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     国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第一号）   基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                    国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目               录                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      紧迫指示   本基金经中国证券监督料理委员会 2020 年 11 月 18 日证监许可【2020】3099 号文注册召募。本基金的基金合同成效日为 2021 年 7 月 8 日。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 磋议自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作念出零丁决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、运作风险、流动 性风险、本基金特定风险以及由某些不可抗力等因素形成的其他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金为债券型基金，表面上预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低 于混杂型基金、股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金料理东谈主依照恪称职守、丰足信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。 本招募说明书所载投资组合报恩为 2024 年 3 季度报恩，净值阐扬数据截止日为               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本报恩中财务数据未 经审计）              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第一部分     引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理端正》                      （以下简称“《流动性风险料理 端正》”）和其他估量法律法则的端正以及《国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 估量端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验校阅和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校阅和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的校阅     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其通常作念出的校阅     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁 布机关对其通常作念出的校阅     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其通常作念出的校阅     《流动性风险料理端正》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 料理端正》及颁布机关对其通常作念出的校阅               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经估量政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、编削、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构办理认购、申购、赎回、编削、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得非凡 3 个月 绽放日 范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额编削为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款花式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资花式 加上基金编削中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金编削中转入 恳求份额总和后的余额）非凡上一绽放日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项偏激他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、迷惑受 限的新股及非公开刊行股票、金钱解救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 值的花式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理信用风险的信用繁衍器具 护的金额，各项支付和结算以此金额为估量基准 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 件                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   竖立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   估量东谈主：辛怡   估量电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             鼓吹称号                  股权比例       中国建银投资有限服务公司                 60%           意大利忠利集团                  30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开荒银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合革新服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费革新服务小组办公室（国务院农村综合革新服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                        国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界集结会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪金钱料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。                 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（专揽服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开荒银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开荒银行江苏省分行服务，先后任职于筹划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开荒银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开荒银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开荒银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 筹划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投汉典理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理究诘部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（专揽服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开荒银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限服务公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开荒银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开荒银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限服务公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老宗旨日历 2040 三年持有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时候部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和金钱料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时候有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时候部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 家具筹划部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   （1）现任基金司理   刘嵩扬，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。曾任职于北京鹏扬投资管 理有限公司、鹏扬基金料理有限公司、长江养老保障股份有限公司。2020 年 4 月加入国泰基金，拟任基金司理。2020 年 7 月起任国泰农惠按时绽放债券型证 券投资基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰惠信三年按时绽放债券型                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券投资基金、国泰聚盈三年按时绽放债券型证券投资基金、国泰合融纯债债券 型证券投资基金和国泰信利三个月按时绽放债券型发起式证券投资基金的基金 司理，2020 年 7 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年按时绽放债券型发起式证券投 资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基 金司理，2021 年 12 月至 2023 年 6 月任国泰睿元一年按时绽放债券型发起式证 券投资基金的基金司理，2022 年 9 月至 2024 年 1 月任国泰睿鸿一年按时绽放债 券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰信瑞纯债债券型 证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰兴富三个月按时绽放债券型 发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 个月持有期 混杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰睿元一年按时绽放债 券型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投 资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2021 年 8 月 26 日由胡智磊担任基金司理，自 2021 年 8 月 27 日至 2022 年 11 月 10 日由胡智磊和刘嵩扬共同担任基金司理，自 2022 年 11 月 11 日起于今由刘嵩扬担任基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投汉典理相关东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据估量法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面欺压轨制，采取灵验措施，退避违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，退避下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗正地对待其料理的不同基金财产；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 家估量法律、法则及行业范例，丰足信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）有利损伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、铺张权益，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行灵验的估量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间明察的估量证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相关的交易行径；   （8）违抗证券交易局面业务公法，利用对敲、倒仓等技巧操纵市集价钱， 阻挠市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有利含有子虚、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。 度，采取灵验措施，退避违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的交易行径；   六、基金料理东谈主里面欺压轨制   基金料理东谈主为驻扎和化解筹办运作中濒临的风险，保证筹办行径的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作步骤与欺压措施，形成了 公司好意思满的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压经过来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和养息，以适当公司筹办行径的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、范例运作的筹办理念；   （2）驻扎和化解风险，擢升筹办料理效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托金钱的安全好意思满，终了公司不绝、安定、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真确、准确、好意思满、实时；   （4）保养公司开阔的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应遮掩公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等通盘业务过程和业务本领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面欺压轨制，公司全体职工 必须勤勉保养里面欺压轨制的灵验实行。   （3）相互零丁和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面欺压的检 查评价部门必须零丁于各业求实行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面欺压应根据公司筹办业务发展、新家具的开发、 金融革命、法律法则以及市集环境的变化等实时养息和完善，以保证里面欺压的 灵验性和适当性。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相等是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻隔，对紧迫业务竖立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办料理方法缩短运作成本，擢升 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德证明和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行携带，对公 司建立里面欺压系统和解救其灵验性承担最终服务；公司筹办料理层对里面欺压 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压服务， 既相互零丁，又相互合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压 体系。   （2）公司依据自身筹办特性建立了包括各岗亭以宗旨服务制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险欺压步骤和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险欺压经过，并在试验业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权法度和经过，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面司帐欺压，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账料理，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金司帐和公司司帐等紧迫岗亭不得有东谈主员的叠加。紧迫 业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠谈和换取机制，明确报恩机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，终了自下而 上的实时报恩和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 终了投汉典理业务欺压。   （11）公司制定例范的信息败露料理办法，约束优化完善机制经过，确保公 开败露信息的真确、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的灵验 性，发现里面欺压颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面欺压轨制的实行情况，确保公司各项筹办料理行径的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面欺压轨制的败露真确、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面欺压轨制，切实保养基金份额持有东谈主 的正当权益。                 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号A座   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007年3月6日   组织口头：股份有限公司   注册成本：991.61亿元东谈主民币   存续期间：不绝筹办   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673号   估量东谈主：马强   估量电话：010－68857221   筹办规模：接纳公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 服务公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日照章举座变更为中国邮政储 蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄 银行有限服务公司全部金钱、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国 邮政储蓄银行有限服务公司在估量具有法律效率的合同或契约中的权利、义务， 以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务 “三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐扬邮政网 络上风，强化里面欺压，合规稳健筹办，为高大城乡住户及企业提供优质金融服                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务，终了鼓吹价值最大化，解救国民经济发展和社会高出。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设金钱托管处、家具 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工93东谈主，全部职工 领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训诫。 业监督料理委员会集结批准，赢得证券投资基金托管经历，是我国第16家托管银 行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批准，获 得保障资金托管经历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经 营理念，依托专科的托管团队、纯真是托管业务系统、范例的托管料理轨制、健 全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为高大基金份额持有东谈主和繁密金钱管 理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了合营伙伴一致好评。   截止2024年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共403只。于今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹办机构私募金钱料理计 划、信赖筹划、银行搭理家具、保障资金、保障金钱料理筹划、私募投资基金等 多种金钱类型的托管家具体系。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   四肢基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格盲从国度估量托管业务的法律法则、 行业监管规章和行内估量料理端正，称职筹办、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保估量信息的真确、准确、好意思满、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面欺压服务， 对托管业务风险欺压服务进行查验携带。托管业务部专门树立里面风险欺压处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有零丁欺骗监督稽核的 服务权益和智商。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了料理轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温情利进行；业务东谈主员 具备从业经历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行麇集控 制，业务钤记按规程解救、存放、使用，账户尊府严格解救，制约机制严格灵验； 业务操作区专门树立，封锁料理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主员 负责，退避泄密；业求终了自动化操作，退避东谈主为事故的发生，时候系统好意思满、 零丁。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同端正，对基金料理东谈主运作基金的投资比 例、投资规模、投资组合等情况进行监督，对犯警违法行径实时赐与风险指示， 要求其限期纠正，同期报恩中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务本领中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行查验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压方针进 行例行监控，发现投资比例超标等畸形情况，向基金料理东谈主发出版面文书，与基 金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时报恩中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过期候或非时候技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求料理东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时报恩中国证监会。                    国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第五部分        相关服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金料理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android      电子交易平台                    电话：021-31089000     估量东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据估量法 律法则端正，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  估量东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  估量电话：021-31358666                      国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    估量东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东谈主：李丹    估量电话：021-23238888    传真：021-23238800    估量东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他估量端正，并经中国证监会证监许可【2020】3099 号文《对于准予国泰 瑞泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作花式和存续期限               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分    基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基 金料理东谈主肃肃启动料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱限度   《基金合同》成效后，勾搭 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时报恩中赐与 败露；勾搭 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会报恩并建议科罚决策，如不绝运作、编削运作花式、与其他基金合并或 者罢了基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或相关文献中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易花式，投资 东谈主不错通过上述花式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金料理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2021 年 8 月 6 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者编削。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或编削 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或编削价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或编削的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行估量；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东谈主 必须在新公法启动实施前依照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步骤   投资东谈主必须根据销售机构端正的步骤，在绽放日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在端正时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东谈主账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同估量要求处理。   基金料理东谈主应以交易时间收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构端正的其他花式查询恳求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的规模内，照章对上述申购和赎回恳求确切               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 认时间进行养息，并必须在养息实施日前按照《信息败露办法》的估量端正在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低份额为 则该次赎回时必须一都赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务规 定为准。 中国证监会另有端正的除外。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金料理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的估量规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   申购用度由申购本基金的投资东谈主承担，在投资东谈主申购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金的申购费率如下：           申购金额（M）          申购费率                 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            M＜500 万元           0.60%            M≥500 万元      按笔收取，1000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。宝石续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金财产；宝石续持有期长于或即是 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率具体如下：        赎回恳求份额不绝持有期（Y）          赎回费率               Y＜7 日             1.50%               Y≥30 日            0.00%   （注：赎回份额不绝持有期的估量，以该份额在登记机构的登记日启动估量。） 应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息败露办法》的估量端正在端正媒介 上公告。 性不利影响及不违抗基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金不绝营销计 划，按时和不按时地开展基金不绝营销行径。在基金不绝营销行径期间，基金管 理东谈主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主得当调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法则以及 监管部门、自律公法的端正。   七、申购份额和赎回金额的估量   本基金申购接纳金额申购的花式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的估量方法如下：                    国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的估量方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   上述估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假定 申购当日基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+0.60%）＝9,940.36 元   申购用度＝10,000.00－9,940.36＝59.64 元   申购份额＝9,940.36/1.1280＝8,812.38 份   即投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假定申购 当日基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 8,812.38 份基金份额。   赎回金额的估量方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   上述估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份基金份额，假定该份额的不绝持有期 为 20 日，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元， 则其赢得的赎回金额估量如下：   赎回用度＝10,000×1.2500×0.10%＝12.50 元   赎回金额＝10,000×1.2500-12.50＝12,487.50 元   即基金份额持有东谈主赎回 10,000 份基金份额，不绝持有期为 20 日，假定赎回 当日基金份额净值为 1.2500 元，则可得到赎回金额 12,487.50 元。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 估量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当步骤，不错得当蔓延估量 或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者非凡 50%，或者变相遁入 50%麇集度的情形。法律法则或 中国证监会另有端正的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据估量端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 发生上述第 7 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例证据等花式对该投资东谈主的申购 恳求进行限制，基金料理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的 情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先采取将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理花式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 编削中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金编削中转入恳求份额 总和后的余额）非凡前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的金钱组合气象决定               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付基金份额持有东谈主的全部赎回 恳求时，按正常赎回步骤实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回恳求有 辛苦或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错采取脱期赎回或取消 赎回。采取脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止； 采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下 一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回恳求 时未作明确采取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主非凡基金总份额 20% 以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回恳求非凡上一绽放日 基金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错脱期办理赎回恳求；对于该基金份 额持有东谈主当日赎回恳求未非凡 20%的部分，不错根据前段“                            （1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定花式与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。脱期的 赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额 净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，对于未能赎回 部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时采取取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回恳求将被取销。   （4）暂停赎回：勾搭 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得非凡 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金料理东谈主网站等花式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明估量处理方法，              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的估量端正，最迟于再行绽放日在端正媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十二、基金编削   基金料理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费， 相关公法由基金料理东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易花式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法则的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金登记机构要求提供的相关尊府，对于适当条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法度收取转托管费。   十六、按时定额投资筹划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹划，具体公法由基金料理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有端正的除外。   十八、如相关法律法则允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金料理东谈主可制定和实施相应的业务公法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第九部分    基金的投资   一、投资宗旨      在珍视风险和流动性料理的前提下，力求获取超越功绩比较基准的投资收 益。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有开阔流动性的金融器具，包括债券（含国债、地方 政府债、央行单子、金融债、政府解救机构债、企业债、公司债、次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集器具、信用繁衍品等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须适当中国证监会相关端正。   本基金不投资于股票，也不投资于可编削债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的剩余期限不非凡 5 年的债券金钱主要包括剩余期限不非凡 5 年的国债、地方政府债、央行单子、金融债、政府解救机构债、企业债、公司债、 次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东谈主在履行得当步骤后，不错相应养息本基金的投资规模和投资比例端正。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的专揽，基于对财政计谋、 货币计谋的深刻分析以及对宏不雅经济的不绝追踪，纯真运用久期策略、类属配置 策略、利率品种策略、信用债策略、回购交易策略、信用繁衍品投资策略等多种 投资策略，构建金钱组合，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的展望，动 态地对投资组合进行养息。   本基金主要投资于剩余期限不非凡 5 年的债券金钱。本基金将基于对宏不雅经               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 济计谋的分析，积极地展望改日利率变化趋势，并根据展望细则相应的久期宗旨， 养息债券组合的久期配置，以达到擢升债券组合收益、缩短债券组合利率风险的 目的。当预期市集利率水平将飞腾时，本基金将得当缩短组合久期；而预期市集 利率将下落时，则得当擢升组合久期。在细则债券组合久期的过程中，本基金将 在判断市集利率波动趋势的基础上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过 合理假定下的情景分析和压力测试，终末细则最优的债券组合久期。    本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。    本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、外洋经济趋势进 行分析和展望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和展望，深刻分析利率品种的收益和风险，并据此养息债券组合 的平均久期。在细则组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析时候，采取合适的期限结构的配置策略，在合理欺压风险的前提 下，综合磋议组合的流动性，决定投资品种。    本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的改日走势，细则信用债券的配置。    本基金如投资于信用债，应当盲从下列要求：    （1）本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占全部信用债金钱的    （2）本基金投资于 AA+信用评级的信用债的比例不非凡全部信用债金钱的    （3）本基金投资于 AA 信用评级的信用债的比例不非凡全部信用债金钱的              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金投资的地方政府债、金融债、政府解救机构债、企业债、公司债、次 级债、中期单子等信用债的信用评级参照评级机构（中债资信除外）评定的最新 债项评级，无债项评级的参照主体评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资 券的信用评级参照评级机构（中债资信除外）出具的主体信用评级。   回购交易策略亦然本基金紧迫的投资策略之一，把信用债投资和回购交易结 合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取逾额 收益，或者通过回购的约束滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。   本基金将得当投资信用繁衍品偏激挂钩债券，在欺压信用风险的前提下擢升 组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，将根据风险料理的原则，以风险对冲 为目的，滚动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于剩 余期限不非凡 5 年的债券金钱比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不非凡基金金钱净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不非凡该证 券的 10%，完全按照估量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非凡基 金金钱净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得非凡本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之 外的因素以至基金不适当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （8）本基金金钱总值不非凡基金金钱净值的 140%；   （9）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信 用繁衍品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得非凡本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金合 计不得非凡基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度 变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基 金料理东谈主应当在 3 个月内进行养息；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （6）、            （7）、               （9）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不适当上述端正投资 比例的，基金料理东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行养息，但中国 证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当步骤后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、试验 欺压东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩比较基准   中证综合债指数收益率   中证综合债指数是综合响应银行间和交易所市集国债、金融债、企业债、央 票及短期融资券举座走势的跨市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用平淡， 具有较强的代表性和巨擘性，概况更全面地响应我国债券市集的举座价钱变动趋 势。选用上述功绩比较基准概况真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据保养基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据试验情况对功绩比较基准进行相应养息。养息功绩比较基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金料理东谈主应在养息前在端正媒 介上赐与公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低 于混杂型基金、股票型基金。   七、基金料理东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法                   国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。      九、基金投资组合报恩      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本报恩所载尊府不存在子虚纪录、误导性 敷陈或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本报恩中的财务方针、净值阐扬和投资组合报恩等内容，保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性敷陈或者首要遗漏。      本投资组合报恩所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本报恩所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总金钱 序号           名目              金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                                  -            -      其中：债券                     998,166,285.90       97.83                     国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           金钱解救证券                               -            -      其中：买断式回购的买入返售                                                -            -      金融金钱      注：报恩期末，本基金持有信用风险缓释凭证的公允价值为-102,940.00 元， 其中金融繁衍品公允价值为正时列示在金钱。      本基金本报恩期末未持有股票。 细      本基金本报恩期末未持有股票。                                                    占基金金钱净 序号           债券品种             公允价值(元)                                                    值比例(％)       其中：计谋性金融债                    46,254,897.54        5.51                           国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  细                                      数目                           占基金金钱净 序号       债券代码           债券称号                     公允价值(元)                                      (张)                          值比例(％)                           MTN002  券投资明细          本基金本报恩期末未持有金钱解救证券。  明细          本基金本报恩期末未持有贵金属。  细          本基金本报恩期末未持有权证。          本基金本报恩期内未投资股指期货。          本基金本报恩期内未投资国债期货。          （1）本报恩期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“国开行、渤海银  行、正直证券”违法外）莫得被监管部门立案探问或在报恩编制日前一年受到公  开质问、处罚的情况。          国度开发银行及下属分支机构因贷款“三查”履职不到位；固定金钱贷款未  落实“实贷实付”料理要求；流动资金贷款用于政府名目垫资；内控轨制实行不               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 到位；未严格实行内控轨制,瞒报案件风险信息；职工料理不到位；违法收取小 微企业贷款承诺费；违法转嫁典质登记费和押月旦估费；向分歧规的名目披发贷 款；固定金钱贷款受托支付未网罗用途尊府，信贷资金挪用等原因，受到监管机 构公开处罚。   渤海银行下属分支机构因信贷资金管控不到位、他乡贷款料理不审慎；披发 子虚商用房按揭贷款且形成风险；贷款“三查”不到位、单子业务未纳入集团客 户统一授信、违法转嫁成本；贷款资金转存银票保证金；房地产开发贷款料理不 到位；普惠型小微企业贷款数据不真确；个东谈主贷款贷后料理不到位；基金销售业 务部门负责东谈主、部分分支行基金销售业务负责东谈主未取得基金从业经历；未将基金 销售保有限度、投资东谈主永远收益纳入分支机构和基金销售东谈主员考核评价方针体系； 违抗进款准备金料理端正；违抗东谈主民币反假估量端正等原因，受到监管机构公开 处罚。   正直证券及下属分支机构因在为机构投资者办理宇宙中小企业股份转让系 统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况；存在发布证券研 究报恩前露出证券研究报恩内容和不雅点的情形等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究，以为上述公司 存在的违法问题对公司筹办恶果和现金流量未产生首要的本色影响，对该公司投 资价值未产生本色影响。本基金料理东谈主将陆续对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的情况。   （3）其他金钱组成  序号      称号                  金额(元)           国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） （4）报恩期末持有的处于转股期的可编削债券明细 本基金本报恩期末未持有可编削债券。 （5）报恩期末前十名股票中存在迷惑受限情况的说明 本基金本报恩期末未持有股票。                             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                        第十部分           基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。      基金料理东谈主依照信守职守、丰足信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金金钱，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                   功绩比较                         净值增长 功绩比较                    净值增长           基准收益       阶段                率法度差 基准收益                      ①-③      ②-④                     率①            率法度差                           ②   率③                                     ④      注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 7 月 8 日。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、单子价值、银行进款本息、基 金应收款项偏激他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的解救和刑事服务   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主解救。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易局面的交易日以及国度法律法则 端正需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、信用繁衍品、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则  基金料理东谈主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门估量端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取一样金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真确响应公允价值的，搪塞报价进行养息，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中磋议不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额持有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息解救的估值时候细则公允价值。接纳估值时候细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行养息并细则公允价值。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近交易市 价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候细则公允价值。 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以证据 估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值 时候细则其公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金料理 东谈主照章应当承担的估值服务，不因托福而除名。   采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照估量法律法则及企业司帐准 则的要求接纳合理估值时候细则其公允价值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法则以及监管部 门、自律公法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的端正或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据估量法律法则，基金金钱净值估量和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金估量的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的估量结果对外赐与公布。   五、估值步骤 是按照每个服务日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目估量，精 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个服务日估量基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。   六、估值失实的处理                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹 的服务东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实服务方搪塞更正的情况向估量当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的服务方对估量当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值失实的估量径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实服务方仍搪塞估值失实负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和非凡其试验损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实养息接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的花式。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   估值失实被发现后，估量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向估量当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值估量出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 金钱价值时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责估量，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交易收尾后估量当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量结果复核证据后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主按端正对基金净值赐与公布。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   九、特殊情况的处理 所形成的舛讹不四肢基金金钱估值失实处理。 等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、得当、合理的措施进行查验， 但未能发现失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或摒除由 此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可 不进行收益分派； 可采取现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资；若基金份额持有东谈主不采取，本基金默许的收益分派花式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派花式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的估量方法，依照《业务公法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付花式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。料理费的估量 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时估量基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时估量基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据估量法则及相应契约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度估量税收征收的端正代扣代缴。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照估量端正编制基金司帐报表； 并以书面花式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》偏激他估量端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基 金投资者概况按照《基金合同》约定的时间和花式查阅或者复制公开败露的信息 尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的公法及具体步骤，说明基金家具的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金罢了运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具尊府概要； 基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，基金销售机构将基金家具尊府 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》成效公告。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的估量花式及估量申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时报恩，包括基金年度报恩、基金中期报恩和基金季度报恩   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度报恩，将年 度报恩登载在端正网站上，并将年度报恩指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度报恩中的财务司帐报恩应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报恩，将 中期报恩登载在端正网站上，并将中期报恩指示性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报恩， 将季度报恩登载在端正网站上，并将季度报恩指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报恩、中 期报恩或者年度报恩。   如报恩期内出现单一投资者持有基金份额达到或非凡基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时报恩“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、报恩期末持有份额及占比、报恩 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度报恩和中期报恩中败露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时报恩               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金发生首要事件，估量信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时报恩书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非凡百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验欺压东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更；             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹， 并将估量情况立即报恩中国证监会。   （九）计帐报恩   《基金合同》罢了的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐报恩。基金财产计帐小组应当将计帐报恩登载在端正网站 上，并将计帐报恩指示性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）信用繁衍品的投资情况   基金料理东谈主应在季度报恩、中期报恩、年度报恩等按时报恩和招募说明书（更 新）等文献中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资宗旨及策 略。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 败露内容与口头准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时报恩、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐报恩等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采取一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介败露信息，可是其别大家媒介不得早于端正媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计报恩、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年，法律法则另有端正的从其端正。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自办公局面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相关信 息：   九、本基金信息败露事项以法律法则端正及本章省俭定的内容为准。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步骤   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账 户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求非凡前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主估量各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需磋议主袋账户金钱。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因金钱流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户金钱进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的相关要求。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、规复交易等花式规复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等花式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户金钱全部完成变现并罢了侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用适当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息 败露花式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时报恩中败露报恩期内侧袋账 户相关信息，基金按时报恩中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   七、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡径直援用法律法则或监管公法的 部分，如将来法律法则或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当步骤后，可径直对本部安分容进行修改和 养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十八部分     风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。市集风险主要包括： 发展计谋等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。 动估量的风险，单一的久期方针并弗成充分响应这一风险的存在。 影响。这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。 具体为当利率下落时，基金从投资的债券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 与之前比较较少的收益率。   二、运作风险 判断等主不雅因素会影响其对相关信息和经济时事、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的轻浮和失实而产生的风险。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 规操作、讹诈行径等原因形成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金料理东谈主将合理欺压基金份额持有东谈主麇集度，审慎证据申购 赎回业务恳求，包括但不限于： 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。 确保基金估值的平正性。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回款项。   指示投资东谈主扎眼本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险 资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于剩余期限不非凡 5 年的 债券金钱比例不低于非现金基金金钱的 80%。因此，债券市集的流动性风险是本 基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的债券市集具有发展闇练、容量较大、 交易活跃、流动性充裕的特征，概况知足本基金绽放式运作的流动性要求。同期， 本基金接纳漫步投资，针对个券树立投资比例上限，保障了金钱组合的流动性。 在顶点市集行情下，存在基金料理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或养息基金投 资组合的风险。本基金料理东谈主将阐扬专科研究上风，加强对市集、债券类家具的              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 深刻研究，不绝优化组合配置，以欺压流动性风险。 续秉性况，评估各样金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态养息，以知足 基金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）大都赎回情形下的流动性风险料理措施 基金份额持有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回恳求非凡上一绽放日基 金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错脱期办理赎回恳求；对于该基金份额 持有东谈主当日赎回恳求未非凡 20%的部分，不错根据“第八部分 基金份额的申购 与赎回”之“十、大都赎回的情形及处理花式”中“2、大都赎回的处理花式” 项下“   （1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定花式与其他基金份额持有 东谈主的赎回恳求一并办理。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。可是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项， 但不得非凡 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。  （四）备用的流动性风险料理器具的实施情形、步骤及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理器具，对赎回申 请进行欺压养息，四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶持措施。备用 的流动性风险料理器具的实施情形包括：              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金总份额 20%以上的情形； 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法则以及监管部 门、自律公法的端正；   实施备用流动性风险料理器具的决策步骤依照基金料理东谈主流动性风险料理 轨制的端正办理。基金料理东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险料理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和编削，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定金钱的变当前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金按时报恩中败露报恩期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购计谋, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主估量各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 磋议主袋账户金钱，基金功绩方针应当以主袋账户金钱为基准，因此本基金败露 的功绩方针弗成响应特定金钱的真不二价值及变化情况。   四、本基金特定风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险是指信用繁衍品在交易转让过程中，因无法找到交易敌手 或交易敌手较少导致难以将其以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险是指在信用繁衍品存续期内由于不可欺压的市集或环境变化， 创设机构可能出现筹办气象欠安或用于偿付的现金流与预期发生偏差，从而影响 信用繁衍品结算的风险。   （3）价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护债券主体筹办情况或利率 环境出现变化，引起信用繁衍品交易价钱波动的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场合与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性料理实施 指引（试行）》及里面评级法度，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、规模更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不消然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价法度和方法的各别，对合并家具风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情 况等当令养息对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配窥探，并须实时关心销售机 构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭逢以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险；             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 完善而产生的风险； 因内幕交易、讹诈行径等产生的违法风险； 一定程度上影响服务的勾搭性，并可能对基金运作产生影响； 导致基金金钱的损失，影响基金收益水平；               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十九部分     基金的罢了与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐报恩；   （5）聘用司帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 报恩出具法律观念书；   （6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量首要事项须实时公告；基金财产计帐报恩经适当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报恩报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 报恩登载在端正网站上，并将计帐报恩指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十部分    基金合同内容摘要   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他估量端正，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及估量法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度估量法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及估量法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （16）在适当估量法律、法则的前提下，制订和养息估量基金认购、申购、 赎回、编削、按时定额投资和非交易过户等业务公法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他估量端正，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以丰足信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办花式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按估量端正估量并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报恩；   （10）编制基金季度报恩、基金中期报恩和基金年度报恩；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他估量端正，履行信息败露及 报恩义务；   （12）保守基金买卖高明，不露出基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他估量端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不 向他东谈主露出；               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他估量端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府15年以上，法律法则另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时间发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时间和花式，随时查阅到与基金估量的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到估量尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时报恩中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理估量基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他估量端正，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他估量端正，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以丰足信用、勤勉尽责的原则持有并安全解救基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金估量的首要合同及估量凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他估量端正另有 端正外，在基金信息公开败露前赐与诡秘，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金料理东谈主估量的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径估量的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐报恩、基金季度报恩、基金中期报恩和基金年度报恩 出具观念，说明基金料理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规 定进行；若是基金料理东谈主有未实行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托 管东谈主是否采取了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府15年以上， 法律法则另有端正的从其端正；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或估量端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他估量端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时报恩中国证监会 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而除名；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他估量端正，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他估量端正，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》罢了的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则或中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外）：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）编削基金运作花式；   （5）养息基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步骤；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的规模内养息本基金的申购费率、调             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 低赎回费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费花式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律法则端正或中国证监会许可的规模内且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，增多份额类别，或养息基金份额分类办法及公法；   （6）在法律法则端正或中国证监会许可的规模内且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集花式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书花式 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决花式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信花式、托福的公证机关偏激联 系花式和估量东谈主、表决观念寄交的截止时间和收取花式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的花式              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法则、监管 机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适当法律法则、《基金合 同》和会议文书的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈专揽有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他花式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面花式或基金合同约定的其他花式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的花式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内勾搭 公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书端正的花式收取基金份额持有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表 决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面花式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体花式在会议文书 中列明。 接纳其他非现场花式或者以现场花式与非现场花式相结合的花式召开基金份额 持有东谈主大会，会议步骤比照现场开会和通信花式开会的步骤进行。表决花式上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错接纳蚁集、电话或 其他花式进行表决，具体花式由会议召集东谈主细则并在会议文书中载明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的花式下，当先由大会专揽东谈主按照下列第（七）条端正步骤细则 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；若是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢 该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和估量花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 编削基金运作花式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名花式进行投票表决。   采取通信花式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据证明，不然提交适当会议文书中端正的证据基金份额持有东谈主身份文献的              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头适当会议文书端正的表决观念视为有 效表决，表决观念迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起2日内在端正媒介上公告。若是接纳 通信花式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，《基金合同》应当罢了： 金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报恩；   （5）聘用司帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 报恩出具法律观念书；   （6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量首要事项须实时公告；基金财产计帐报恩经适当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报恩报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 报恩登载在端正网站上，并将计帐报恩指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法则另有规 定的从其端正。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估量的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的花式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十一部分       托管契约内容摘要 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：国泰基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇 成立时间：1998 年 3 月 5 日 批准竖立机关：中国证券监督料理委员会 批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织口头：有限服务公司 注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币 存续期间：不绝筹办 筹办规模：基金竖立、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东谈主：刘建军 成立时间：2007 年 3 月 6 日 批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织口头：股份有限公司 注册成本：991.61 亿元东谈主民币 存续期间：不绝筹办 筹办规模：接纳公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 采取法度的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金试验投资是否适当基金合同对于证券采取法度的约定进行监督。   本基金的投资规模为具有开阔流动性的金融器具，包括债券（含国债、地方 政府债、央行单子、金融债、政府解救机构债、企业债、公司债、次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行进款、同行存单、货币 市集器具、信用繁衍品等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但须适当中国证监会相关端正。   本基金不投资于股票，也不投资于可编削债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的剩余期限不非凡 5 年的债券金钱主要包括剩余期限不非凡 5 年的国债、地方政府债、央行单子、金融债、政府解救机构债、企业债、公司债、 次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东谈主在履行得当步骤后，不错相应养息本基金的投资规模和投资比例端正。   （二）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督： 期限不非凡 5 年的债券金钱比例不低于非现金基金金钱的 80%；               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，完全按照估量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 端正的比例限制； 金钱净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的因素以至基金不适当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保 持一致； 繁衍品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得非凡本基金中所对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金所有 不得非凡基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变 动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金 料理东谈主应当在 3 个月内进行养息；   除上述 2、6、7、9 情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不适当上述端正投资比例的， 基金料理东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行养息，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有端正的从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当步骤后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相关法律法则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违抗法律法则端正、基金合同或托管契约约定的投资组合比例限制 而形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。   （三）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定对下述基金投 资不容行径进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督花式对基 金料理东谈主基金投资不容行径进行监督。   根据法律法则的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法则或监管部门取消上述投资不容行径，如适用于本基金，则本基金投 资可不再受相关限制。   基金托管东谈主依影相关法律法则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违抗法律法则端正、基金合同或托管契约约定的投资不容行径而造 成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、 试验欺压东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵命 持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市集平正合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与败露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法则及行业 法度的、经隆重采取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算花式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在 银行间债券市集采取交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨责 任均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算花式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证据后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金料理东谈主根据 市集情况需要养息银行间债券市集交易敌手名单及结算花式的，应向基金托管东谈主 说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主证据，两边共 同协商科罚。若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信欺压和交易花式进行欺压，按银行间债券 市集的交易公法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律服务及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易花式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨 服务。   （六）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理 东谈主采取进款银行进行监督。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定， 细则适当条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适当估量端正进行 监督，如基金料理东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行 监督职责，由此形成的损结怨服务均由基金料理东谈主承担。   本基金投资银行进款应适当如下端正： 缔结书面契约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 议、账户尊府、投资指示、进款证实书等估量文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等估量法律法则，以及国度估量账户料理、利率料理、支付结算等 的各项端正。   （七）基金托管东谈主根据估量法律法则的端正及基金合同的约定，对基金金钱 净值估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即报恩中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违抗法律法则、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面口头文书基金料理 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主收到文书后应实时查对并以书面口头给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金料理东谈主 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在上述规按时限内纠正的， 基金托管东谈主有权报恩中国证监会。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他估量端正，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝实行，立即文书基金料理东谈主实时改正。如基金 料理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权报恩中国证监会   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易步骤一经成效的指示违抗法律、行政法 规和其他估量端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并及 时向中国证监会报恩。   （九）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督报恩的事项， 基金料理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要犯警、违法行径，应实时报恩中国 证监会，同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果报恩中国证监会。基金管 理东谈主无方正情理，断绝、阻难对方根据本契约端正欺骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的， 基金托管东谈主应报恩中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东谈主估量的基金金钱净值、基金份 额净值，根据基金料理东谈主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、相关信息 败露和监督基金投资运作是否对非公开信息诡秘等行径。   基金料理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主解救的基金金钱进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关尊府以供基金 料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时间内回答基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约偏激他估量端正时，应实时以书面口头文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书 面口头给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时间内回答基金管 理东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时报恩中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果报恩中国 证监会。基金托管东谈主无方正情理，断绝、阻难对方根据本契约端正欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议 告诫仍不改正的，基金料理东谈主应报恩中国证监会。   四、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 交运用、刑事服务、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主解救期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿服务。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与零丁。 本契约的约定解救基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面尊府中获取到账日 期信息的，应由基金料理东谈主负责与估量当事东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金料理东谈主 采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向估量当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、                    《运作办法》等估量端正后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关证明文献，基金料理东谈主在端正时间内， 聘用适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资报恩中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资报恩由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主解救和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以试验开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐工 作，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 服务公司的端正实行。 料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按估量端正开设、使用 并料理；若无相关端正，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用 的端正。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐股份有限公司的估量端正，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按估量规 则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的估量有价凭证等的解救   基金财产投资的估量什物证券、银行进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善解救，解救凭证由基金托管东谈专揽有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托 管银行的解救库，应与非本基金的其他什物证券分开解救；也可存入登记结算机 构的代解救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主试验灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主解救期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 试验灵验欺压的证券偏激他基金财产不承担解救服务。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （八）与基金财产估量的首要合同的解救   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金估量的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主解救，相关业务步骤另有限制除外。除契约另有端正外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金估量的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金料理东谈主 应在首要合同签署后实时以加密花式或两边同意的其他花式将首要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的解救期 限为基金合同罢了后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得滚动。   五、基金金钱净值估量和司帐核算   （一）基金金钱净值的估量及复核步骤   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估量日基金金钱净值除以该估量日基金份额余额后的数 值。   基金份额净值的估量，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此 产生的舛讹计入基金财产。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急 养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个服务日估量基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核无误后，按端正公告。   基金料理东谈主每个服务日对基金金钱进行估值后（基金料理东谈主根据法律法则或 基金合同的端正暂停估值时除外），将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、信用繁衍品、应收款项、其他投资等资 产及欠债。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近交易市价， 细则公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 市集的情况下，应以活跃市集上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以证据估 值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技 术细则其公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （4）信用繁衍品估值方法               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金料理 东谈主照章应当承担的估值服务，不因托福而除名。   采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照估量法律法则及企业司帐准 则的要求接纳合理估值时候细则其公允价值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法则以及监管 部门、自律公法的端正。   （7）相关法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的端正或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据估量法律法则，基金金钱净值估量和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金估量的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的估量结果对外赐与公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（5）款进行估值时，所形成的舛讹不 四肢基金份额净值失实处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及进款银行等级三方机构发送 的数据失实，或国度司帐计谋变更、市集公法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、得当、合理的措施进行查验， 但未能发现失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿服务。但基金料理东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （三）估值失实的处理花式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹 的服务东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实服务方搪塞更正的情况向估量当事东谈主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的服务方对估量当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值失实的估量径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值失实服务方仍搪塞估值失实负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和非凡其试验损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实养息接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的花式。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   估值失实被发现后，估量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向估量当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值估量出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金钱价值时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度估量部门端正的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报恩。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独偶然树立、记录和解救本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的估量和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与报恩的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务司帐报恩。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；基金合同成效后，基 金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基 金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 料理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。季度报恩应在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度报编制并赐与公 告；中期报恩应在上半年收尾之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度报恩应 当在每年收尾之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度报恩的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度 报恩、中期报恩或者年度报恩。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金料理东谈主在季度报恩完成当日， 将估量报恩提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复 核。基金料理东谈主在中期报恩完成当日，将估量报恩提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东谈主在年度报恩完成当日，将估量 报恩提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以传真是花式或两边约定的其他花式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理花式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金料理东谈主进行书面或者电子证据。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （八）基金料理东谈主应在编制季度报恩、中期报恩或者年度报恩之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与解救   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善解救的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同罢了日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 解救。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同罢了日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善解救基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所解救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从诡秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 解救基金份额持有东谈主名册，应按估量法则端正各自承担相应的服务。   七、争议科罚花式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、 统一弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，保养基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更步骤                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约罢了的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报恩；   （5）聘用司帐师事务所对计帐报恩进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 报恩出具法律观念书；   （6）将计帐报恩报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量首要事项须实时公告；基金财产计帐报恩经适当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报恩报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 报恩登载在端正网站上，并将计帐报恩指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。                     国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额持有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等花式建议究诘、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、估量基金料理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述花式 估量基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面剖析了本招募说明书。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十三部分      其他应败露事项       公告称号                败露媒介         日历 对于国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金 暂停大额申购、按时定额投资及编削转入      《中国证券报》      2023/12/6 业务的公告 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金分成                         《中国证券报》      2023/12/8 公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变                         《中国证券报》      2024/3/27 更公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变                         《中国证券报》      2024/7/25 更公告             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      第二十四部分    招募说明书存放及查阅花式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十五部分     备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  二、《国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金基金合同》  三、《国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金托管契约》  四、法律观念书  五、基金料理东谈主业务经历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金料理有限公司                            二零二四年十二月三日