限制。法 律法例另有章程时，从其章程。 （九）基金投资组合酬报   基金管制东说念主的董事会及董事保证本酬报所载尊府不存在空虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带包袱。   基金托管东说念主中国银行根据本合同章程，于 2024 年 12 月 20 日复核了本酬报 中的财务打算、净值阐扬和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在空虚记录、 误导性酬报或者紧要遗漏。   本投资组合酬报所载数据放手 2024 年 9 月 30 日（“酬报期末”）。 酬报 期末                                   占基金总资产    面貌                 金额(元) 基金                                   的比例(%) 资产 组合                       -67- 海富通基金管制有限公司                                         更新招募说明书 情况 序号      其中：股票                    220,092,844.39             75.97      其中：债券                     57,562,937.12             19.87      资产扶持证券                                    -              -      其中：买断式回购的买入返售                                                -              -      金融资产                                                    占基金资产净值 代码           行业类别           公允价值（元）                                                     比例（％） A    农、林、牧、渔业                              -                  - B    采矿业                                   -                  - C    制造业                      173,401,871.07            61.31      电力、热力、燃气及水坐蓐和供 D                                          -                  -      应业 E    建筑业                                   -                  -  F   批发和零卖业                                -                  - G    交通运输、仓储和邮政业                           -                  - H    住宿和餐饮业                                -                  -      信息传输、软件和信息工夫就业  I                             13,706,762.32              4.85      业  J   金融业                                   -                  - K    房地产业                      25,768,766.00              9.11                      -68- 海富通基金管制有限公司                                                 更新招募说明书 L       租借和商务就业业                                    -                  - M       科学研究和工夫就业业                                  -                  - N       水利、环境和群众设施管制业                               -                  - O       住户就业、修理和其他就业业                               -                  - P       耕作                                          -                  - Q       卫生和社会使命                                     -                  - R       文化、体育和文娱业                        7,215,445.00             2.55 S       抽象                                          -                  -         所有                             220,092,844.39            77.82     本基金本酬报期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产 序号      股票代码        股票称呼   数目(股)        公允价值(元)                                                             净值比例(％)                                                             占基金资产净 序号                债券品种            公允价值（元）                                                             值比例（％）                            -69- 海富通基金管制有限公司                                               更新招募说明书      其中：政策性金融债                                        -             -                                                               占基金资 序号    债券代码     债券称呼       数目（张）             公允价值(元)           产净值比                                                               例（％） 资明细 本基金本酬报期末未持有资产扶持证券。 本基金本酬报期末未持有贵金属。 本基金本酬报期末未持有权证。                           -70- 海富通基金管制有限公司                         更新招募说明书 本基金本酬报期末未持有股指期货。 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 本基金本酬报期末未持有国债期货。 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 查,或在酬报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。 序号            称呼            金额（元） 本基金本酬报期末未持有处于转股期的可调遣债券。                      -71- 海富通基金管制有限公司                                                  更新招募说明书              本基金本酬报期末前十名股票中未存在通顺受限情况。                            十二、 基金的事迹      基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。      基金管制东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎力图的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        （一）       本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表：                            净值增长     事迹比较       事迹比较基                  净值增                                              (2)－ 阶段                         率模范差     基准收益       准收益率标    (1)－(3)                  长率（1）                                            (4)                            （2）      率（3）       准差（4） 至 2015 年 12 月    25.46%     2.08%     10.53%    1.60%    14.93%   0.48% 至 2016 年 12 月    -2.59%     1.14%     -7.74%    0.98%    5.15%    0.16% 至 2017 年 12 月     9.84%     0.79%      7.42%    0.44%    2.42%    0.35% 至 2018 年 12 月    -19.07%    1.20%    -19.30%    0.87%    0.23%    0.33% 至 2019 年 12 月    48.31%     1.19%     25.05%    0.83%    23.26%   0.36% 至 2020 年 12 月    53.82%     1.43%     20.29%    0.96%    33.53%   0.47% 至 2021 年 12 月    -0.72%     1.09%      1.57%    0.74%    -2.29%   0.35%                                     -72- 海富通基金管制有限公司                                              更新招募说明书 至 2022 年 12 月    -22.39%   1.66%    -13.34%   0.84%   -9.05%   0.82% 至 2023 年 12 月    -8.44%    1.23%     -6.33%   0.54%   -2.11%   0.69% （基金合同顺利 日）至 2024 年 9 月 30 日     （二）          本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比    图：                   （2007 年 4 月 9 日至 2024 年 9 月 30 日）     注：按照本基金合同章程，本基金建仓期为基金合同顺利之日起六个月，建 仓期满于今本基金的各项投资比例已达到基金合同相关投资范围的章程，即股票 投资 50%-80%，债券投资 20%-50%，权证投资 0-3%；并保持不低于基金资产净值 组合限制的各项比例要求。                                    -73- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书                十三、 基金的财产 （一） 基金资产总值   本基金资产总值包括基金所领有的各种有价证券、银行进款本息、应收申购 款过火他投资等的价值总和。 （二） 基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 （三） 基金财产的账户   本基金根据接洽法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与 基金管制东说念主和基金托管东说念主自有的财产账户以过火他基金财产账户孤立。 （四） 基金财产的扶持与刑事包袱     东说念主扶持。     的财产和收益，归入基金财产。     等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。     销；不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。非因基金财产本人承担     的债务，不得对基金财产强制实施。               十四、 基金资产的估值 （一） 估值目的   本基金估值的目的是为了准确、信得过地反应本基金所持有金融资产和所承担 金融欠债的公允价值，并准确计较出本基金的策划收益，为本基金的申购、赎回 等交易提供公允的价值基础。 （二） 估值日   本基金合同顺利后，每个交易日对基金财产进行估值。                   -74- 海富通基金管制有限公司                   更新招募说明书 （三） 估值对象   本基金基金所持有的金融资产和所承担的金融欠债。 （四） 估值方法   （1）上市通顺股票的估值   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的归并股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   初度刊行未上市的股票，采选估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠 计量的情况下，按成本估值。   （3）有明确锁依期股票的估值   初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上 市的归并股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会的相关章程细则公允价值。   （1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，按最近交易日的收盘净价估值。   （2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按有交易的 最近交易日所采选（原为债券收盘价计较得到）的净价估值。   （3）未上市债券采选估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交易的债券、资产扶持证券等固定收益品种，采选 估值工夫细则公允价值。   （5）交易是以巨额交易方式转让的资产扶持证券，采选估值工夫细则公允                    -75- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （1） 配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采选估值工夫进行估值。   （2） 认沽/认购权证的估值：   从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的 认沽/认购权证采选估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量的情况下， 按成本估值；住手交易、但未行权的权证，采选估值工夫细则公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被以为采选了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东说念主有充足的意义 以为按上述方法对基金财产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可 在抽象考虑阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分的基础上与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （五） 估值标准   基金日常估值由基金管制东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金份额净值由基金管 理东说念主完成估值后，将估值收场以书面姿首报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按本《基 金合同》章程的估值方法、时辰、标准进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章返 回给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。                     -76- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书 （六） 暂停估值的情形 财产价值时； 格且采选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值； （七） 基金份额净值的阐发   用于基金信息裸露的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主进行 复核。基金管制东说念主应于每个使命日交易收尾后计较当日的基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较收场复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金 管制东说念主对基金份额净值赐与公布。   基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另 有章程的，从其章程。 （八） 估值舛错的处理 差错时，视为基金份额净值估值舛错。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现舛错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠 正，并采选合理的措施防范损失进一步扩大；当计价舛错达到或跨越基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到或跨越基金 份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期，并实时进行 公告。 （九） 特殊情形的处理 时，所形成的流毒不看成基金份额净值舛错处理。                     -77- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书 管帐政策变更、阛阓规矩变更等，或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金 托管东说念主天然依然采选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛错的， 由此形成的基金资产估值舛错，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错撤职抵偿包袱。但 基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥由此形成的影响。               十五、 基金的收益与分派 （一） 基金收益的组成   基金收益包括：   因运用基金资产带来的成本或用度的省俭计入收益。 （二） 基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度相关章程不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。 （三） 收益分派原则 基金份额进行再投资；基金份额持有东说念主预先未作念出遴荐的，默许的分成方式为现 金红利。如投资者遴荐采选红利再投资方式的，分成再投资部分以分成当日经除 权后的基金份额净值为计较基准细则再投资份额；归并基金账户下不同交易账号 对本基金在各销售机构设立的分成方式彼此孤立、互不影响；                    -78- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 顺利起火三个月，收益可不分派； （四） 收益分派决议的细则与公告   基金收益分派决议中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对 象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、支付方式（及相关手续 费）等内容。   基金收益分派决议由基金管制东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定 媒介公告。 （五） 收益分派中发生的用度 果基金份额持有东说念主所获现款红利不及以支付前述银行转账等手续用度，注册登记 机构不错自动将该基金份额持有东说念主的现款红利按权益登记日经除息后的基金份 额净值转为基金份额。               十六、 基金的用度与税收 （一） 基金用度的种类   基金管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计较。计较方法如下：   H＝E×1.2%÷往日天数；   H 为逐日应计提的基金管制费；   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金资产中一次性 支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：                     -79- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书   H＝E×0.20%÷往日天数；   H 为逐日应计提的基金托管费；   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金资产中一次性 支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   主要包括证券交易用度、基金合同顺利后的基金信息裸露用度、基金份额持 有东说念主大会用度、基金合同顺利后的与基金接洽的管帐师费和讼师费。该等用度由 基金托管东说念主根据其他相关法例及相应契约的章程，按用度履行支拨金额支付，列 入当期基金用度。    本基金申购费的费率水平、计较公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”  一章。    本基金赎回费的费率水平、计较公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”  一章。  本基金调遣费的费率水平、计较公式和收取方式详见“基金的调遣” 一章。  基金管制东说念主不错根据中国证监会的相关章程从基金财产入网提销售就业费， 用于基金的继续销售和就业基金份额持有东说念主。   按照国度相关章程不错列入的其他用度根据接洽法律及中国证监会接洽规 定列支。 （二） 不列入基金用度的面貌   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。                     -80- 海富通基金管制有限公司                            更新招募说明书 （三） 基金管制费和基金托管费的疗养   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金管制费和基金托管费，不必召 开基金份额持有东说念主大会。 （四） 基金的税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义 务。               十七、 基金的管帐与审计 （一） 基金管帐政策 相关法律法例章程编制基金管帐报表，基金托管东说念主依期与基金管制东说念主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐发。 （二） 基金的审计 接洽业务履历的管帐师事务所过火具有证券从业履历的注册管帐师对基金年度 财务报表过火他章程事项进行审计； 金托管东说念主（或基金管制东说念主）同意。基金管制东说念主应在更换管帐师事务所后 2 日内公 告。               十八、 基金的信息裸露 （一）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主                      -81- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大概按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。 （二）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履： （三）本基金公开裸露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息 裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币 元。 （四）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品尊府纲目   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制 东说念主不再更新基金招募说明书。                     -82- 海富通基金管制有限公司                  更新招募说明书   基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。       《基金合同》顺利后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品尊府概 要。 （五）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 （六）基金合同顺利公告   基金管制东说念主应当在基金合同顺利的次日在指定媒体和网站上登载基金合同 顺利公告。 （七）基金净值信息公告   基金合同顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （八）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 （九）依期酬报   基金依期酬报由基金管制东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投 资基金信息裸露内容与方法的接洽文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律 法例的章程对接洽内容进行复核。基金依期酬报，包括基金年度酬报、基金中期                  -83- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书 酬报和基金季度酬报。 基金年度酬报，将年度酬报登载在指定网站上，并将年度酬报请示性公告登载在 指定报刊上。基金年度酬报中的财务管帐酬报应当经过具有证券、期货接洽业务 履历的管帐师事务所审计。 成基金中期酬报，将中期酬报登载在指定网站上，并将中期酬报请示性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度酬报，将季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报请示性公告登 载在指定报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度酬报、中期报 告或者年度酬报。   基金管制东说念主应当在基金年度酬报和中期酬报中裸露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主应当在基金依期酬报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下裸露该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报 期内持有份额变化情况及居品的私有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。 （十）临时酬报与公告   基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时酬报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的事件，包括：                     -84- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务接洽步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行阻挡东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更；                     -85- 海富通基金管制有限公司                   更新招募说明书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）公开澄莹   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓漂后传的音书可能对   基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，接洽信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将 相关情况立即酬报中国证监会。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）算帐酬报   基金合同断绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐酬报。基金财产算帐小组应当将算帐酬报登载在指定网站上， 并将算帐酬报请示性公告登载在指定报刊上。   （十四）投资于存托字据的信息裸露   本基金投资存托字据的信息裸露依照境内上市交易的股票实施。   （十五）信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专诚部门及 高等管制东说念主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会接洽基金信息 裸露内容与方法准则等法律法例章程。   基金托管东说念主应当按照接洽法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期酬报、更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金算帐酬报等公 开裸露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证接洽报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介裸露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况                  -86- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计酬报、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息裸露就业的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律规矩的接洽章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （十六）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （十七）本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。               十九、 基金的风险揭示 （一） 阛阓风险      基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、 投资情愫和交易轨制等种种身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险身分包括： 不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、阛阓远景、工夫更新、财务景象、新址品研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下                    -87- 海富通基金管制有限公司                   更新招募说明书 跌，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益着落。上市公司还可能出 现难以预感的变化。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但 弗成十足幸免。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产 的保值升值。   基金可投资于科创板股票，与之接洽的风险主要包括：   （1）阛阓风险   科创板个股联合来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级阛阓投资存在各异， 举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须恬逸交易满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他接洽流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对策划景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）联合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易联合投资于少量个股， 阛阓可能存在高联合度景象，举座存在联合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技鼎新企业，在企业策划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股接洽性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更                    -88- 海富通基金管制有限公司                  更新招募说明书 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶持力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济风物变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制联想较主板阛阓更为严格、退市时辰更短、退市 速率更快，与主板阛阓比拟，可能导致科创板阛阓上市公司退市的情形更多， 退市速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法交易的情况，购买该公司股票 的投资东说念主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托字据在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托字据、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制接洽的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托字据接洽的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托字据持有东说念主履行享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益天然基本相当，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修 改。 东身份径直愚弄鼓励权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 愚弄分成、投票等权利。 但不限于存托字据与基础证券调遣比例发生疗养、红筹公司和存托东说念主可能对存 托契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托字据主动退市等。部分变化 可能仅以预先讲述的方式，即对基金顺利。基金可能无法对此愚弄表决权。                   -89- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 法冻结、强制实施等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托字据无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法连接按照存托契约的约定为基金提供相应就业等风险。   （2）与鼎新企业刊行接洽的风险   鼎新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托字据的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主接洽的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；依然在境外上市的，还需要盲从境外 上市地接洽规矩。投资者权利过火愚弄可能与境内阛阓存在一定各异。此外， 境内鼓励和境内存托字据持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制接洽的风险 存托字据可能出咫尺一个阛阓正常交易而在另一个阛阓实施停牌等气象。 研究酬报不雅点、境表里交易机制各异、额外交易情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等 步履，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托字据通顺数目，可能引起交                     -90- 海富通基金管制有限公司                  更新招募说明书 易价钱波动。 的相通类别的股票或者存托字据；基金持有境内刊行的存托字据，暂不允许转 换为境外基础证券。 （二） 管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究智力及投资管制水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济风物、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面阻挡轨制是否健全， 能否灵验防护说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平形成影响。 （三） 流动性风险   我国证券阛阓看成新兴转轨阛阓，阛阓举座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的实施难 度提高，买入成本或变现成本加多。尽管本基金将坚持散布化投资和精选个股 的原则，且基金管制东说念主还将通过一系列措施加强对流动性风险的防护和阻挡， 但弗成保证十足幸免此类风险。   此外，绽放式基金在我国发展历史不长，在证券阛阓波动加重时，基金投 资者的赎回需求可能在短时辰内大幅度加多，罕见是可能发生宽广赎回的情形。 我国股票阛阓不才跌常常常出现交易量急剧减少的情况，如果这时出现较大规 模的基金赎回肯求，可能形成基金仓位疗养和资产变现箝制，加重流动性风险。 （四） 信用风险   基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、拒却 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 （五） 操作和工夫风险   基金的接洽当事东说念主在各业务要津的操作过程中，可能因里面阻挡不到位或 者东说念主为身分形成操作空虚或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易舛错和诈骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可                  -91- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书 能来自基金管制东说念主、基金托管东说念主、注册登记东说念主、销售机构、证券交易所和证券 登记结算机构等。 （六） 合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同相关章程的风 险。（七）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不跨越三个月驱动办理申购、赎回，绽放 日为证券交易所的正常交易日，具体办理时辰为证券交易所正常交易日的交易 时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。 此外，在本基金发生宽广赎回情形时，基金持有东说念主还可能濒临脱期赎回或暂停 赎回的风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，投资对象是具有致密流动性的金融器用，包括国内 照章刊行上市的股票、存托字据、债券及法律、法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。    在正常阛阓情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票及存托字据投资 值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   从 A 股阛阓的历史停牌及成交情况来看，流动特性况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融器用的流动 特性况相对较好，低信用评级次级债等金融器用的流动特性况相对较差；但由 于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部 分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性管制章程》，基金管制东说念主需根据基金投资东说念主结构疗养基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现智力与投资者赎回需求相 匹配。基金管制东说念主将密切监控投资组合流动性风险打算，实时疗养组合持仓结 构，严格阻挡组合杠杆比率，限制通顺受限资产比例等。                      -92- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书   （3）宽广赎回下的流动性风险管制措施   若本基金单个绽放日，基金净赎回肯求份额（赎回肯求总额加上基金调遣 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的 余额）跨越上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了宽广赎回。   当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回肯求有箝制或以为支付投资者的赎回 肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求脱期赐与办理。对 于单个基金份额持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回 总份额的比例，细则该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能 赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与取销外， 延长至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。   若基金发生宽广赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当脱期办理赎回肯求。 基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，优 先阐发其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日赐与全部阐发，则基金管制东说念主在仍可接受赎回肯求的范 围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东说念主未予阐发的 赎回肯求脱期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部阐发，则对 未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全 部赎回肯求）脱期办理。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器用，包括但不限于暂停接 受赎回肯求、脱期办理宽广赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短 期赎回费等，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，同期基 金管制东说念主适时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制器用时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。                  -93- 海富通基金管制有限公司                   更新招募说明书 （八）其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽广章程等作念出的概述性姿首，代表了一般阛阓情况下本基金的 弥远风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根 据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配试验。               二十、 基金的断绝与算帐 （一） 基金的断绝    有下列情形之一的，本基金合同应当断绝： 金托管东说念主衔接的； （二） 基金的算帐 行算帐。                    -94- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书   （1）自基金合同断绝事由之日起 30 个使命日内由基金管制东说念主组织成立基金 财产算帐组，在基金财产算帐组接收基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 按照基金合同和托管契约的章程连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期 货接洽业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产算帐组协调接收基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况细则算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐酬报；   （6）遴聘管帐师事务所对算帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 酬报出具法律意见书；   （7）将算帐酬报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列措施反璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程反璧前，不分派给基金份额持有                   -95- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书 东说念主。   基金财产算帐组作念出的算帐酬报经具有证券、期货接洽业务履历的管帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产 算帐小组应当将算帐酬报登载在指定网站上，并将算帐酬报请示性公告登载在指 定报刊上。           二十一、     基金合同的内容摘抄 （一） 基金份额持有东说念主权利与义务         会审议事项愚弄表决权；         步履照章拿告状讼；         包袱；         正当利益的举止；                     -96- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书 （二） 基金管制东说念主的权利与义务       申购、赎回、转托管、基金调遣、非交易过户、冻结、收益分派等       方面的业务规矩；       方式，取得基金管制费，收取认购费、申购费、赎回费过火他预先       核准或公告的合理用度以及法律法例章程的其他用度；       东说念主违抗了法律法例或基金合同章程对基金财产、其他基金合同当事       东说念主的利益形成紧要损失的，应实时陈诉中国证监会和中国银监会，       以及采选其他必要措施以保护本基金及接洽基金合同当事东说念主的利       益；       和相关法律法例对基金销售机构步履进行必要的监督和查验；       办理基金注册登记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理       机构进行必要的监督和查验；       行融资、融券；                   -97- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书       使因投资于其他证券所产生的权利；       部机构并细则相关费率；       他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；       基金财产；       化的策划方式管制和运作基金财产；       保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤立，对所管制的       不同基金分别管制、分别记账，进行证券投资；       分派基金收益；       为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；       销价钱的方法适当基金合同等法律文献的章程；                     -98- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书       酬报义务；       法》、基金合同过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露       前应赐与守秘，不得向他东说念主泄露；       会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大       会；       其他法律步履；       变现和分派；       权益，高兴担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；       东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （三） 基金托管东说念主的权利与义务                   -99- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书        及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；        为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；        立；        字据；        交割事宜；        章程外，在基金信息公开裸露前应赐与守秘，不得向他东说念主泄露；        说明基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规        定进行；如果基金管制东说念主有未实施基金合同章程的步履，还应当说        明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；        份额申购、赎回价钱；        益和赎回款项；        行召集基金份额持有东说念主大会；                     -100- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书          其退任而撤职；          管制东说念主追偿； （四） 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规矩   本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当的代理 东说念主组成。   有以下情形之一的，应召开基金份额持有东说念主大会：     该等酬报模范的除外；     会的变更基金合同等其他事项；     项。     召集。     建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否                    -101- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书     召集，并书面见告基金托管东说念主。         基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；     基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召     集。     东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书     面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持     有东说念主代表和基金托管东说念主。         基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；     基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍认     为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。         基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书     面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定     召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。     基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基     金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前     金托管东说念主应当配合，不得拒绝、插手。     益登记日。        召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在至少一   种中国证监会指定的信息裸露媒体公告讲述。基金份额持有东说念主大会不得就   未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大领悟知将至少应载明以下内   容：                     -102- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书          其接洽方式和接洽东说念主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决          的截止日以及表决票的投递地址等内容。        基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现     场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权委派其代理东说念主出席，现场     开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席；通信方式开会指     按照基金合同的接洽章程以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式     由召集东说念主细则，但决定基金管制东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调遣基金     运作方式和断绝基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有     东说念主大会。        现场开会同期适当以下条目时，不错进行基金份额持有东说念主大会议     程：     有基金份额的字据和授权拜托书等文献适当法律法例、本基金合同和会     议讲述的章程；     部灵验字据所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。        在同期适当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：       接洽请示性公告；       见；       有东说念主所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；                    -103- 海富通基金管制有限公司                         更新招募说明书       的其他代表，同期提交的持有基金份额的字据和受托出席会议者出       具的拜托东说念主理有基金份额的字据和授权拜托书等文献适当法律法       规、基金合同和会议讲述的章程；        如果开会条目够不上上述的条目，则召集东说念主可另行细则并公告重新     表决的时辰(至少应在 25 个使命日后)，且细则有权出席会议的基金份     额持有东说念主履历的权益登记日应保持不变。        采选通信方式进行表决时，适当法律法例、基金合同和会议讲述规     定的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见隐约不清或彼此矛盾的     视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基     金份额总额。      （1）      议事内容限为本条前述第（二）款章程的基金份额持有东说念主大        会召开事由范围内的事项。      （2）      基金管制东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份        额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲述前向大会召集东说念主提交需        由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。      （3）      对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下        原则对提案进行审核：        a、     关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基       金有径直关系，何况不超出法律法例和基金合同章程的基金份额持有       东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不适当上述要求的，不提       交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提       案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行讲明和说       明。        b、     标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的程       序性问题作念出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案       东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就标准性问题提请                       -104- 海富通基金管制有限公司                          更新招募说明书        基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的程        序进行审议。       （4）      代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有           东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额           持有东说念主大会审议表决的提案，未取得基金份额持有东说念主大会审议通           过，就归并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不           少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。       （5）      基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表           决。        在现场开会的方式下，开端由召集东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，      并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后顺利。在通信表决开会的      方式下，开端由召集东说念主在会议讲述中公布提案，在所讲述的表决截止日历      第二个使命日由大会遴聘的公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成      决议，报经中国证监会核准或备案后顺利。   （1）罕见决议   对于罕见决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含   更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、调遣基金运作方式或断绝基金合同应当以 罕见决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，适当会议讲述章程的书面表决意见视为灵验表 决。                        -105- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）基金份额持有东说念主大会的主理东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员(如果基金管制东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任； 如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中 指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票收场。   （3）如果大会主理东说念主对于提交的表决收场有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘货；如果大会主理东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基 金份额持有东说念主代理东说念主对大会主理东说念主布告的表决收场有异议，其有权在布告表决结 果后立即要求重新盘货，大会主理东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货收场。重 新盘货仅限一次。   （4）在基金管制东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中 基金管制东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举 三名基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可采选如下方式：   由大会召集东说念主遴聘的公证机关的公证员进行计票。 召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起顺利。                  -106- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书 基金托管东说念主均有法律不停力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执 行顺利的基金份额持有东说念主大会的决定。 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国证监会指定的信息裸露媒体 公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （五） 基金合同拔除和断绝的事由、标准       出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后断绝：         基金托管东说念主衔接的；       本基金断绝后，须按法律法例和本基金合同对基金进行算帐。中国证监       会对算帐收场批准并赐与公告后本基金合同断绝。 （六） 争议处分方式        的争议可通过友好协商处分，但若自一方书面建议协商处分争议之        日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提        交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会        的仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具        有不停力。        事东说念主连接履行。 （七） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式         本基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销                     -107- 海富通基金管制有限公司                           更新招募说明书     售机构和注册登记机构办公场地查阅；投资者不错按工本费购买本基金     合同的复制件或复印件，也可径直登录基金管制东说念主的网站     （www.hftfund.com）进行查阅。本基金合同的原本存放在基金管制东说念主、     基金托管东说念主的住所。         二十二、          基金托管契约的内容摘抄 （一） 托管契约确当事东说念主     称呼：海富通基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803     室以及 19 层 1901-1908 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：路颖     成立时辰：2003 年 4 月 18 日     批准竖立机关：中国证监会     批准竖立文号：中国证监会证监基金字200348 号     组织姿首：有限包袱公司     注册成本：3 亿元东说念主民币     存续期间：继续策划     称呼：       中国银行股份有限公司     住所：       北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 葛海蛟     成立时辰：      1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织姿首：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹                            -108- 海富通基金管制有限公司                              更新招募说明书     元整     策划范围： 接收东说念主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；               办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销               政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证就业               及担保；代理收付款项；提供保障箱就业；外汇进款；外汇               贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外               汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；               刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖               股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；               外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信调               查、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               卖；国外分支机构策划与当地法律许可的一切银行业务；在               港澳地区的分行依据当地规矩可刊行或参与代理刊行当地               货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他               业务；保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。     存续期间：继续策划 （二） 基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查 的工夫系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据履行情 况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和疗养，并讲述基金托管东说念主。基金 托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （1）本基金管制东说念主宰理的且由本托管东说念主托管的全部绽放式基金(包括绽放式 基金以及处于绽放期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主宰理的且由本托管东说念主托管的 全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺                         -109- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 股票的 30%；   （2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的身分致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有跨越本基金资产净值的   （3）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；本基金管制东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约 定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。   （4）本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并计较。   除上述第（2）、（3）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。法律法例另有章程的，从其章程。 基金管制东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有 其他紧要历害关系的公司名单； 敌手库由银行间交易会员中财务景象较好、实力浑朴、信用品级高的交易敌手组 成。基金管制东说念主不错根据履行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和疗养， 并讲述基金托管东说念主。基金管制东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应适当交易 敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管制东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是 否适当交易敌手库进行监督；   基金管制东说念主在银行间阛阓交易的交易方式主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上方式实施交易，基金司理需报本基金管制东说念主                  -110- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 的投资部门负责东说念主批准。 定，预先细则适当条目的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适当上述名单进行监督； 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、接洽信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。 违抗法律法例的章程、《基金合同》及本契约的约定，应实时以书面姿首讲述基 金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到讲述后应实时查对阐发并以书面姿首对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会酬报。 本契约的章程，应当拒却实施，立即讲述基金管制东说念主，并实时向中国证监会酬报。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易标准依然顺利的指示违抗法律法例和其他 相关章程，或者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当立即讲述基金管制东说念主， 并实时向中国证监会酬报。 于：在章程时辰内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的，基金管制东说念主应 积极配合提供接洽数据尊府和轨制等。 不限于基金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 核基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、接洽信息裸露和监督基金投资运作等步履。                  -111- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书 管制、未实施或无故延长实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反法律法例、《基金合同》及本契约相关章程时，应实时以书面姿首讲述基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面姿首对基金管制东说念主发 出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制 东说念主应酬报中国证监会。 关尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时辰内恢复基金 管制东说念主并改正。 （三） 基金财产的扶持 法例、《基金合同》及本契约另有章程，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何 财产。 与孤立。 定外，基金托管东说念主不得拜托第三东说念主托管基金财产。 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关章程的， 由基金管制东说念主在法依期限内遴聘具有从事接洽业务履历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资酬报，出具的验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。                    -112- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 鉴由基金托管东说念主扶持和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。 算账户管制办法》、《现款管制条例》、《东说念主民币利率管制章程》、《对于大额 现款支付管制的讲述》、《支付结算办法》以过火他相关章程。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银 行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的 扶持和使用。基金管制东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 接洽尊府，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。 券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不 得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的章程实施。 的，触及接洽账户的开设、使用的，若无接洽章程，则基金托管东说念主应当比照并遵                   -113- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 守上述对于账户开设、使用的章程。   基金合同顺利后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预天下银行间 同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价字据由基金托管东说念主负责 妥善扶持。   基金托管东说念主按照法律法例扶持由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的 紧要合同及相关字据。基金管制东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。紧要合同由 基金管制东说念主与基金托管东说念主按章程各自扶持至少 15 年。 （四） 基金资产净值计较和管帐核算 算日基金资产净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 《证券投资基金管帐核算办法》过火他法律法例的章程。用于基金信息裸露的基 金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个绽放 日收尾后计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以传真方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值计较收场进行复核，并在盖印后以 传真方式将复核收场传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。                      -114- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 允价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 标准以及接洽法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，两边应 实时进行协商和纠正。 金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠 正，并采选合理的措施防范损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 前述内容另有章程的，按其章程处理。 金份额持有东说念主的履行损失，基金管制东说念主野蛮此承担包袱。若基金托管东说念主计较的净 值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担包袱；若基金托管东说念主计较的净值数据 也不正确，则基金托管东说念主也高兴担部分未正确履行复核义务的包袱。如果上述错 误形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已 各自承担了抵偿包袱，则基金管制东说念主应负责向不当得利之主体主意返还不当得 利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、顺应、合理的措施进行查验， 然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管制东说念主和基金托管 东说念主不错撤职抵偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥 由此形成的影响。 协商未能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的计较收场对外赐与 公布，基金托管东说念主不错将接洽情况报中国证监会备案。   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记                  -115- 海富通基金管制有限公司                    更新招募说明书 账方法和管帐处理原则，分别孤立时设立、登记和扶持基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在不合，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务打算进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成；《基金合同》顺利后，招募说明书的信 息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新招募说明书并登载在 指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次； 基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更 新基金居品尊府纲目并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金居品尊府纲目。基金管制东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载在指定网站上， 并将年度酬报请示性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登载在指定网站上，并将中期 酬报请示性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度酬报，将季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报 请示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核收场书面讲述基金管制东说念主。基金管 理东说念主在季度酬报完成当日，将相关酬报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 5 个使命日内完成复核，并将复核收场书面讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主 在中期酬报完成当日，将相关酬报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 10 个使命日内完成复核，并将复核收场书面讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主在 年度酬报完成当日，将相关酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后                    -116- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 金托管东说念主之间的上述文献往来均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管制东说念主提供的酬报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。 （五） 基金份额持有东说念主名册的扶持   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半 年度收尾后 5 个使命日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在接洽的名册生成后 5 个使命日 内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主按应妥善扶持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存 持有东说念主名册，基金管制东说念主应实时向中国证监会酬报，并代为履行扶持基金份额持 有东说念主名册的职责。基金托管东说念主野蛮基金管制东说念主由此产生的合理用度给予补偿。 （六） 争议处分方式                      -117- 海富通基金管制有限公司                     更新招募说明书 可通过友好协商处分。但若自一方书面建议协商处分争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。 （七） 托管契约的修改和断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何轻佻。变更后的新契约应当报中国证监会 核准。   发生以下情况，本托管契约应当断绝：          二十三、    对基金份额持有东说念主的就业   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的就业。基金管制东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更就业面貌。主要就业内容如下：   一、尊府发送就业   基金管制东说念主负责向通过基金管制东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送接洽尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送接洽尊府。       基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：                    -118- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书        对账单。        电子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个使命日内由客户就业        中心向遴荐电子对账单就业的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   可通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法例宣传、阛阓评述，居品保举等。   二、红利再投资就业   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现款红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、在线就业   通过基金管制东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错好意思满 商榷、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东说念主不错根据各 自的使用俗例自行查询或定制。   基金管制东说念主为现有投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式设立、修改查询密码等就业。   四、资讯就业   投资东说念主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与就业 等信息，请拨打基金管制东说念主客户就业中心电话或登录公司网站进行商榷、查询。   天下协调客户就业号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管制东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com                           -119- 海富通基金管制有限公司                      更新招募说明书   五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客户就业电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的就业进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的就业电话对该代销机构提供的就业进行投诉或建议 建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 接洽基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。               二十四、   基金注册登记东说念主 （一） 拜托与更换标准   基金管制东说念主拜托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管 理东说念主拜托上述机构办理登记业务，应与其缔皎皎托代理契约，以明确基金管制东说念主 与其在投资者基金账户管制、基金份额登记过户、基金算帐和交收、代理披发红 利、建立并扶持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和 基金份额持有东说念主的正当权益。   注册登记东说念主的更换标准： 东说念主方可退任； 媒介上公告。 任基金注册登记东说念主完成业务吩咐手续，向新任基金注册登记东说念主提交圆善的书面材 料和电子数据；新任基金注册登记东说念主与基金管制东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户 尊府，确保准确无误；在业务吩咐后，原基金注册登记东说念主仍有义务保留本基金正                      -120- 海富通基金管制有限公司                        更新招募说明书 式吩咐日之前的注册登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内 协助新任基金注册登记东说念主处理相关问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因 原基金注册登记东说念主业务吩咐产生的问题，原基金注册登记东说念主仍有协助处分之义 务。 （二） 基金管制东说念主当前拜托中国证券登记结算有限包袱公司办理本基金的注 册登记业务。 （三） 基金注册登记东说念主概况   基金注册登记东说念主：中国证券登记结算有限包袱公司   法定代表东说念主：于文强   注册成本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织姿首：有限包袱公司   营业期限：弥远   中国证券登记结算有限包袱公司是经国务院同意、中国证券监督管制委员会 批准，在国度工商行政管制局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督管制委员会是公司主宰部门，公司业务接受中国证券监督管制 委员会的监管。      二十五、       基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 （一） 基金管制东说念主的更换      有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝，须更换基金管制东说念主：                    -121- 海富通基金管制有限公司                       更新招募说明书   原基金管制东说念主退任后，基金份额持有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金管制东说念主。 在新基金管制东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东说念主。        额持有东说念主提名。        集东说念主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种中        国证监会指定的信息裸露媒体上公告。        办理基金管制业务的吩咐手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当        实时接收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金        资产总值和净值。        对基金财产进行审计，并将审计收场赐与公告，同期报中国证监会备案。        原基金管制东说念主相关的称呼或商号字样。 （二） 基金托管东说念主的更换        有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   原基金托管东说念主退任后，基金份额持有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管 东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。         份额持有东说念主提名。                     -122- 海富通基金管制有限公司                         更新招募说明书        召集东说念主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后两日内在中国证        监会指定的信息裸露媒体上公告。        务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新基金托管        东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托        管东说念主与基金管制东说念主查对基金资产总值和净值。        所对基金财产进行审计，并将审计收场赐与公告，同期报中国证监会        备案。         二十六、     招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、依期酬报、临时酬报与公告等文本存放在基金管制东说念主、基 金托管东说念主和销售机构的办公场地和营业场地，在办公时辰内可供免费查阅。投资 者也不错径直登录基金管制东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。对投资者按此种方式所取得 的文献过火复印件，基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容十足一致。                  二十七、   备查文献 （一） 本招募说明书的备查文献包括：        金的法律意见书                     -123- 海富通基金管制有限公司                  更新招募说明书 （二） 备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解 详确的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。                 -124-