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                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明                       书                   (2024 年第 3 号)               基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司               基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                    关键指示   本基金经 2016 年 7 月 20 日中国证券监督委员会证监许可【2016】1647 号 文准予注册召募。本基金的基金合同于 2016 年 11 月 11 日慎重奏效。本基金类 型为契约型灵通式。   本招募说明书是对原《海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基 金管理东说念主保证招募说明书的内容确实、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市集远景等作出内容性判断或者保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基金 产物尊府概要等信息败露文献，全面顽强本基金产物的风险收益特征，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操气派险，因交收讲错和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引 致的特有风险，等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据 关系法律法例由非上市中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于弗成公开交游， 一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能 给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风 险揭示”章节。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港股 通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规 则等互异带来的特有风险。   投资者应充分斟酌自身的风险承受才智，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出颓靡决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金投资关系股票市集交游互联互通机制试点允许买卖的规矩范围内的 香港采集交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等互异带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平方交游，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游司法等互异带来的特有风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、麇集度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创 板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    本基金的基金称呼仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，本基金基金 资产对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的诊治，存在不 对港股进行投资的可能。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大亏欠的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等关系的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并暖热本基金启 用侧袋机制时的特定风险。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,联系财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                             海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第一部分 序论   《海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下 简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 规矩》（以下简称“《流动性管理规矩》”）偏激他联系规矩以及《海富通沪港 深天真配置羼杂型证券投资基金合同》编写。   本招募说明书讲明了海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其确实性、准确性、完好意思性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系 规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 风雅查阅基金合同。                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验革新和补充 天真配置羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验革新和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的革新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的革新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的革新                       海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的革新 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其常常作念出的革新 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常革新）及关系法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交游所灵通式基金销售 系统办理联系业务的会员单元 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 灵通日 向香港采集交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港采集交游所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交游机制的修改或诊治 本基金参与港股通交游且该职业日为港股通非交游日时，则本基金不灵通该职业 日的申购和赎回，具体以届时公告为准） 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从；投资者通过上海证券交游所灵通式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的（仅适用于 A 类基金份额，下同），还                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 须盲从上海证券交游所及中国证券登记结算有限职业公司的联系业务司法偏激 常常作念出的革新 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额谐和为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金谐和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金谐和中转入 肯求份额总和后的余额，不同类别份额合并计较)杰出上一灵通日基金总份额的 行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额，各基金份额类别分 别建树代码，差别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回用度，但不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 而不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件 金产物尊府概要》偏激更新 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                           海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成速即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    预计东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、筹商所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司筹商 部总司理助理、南边证券筹商所概述管理部副司理，华宝信赖投资有限职业公司 筹商发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限职业公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                         海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副训导，海通证券股份有限 公司筹商所宏不雅筹商部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理 职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席推行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推行官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席推行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合股公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加职业以来，差别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合股企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，颓靡董事，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年                        海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司颓靡董事，杭州立昂微电子股份有限公司颓靡董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，颓靡董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）推行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障颓靡董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司颓靡董事。兼任香港大学客 席副训导，台湾大学财金系兼任训导，华裔银行有限公司颓靡董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，颓靡董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司颓靡非推行董事、上 海国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司颓靡董事，属于华信国际信息败露犯法步履的其他直 接职业东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，颓靡董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会权略委高等 看护人委员兼司帐部副主任，中国投资有限职业公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会尽头委员。无不良诚信                         海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资容貌副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职业公司投资银行部容貌司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任看管稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高等管理东说念主员    岳冲先生，看管长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看管长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                         海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副训导，寰宇社会保 障基金理事会法例及监管部风险适度处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券筹商通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品筹商部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办职业）、副总司理（主办职业），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    高峥女士,经济学硕士。持有基金从业东说念主员履历文凭。历任德勤华永司帐师 事务所审计部职员，光大证券股份有限公司行业筹商员，中金公司筹商部推行总 司理、化工行业筹商团队负责东说念主。2017 年 3 月加入海富通基金管理有限公司， 历任权益投资部基金司理助理。2017 年 8 月起任海富通沪港深羼杂的基金司理。 年 7 月兼任海富通大中华羼杂(QDII)基金司理。    张书恺先生，硕士。持有基金从业东说念主员履历文凭。2016 年 4 月加入海富通 基金管理有限公司，曾任助理股票分析师、股票分析师、高等股票分析师。2024 年 7 月起任海富通革新驱动羼杂、海富通收益增长羼杂、海富通平衡甄选羼杂、 海富通最初成长羼杂、海富通沪港深羼杂、海富通中国外洋羼杂的基金司理助理。                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    本基金历任基金司理：张炳炜先生，任职时候为 2016 年 11 月至 2018 年 8 月。王聪惠先生，任职时候为 2016 年 11 月至 2021 年 7 月。周雪军先生，任职 时候为 2018 年 12 月至 2022 年 8 月。 （五） 投资决策委员会    本基金给与投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，筹商部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓靡，对所管理的不同基金差别管理， 差别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告各样基金份额 净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 申报义务； 《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予遁入，不 向他东说念主闪现； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他关系尊府； 证投资东说念主粗略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分派； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而解雇； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职业； 法律步履；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管理东说念主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，防卫下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）违背规矩用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无尽职业的投资；   （8）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （9）用基金资产从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交 易行径；   （10）法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他步履。 联系法律、法例及行业表率，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行虚假信息败露；   （5）拒却、侵扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）草率包袱、滥用权柄，不按照规矩履行职责；   （7）闪现在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事关系的交游行径；   （8）违背证券交游局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 烦闷市集步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗身分；   （11）以不耿介妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例辞谢的其他步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关系的交游行径。   （4）不以任何形状为其他组织或个东说念主进行证券交游。 五、基金管理东说念主的里面适度轨制   本基金管理东说念主的里面适度死守以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须袒护公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务方法，并迢遥适用于公司每一位职工；   （2）颓靡性原则：公司根据业务发展的需要成立相对颓靡的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司成立颓靡的风险管理部和看管稽核部，保 持高度的颓靡性和泰斗性，差别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度职业进行稽核和查验；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是灵验小心各式风险，任何轨制的建立 齐要以小心风险、审慎经营为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 盲从的行动指南。推行里面适度轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相联接，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 经营政策、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相联接的原则：建立完备里面适度运筹帷幄体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面适度 领导成见》等关系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面适度大纲是对公司司法规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的概要和统辖，里面适度大纲对内控方针、内控原则、适度 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、信息本领管理轨制、公司财 务轨制、尊府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和遑急应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭职业、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 关系部门依据公司司法和基本管理轨制，并联接部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋磨通过和总司理批准。   公司勤苦于于将国际资产管理行业练习的专科教诲同中国资产管理行业的实 际情况相联接，建立既合适国际表率又行之灵验的里面适度机制。   公司建立颓靡的里面适度体系，董事会层面成立看管长，管理层成立颓靡于 其他业务部门的看管稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建颓靡、完好意思、互相制约、暖热成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险管理轨制偏激推行情况进行接续的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的政策 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课历程和风险管理措施，全面摆布风险点，将风险 管理职业落实到东说念主，收场对风险的日常管理和过程中管理，小心、化解和适度公 司所面对的、潜在的和还是发生的各式风险。   合规管理轨制由看管稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个方法的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工盲从国度关系法律法例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、小心和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的各式违法风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分爱戴公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看管长的指点下严格实施，由看管稽核部协助和配合看管长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与推行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和职业方法，对公司自身经营、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、申报和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面适度系统、援救其灵验性以及灵验推行里面适度制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的职业，董事会承担最终职业；基金管理东说念主尽头                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 声明以上对于里面适度和风险管理的败露确实、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东说念主的发展不休完善风险管理和里面适度轨制。                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况 （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住   所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   预计东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港采集 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   松手 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行收场净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基 金、证券和银行的从业教诲，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师 和讼师等中高等专科本领职称，职工的学历线索较高，专科漫步合理，职业技能 优良，职业说念德训诫过硬，是一支诚笃勤勉、积极杰出、开拓立异、兴隆进取的 资产托管从业东说念主员军队。                       海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、推行董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非推行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国开发银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国开发银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。    张宝江先生，副董事长、推行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策筹商室副主任（主办 职业）、办公室副主任、筹商室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校筹商生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况    松手 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理运筹帷幄、证券公司客户资产管理运筹帷幄、理 财产物、信赖运筹帷幄、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理运筹帷幄、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。 二、基金托管东说念主的里面适度轨制 （一）里面适度方针   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内关系管理规矩，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、适度及缓释，灵验地收场对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东说念主的正当权益。 （二）里面适度原则 管要求，并贯串于托管业务经营管理行径耐久。 部适度机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、推行、监督、 反馈等各个经营方法，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产互相颓靡，对不同的受托基金资产差别建树账户，颓靡核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过灵验的互相制衡措施消 除里面适度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面适度决策机制、推行机制和监督机制，通过行 之灵验的适度历程、适度措施，建立合理的内控法式，保障各项内控管理方针被 灵验推行。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 节的风险适度要求相安妥，尽量裁减经营运作成本，以合理的适度成本收场最好 的里面适度方针。 （三）里面适度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务交易神秘管理规矩》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管理表率，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全阻滞措施，关系信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中适度和过后查验措施实 现全历程、全链条的风险管理，礼聘国际盛名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际法式的里面适度评审。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和联系证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管理东说念主酬金的计提和 支付、基金托管东说念主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的步履，及 时通知基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到通知后实时查对质据并进行诊治。 交通银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银 行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩申报中国证监会。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违法步履，有权立即申报 中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇联合客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    预计东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交游平台    网上交游网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客户服务电话：95559    预计东说念主：高天    网址：www.bankcomm.com                         海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   预计东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   预计东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （4）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   预计东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   预计东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （6）招商银行股份有限公司（招赢通）                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 预计东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （7）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 预计东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 预计东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （9）爱建证券有限职业公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021 预计东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （10）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼                         海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：戴彦    客户服务电话：95357    预计东说念主：付佳    网址：www.18.cn    （11）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东说念主：范力    客户服务电话：95330    预计东说念主：陆晓    网址：www.dwzq.com.cn    （12）国金证券股份有限公司    注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客户服务电话：95310    预计东说念主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （13）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客户服务电话：95521    预计东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （14）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 04 单元,第 12 层    办公地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 02-04 单元,第 12 层                              海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书     法定代表东说念主：吴红松     客户服务电话：4008209133     预计东说念主：王曦语     网址：www.htfutures.com     （15）红塔证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     法定代表东说念主：沈春晖     客户服务电话：956060     预计东说念主：杨敏珺     网址：www.hongtastock.com     （16）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     法定代表东说念主：杨炯洋     客户服务电话：95584     预计东说念主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （17）麦高证券有限职业公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     预计东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （18）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95386    预计东说念主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （19）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客户服务电话：95351    预计东说念主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （20）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    预计东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （21）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    预计东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （22）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108                           海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    预计东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （23）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    预计东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （24）中信证券（山东）有限职业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    预计东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （25）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    预计东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （26）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95548    预计东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （27）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    预计东说念主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （28）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    预计东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （29）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    预计东说念主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （30）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    预计东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （31）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    预计东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    预计东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （33）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    预计东说念主：王峰    网址：www.snjijin.com    （34）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    预计东说念主：孙娅雯                             海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.erichfund.com    （35）上海大聪惠基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼    法定代表东说念主：张俊    客户服务电话：021-20292031    预计东说念主：张蜓    网址：www.wg.com.cn    （36）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东说念主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    预计东说念主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （37）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东说念主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    预计东说念主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （38）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    预计东说念主：张佳慧                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.leadbank.com.cn （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东说念主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 预计东说念主：陈东 网址：www.66liantai.com （40）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 预计东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （41）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 预计东说念主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （42）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 预计东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东说念主：凌顺平  客户服务电话：952555  预计东说念主：费超超  网址：www.5ifund.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东说念主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  预计东说念主：高皓辉  网址：www.yingmi.cn  （45）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）  办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）  法定代表东说念主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  预计东说念主：叶健  网址：www.ifastps.com.cn  基金管理东说念主不错根据联系法律法例的要求，选拔其他合适要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号                           海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938907  预计东说念主：赵亦清 三、出具法律成见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  预计东说念主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  推行事务合伙东说念主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021)   2212   2775  传真：(021)   6288   1889  预计东说念主：倪益                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2016 年 7 月 20 日经中国证券监督委员会证监许可【2016】1647 号文准予召募注册。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他联系规矩召募。召募期从 2016 年 10 月 24 日起至 2016 年 11 月 4 日止，共召募 230,023,025.79 份基金份额，灵验认购户数为 218 户。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 11 日慎重奏效。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与败露； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并建议解 决有运筹帷幄，如谐和运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有规矩时，从其规矩。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，销售机构为直销机构和其他销售 机构。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基 金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。 二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时候，若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不灵通该职业日的申购和赎回，具体以届时 公告为准。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2016 年 12 月 13 日驱动办理申购、赎回业务。   本基金 C 类、D 类基金份额于 2024 年 9 月 25 日驱动办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者谐和。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或谐和 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计较； 门径赎回；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主 必须在新司法驱动实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法式，在灵通日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。若申购资金在规矩时候内未全额 到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延 至上述情形摒除后的下一个职业日划往投资者银行账户。在发生迢遥赎回时，款 项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主应以交游时候终端前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告成， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资者应实时查询。因投资者未实时进行查询而变成的后果由投资者 自行承担。在法律法例允许的范围内，登记机构可根据《业务司法》，在不影响 基金份额持有东说念主利益的前提下，对上述业务办理时候进行诊治。基金管理东说念主必须 在新司法驱动实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告并报中 国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 笔申购的最低金额为 500 万元，销售机构在此最低金额基础之上另有约定的，从 其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据 市集情况，诊治本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 持有东说念主因赎回、谐和等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述措施对基金规模赐与控 制。具体请参见关系公告。                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购用度和赎回用度 用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。 额确定每笔申购所适用的费率并差别计较。本基金 A 类基金份额实验推行的申购 费率如下：              申购金额（M）               申购费率               M≥500 万元             1000元/笔               M＜100 万元              1.50%   本基金 C 类基金份额、D 类基金份额不收取申购用度。 有东说念主赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额 给与不同的赎回费率结构。维接续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，100% 归入基金资产；维接续持有期杰出 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东说念主收取 的赎回费，75%归入基金资产；维接续持有期杰出 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                    费率  份额持有期（Y）                   A类基金份额          C类基金份额     D类基金份额     Y                         海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    Y≥180日            0.00%          0.00%   0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介 上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率死守关系法 律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 场情况制定基金促销运筹帷幄，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错对基金销售用度实 行一定的优惠。 七、申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证据金额确定每次申购所适用的费率并差别计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别的基金份额净值   申购用度以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额以四舍五入方式保 留到少许点后两位，由此毛病产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1281 元，则其可得到 的申购份额为：   申购用度=5,000×1.50%/(1+1.50%)=73.89 元   净申购金额=5,000-73.89=4,926.11 元   申购份额=4,926.11/1.1281=4,366.73 份                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1281 元，则投资者可取得 4,366.73 份 A 类基金份额。    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    赎回用度、赎回金额四舍五入方式保留少许点后两位，由此毛病产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 1：某基金份额持有东说念主办有本基金 10,000 份 A 类基金份额 30 日后(未满 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回用度=10,000×1.1480×0.50%=57.40 元    净赎回金额=11,480.00-57.40=11,422.60 元    即：该基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 A 类基金份额 30 日后(未满 180 日)赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可 得到的净赎回金额为 11,422.60 元。    例 2：某基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决定赎 回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元    赎回用度＝10,000×1.1480×0＝0.00 元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00 元    即：该基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎 回金额为 11,480.00 元。    T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错安妥延伸计较或公告。计较公式为：                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 废除。 并办理登记手续。 并办理相应的登记手续。 并最迟于诊治实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一的情形且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申 购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求 或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 受投资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主 应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当 日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 十一、迢遥赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 谐和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金谐和中转入肯求份额 总和后的余额)杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了迢遥赎回。   当基金出现迢遥赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正 常赎回法式推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或因支付 投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基 金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占 赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下 一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被废除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作 自动脱期赎回处理。   若基金发生迢遥赎回，在出现单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 30%的赎 回肯求（以下简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当脱期办理赎回 肯求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，优先证据其他赎回肯求东说念主（以下简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若 小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部证据，则基金管理东说念主在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予 证据的赎回肯求脱期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部证据， 则对未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的赎回肯求适用本条文定的脱期赎回或取消 赎回的司法；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生迢遥赎回，基金管理东说念主 可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不 得杰出 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。 基金管理东说念主应根据《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上刊登基金再行灵通申购 或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。 十三、基金谐和   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一定的谐和费， 关系司法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承，是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制推行，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合适条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。场内系统内转指定以及跨系统转托 管业务根据需盲从上海证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司的关系业务 规矩。 十七、如期定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资运筹帷幄，具体司法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资运筹帷幄最低申购金额。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例另有规矩的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关系公告。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书               第九部分 基金的投资 一、投资方针   本基金在严格适度风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力求为持有东说念主 提供耐久雄厚的投资申报。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债券、场地政府债券、中期单据、可谐和债券（含分离交游可 转债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司刊行的短期公 司债偏激他经中国证监会允许投资的债券等）、资产解救证券、债券回购、银行 入款、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%（其中， 投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港 股通标的股票比例为基金资产的 0-95%）；每个交游日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；权证、股指期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机 构的规矩推行。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行安妥法式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   （一）大类资产配置                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的资产配置策略以基金的投资方针为中心，将定性和定量的分析方法 运用于资产配置，根据宏不雅预期环境判断经济周期所处的阶段，包括大类资产的 历史申报、历史波动率等制定本基金在股票、债券、现金、养殖品等资产之间的 初步配置；其次联接证券市集趋势运筹帷幄，判断证券市集指数的大要风险收益比， 再根据基本面、资金面、估值等具体因素，接续、动态、优化投资组合的资产配 置比例。   （二）股票投资策略   股票投资是充分收场基金资产升值的要津。本基金将死守风险预算管理和收 益最大化相联接的原则，充分挖掘上市公司股票价钱与价值之间的互异，精选价 值被低估、功绩具有成长性且具有高流动性特征的股票，构建分散化的股票投资 组合。基金司理和分析师将不已矣地对上市公司进行追踪分析，实时更新上市公 司的经营和财务数据，识别风险，对盈利预计和估价模子进行诊治和修正，根据 市集状态和资产配置策略的变化实时诊治股票投资组合，保证组合的高流动性、 雄厚性和收益性。   此外，本基金将仅通过境内及香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股 票市集，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将安身于香港股票市集的荒芜特征，分析香港和内地两地上市公司互异，注视上 市公司的国际比较，要点从公司质地、增长久景、估值水平、市集因素四个方面 判定上市公司的投资价值。   （1）公司质地分析包括公司治理与管理层、公司的品牌和商誉、公司的盈 利才智和公司的现金流评估、公司政策等。   （2）增长久景分析包括定性分析公司的盈利增长和竞争上风的可接续性， 定量分析 EPS 增长率、PEG 等成长性运筹帷幄等。   （3）估值水平分析既包括分析 P/E（预期）、P/B、PCF、PFCF、相对于 NAV 的溢/ 折价、DDM、ROE 等运筹帷幄，也注视该运筹帷幄与历史、行业和国际市集的比较。   （4）市集因素分析包括个股本领面分析、资金流向、国际和行业影响等， 此外还包括该上市公司与 A 股上市公司比较的投资标的的稀缺性和荒芜性等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略推行。   （三）债券投资策略                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   债券投资选用“从上至下”的策略，深化分析宏不雅经济、货币政策和利率变 化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现 为基础，在市集立异和变化中寻找投资契机，选用利率预期、久期管理、收益率 弧线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造合理的债券 组合。 的全体久期，灵验适度基金资产风险。 进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的漫步方式，合理配置不同期限品种 的配置比例。 期和期限结构漫步的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定 各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现金等资产的比例。   与传统的信用债比较，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普 遍具有高风险和高收益的显耀特质。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分 析个券的实验信用风险，并寻求填塞的收益补偿，增多基金收益。本基金管理东说念主 将对个券信用禀赋进行详备的分析，从动态的角度分析刊行东说念主的企业性质、所处 行业、资产欠债状态、盈利才智、现金流、经营雄厚性等要津因素，进而预计信 用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险适度，本基金会将要点放在一 级市集，并根据中小企业私募债券全体的流动特性况来诊治持仓规模，严格小心 流动性风险。   （四）资产解救证券投资策略   对于包括资产典质贷款解救证券（ABS）、住房典质贷款解救证券（MBS）等 在内的资产解救证券，本基金将概述斟酌市集利率、刊行条件、解救资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，筹商资产解救证券的收益和风险匹配情况，在严格 适度风险的基础上选拔投资对象，追求雄厚收益。   （五）股指期货投资策略   本基金的股指期货投资将用于套期保值。在预期市集高涨时，不错通过买入 股指期货四肢股票替代，增多股票仓位，同期提高资金的利用效率；在预期市集                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 着落时，不错通过卖出股指期货对冲股市全体着落的系统性风险，对投资组合的 价值进行保护。   （六）国债期货投资策略   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理东说念主将 按照关系法律法例的规矩，联接国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情 况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 四、投资决策和法式   （1）投资决策须合适联系法律、法例和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自颓靡完成相应 的筹商申报，为投资策略提供依据。   本基金给与投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的要紧问题进行磋磨。基金司理、分析师、交游员 在投资管理过程中既密切互助，又职业明确，在各自职责内按照业务法式颓靡工 作并合理地互相制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对市集环境要紧变化所选用的对策；决定投资决策法式和风险适度系 统及作念出必要的诊治；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司联系规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；何况根据基金合同的联系规矩，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度运筹帷幄。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略成见、债券配置策略及行业配置成见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师成见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度运筹帷幄，在充分听取策略分析师宏不雅配置成见、股票分析师行 业配置成见及固定收益分析师的债券配置成见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与适度。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成联系评价申报。   投资决策委员会有权根据市集变化和实验情况的需要，对上述投资管理法式 作念出诊治。 五、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资及存托凭证占基金资产的比例范围为 0-95%（其中， 投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港 股通标的股票比例为基金资产的 0-95%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计计较），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得杰出该权证的                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得杰出 该资产解救证券规模的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产解救 证券，不得杰出其各样资产解救证券共计规模的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资法式，应在评 级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （16）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货或国债期货交游的，应盲从下列要求：本基金在 任何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持 有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得杰出上一个交游日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）占基金资产的比例范围为 0-95%；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出 基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适 《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 30%；    （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出本基金资产净值 的 10%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行；    （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（13）、（20）、（21）项外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监 会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。    要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行安妥程 序后本基金投资不再受关系限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实验 适度东说念主或者与其他有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，死守基金 份额持有东说念主利益优先的原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱推行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按相 关法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金在履行安妥法式后可不受上述规矩的限制或者以变更后的规矩为准。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：   沪深 300 指数收益率×40%+恒生指数收益率×40%+中债概述钞票指数收益 率×20%   给与该功绩比较基准主要基于以下斟酌：沪深 300 指数由中证指数有限公司 编制，由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，概述反 映了沪深 A 股市集全体阐发。恒生指数，由香港恒生银行全资附属的恒生指数服 务有限公司编制，是以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，是响应 香港股市价幅动趋势最有影响的一种股价指数。中债概述钞票指数为中央国债登 记结算有限职业公司编制并发布，该指数的样本券包括了交易银行债券、央行票 据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、场地企业债、中期票 据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债 等债券，概述响应奉赵券市集全体价钱和申报情况。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集迢遥接受的功绩 比较基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准时，本基金管 理东说念主不错依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据实验情况在履行安妥的 法式并经基金托管东说念主同意后对功绩比较基准进行相应诊治，而无需召开基金份额 持有东说念主大会。   本基金的功绩比较基准仅四肢量度本基金功绩的参照，未定定也无须然响应 本基金的投资策略。 七、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港股 通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规 则等互异带来的特有风险。 八、基金管理东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。 十、投资组合申报      基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在虚假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的确实性、准确性和完好意思性承担个别及连带职业。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在虚假记录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合申报所载数据松手 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通沪港深灵 活配置羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度申报》。                                                占基金总资产的 序号             容貌           金额(元)                                                 比例(%)       其中：股票                    52,150,240.40         82.68       其中：债券                                -               -       资产解救证券                               -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                            -               -       融资产                           海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书      注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为48,523,800.40元，占资产净值比 例为77.51%。                                                          占基金资产净值 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                           比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                          -             -  B    采矿业  C    制造业                                 2,732,058.00        4.36  D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                  -             -  E    建筑业                                            -             -  F    批发和零卖业                                         -             -  G 交通运载、仓储和邮政业                                       -             -  H 住宿和餐饮业                                            -             -  I    信息传输、软件和信息本领服务业                                -             -  J    金融业                                    1,848.00         0.00  K 房地产业                                              -             -  L    租借和商务服务业                                       -             -  M 科学筹商和本领服务业                                        -             -  N 水利、环境和民众设施管理业                                     -             -  O 住户服务、修理和其他服务业                                     -             -  P    莳植                                             -             -  Q 卫生和社会职业                                 827,456.00         1.32  R    文化、体育和文娱业                                      -             -  S    概述                                             -             -       共计                                  3,626,440.00        5.79       行业类别        公允价值（东说念主民币）            占基金资产净值比例（%）        动力             5,898,617.41               9.42        原材料            2,075,084.63               3.31                        海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    工业              4,553,124.19                   7.27 非日常生计糜费品          14,580,771.97                  23.29  日常糜费品              607,085.03                    0.97    金融              5,963,958.40                   9.53   信息本领             6,728,137.96                  10.75   通服气务             7,249,237.31                  11.58   公用事迹              570,833.07                    0.91    房地产              296,950.43                    0.47      共计           48,523,800.40                  77.51 注：以上分类给与全球行业分类法式（GICS）。                                                      占基金资产 序号   股票代码      股票称呼      数目(股)       公允价值(元)                                                      净值比例(％)               中国石油化工                 股份  本基金本申报期末未持有债券。  本基金本申报期末未持有债券。  本基金本申报期末未持有资产解救证券。                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。  本基金本申报期末未持有股指期货。   本基金的股指期货投资用于套期保值。在预期市集高涨时，不错通过买入股指期货四肢 股票替代，增多股票仓位，同期提高资金的利用效率；在预期市集着落时，不错通过卖出股 指期货对冲股市全体着落的系统性风险，对投资组合的价值进行保护。   本基金的国债期货投资以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理东说念主按照关系法律法 规的规矩，联接国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保 值等策略进行操作，获取逾额收益。  本基金本申报期末未持有国债期货。   本基金本申报期未投资国债期货。 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  序号           称呼                金额(元)                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金本申报期末未持有处于转股期的可谐和债券。  本基金本申报期末前十名股票中未存在畅通受限情况。                                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                         第十部分 基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。      基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                             功绩比较                         净值增长     功绩比较               净值增                           基准收益    阶段                   率法式差     基准收益                ①-③      ②-④               长率①                           率法式差                           ②       率③                                               ④ -2017年12月31   25.11%    0.80%     22.60%    0.47%   2.51%     0.33% 日 -2018年12月31   -17.12%   1.33%     -14.42%   0.97%   -2.70%    0.36% 日 -2019年12月31   31.54%    1.08%     18.70%    0.80%   12.84%    0.28% 日 -2020年12月31   32.79%    1.60%     9.79%     1.08%   23.00%    0.52% 日 -2021年12月31   6.48%     1.52%     -6.70%    0.87%   13.18%    0.65% 日 -2022年12月31   -28.56%   1.59%     -13.64%   1.24%   -14.92%   0.35% 日 -2023年12月31   -12.18%   1.15%     -9.06%    0.82%   -3.12%    0.33% 日 日（基金合同生 效日）-2024年9 月30日                          海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金自 2024 年 9 月 25 日起增设 C 类、D 类基金份额。截止 2024 年 9 月 30 日，本基 金 C 类份额、D 类份额未存在实验证据份额，因此无收益数据。 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图   （2016 年 11 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2016 年 11 月 11 日奏效。按基金合同规矩，本基金自基金合同奏效 起 6 个月内为建仓期。建仓期终端时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二） 投资范围、（四）投资限制中规矩的各项比例。   本基金自 2024 年 9 月 25 日起增设 C 类、D 类基金份额。截止 2024 年 9 月 30 日，本基 金 C 类份额、D 类份额未存在实验证据份额，因此无收益数据。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相颓靡 四、基金财产的援救和贬责   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非交游日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、资产解救证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可谐和债券，按估值日收盘价减去可谐和 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产解救证券和私募债券，给与估值本领 确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，给与估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 差别估值。   期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值； 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 以给与舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延毛病而引起损失的，由基 金管理东说念主负责赔付。 四、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第   基金管理东说念主每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。 五、估值毛病的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 毛病时，视为该类基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的职业东说念主应当对由于该估值毛病遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿职业。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值毛病职业方应及 时和谐各方，实时进行改变，因改变估值毛病发生的用度由估值毛病职业方承担； 由于估值毛病职业方未实时改变已产生的估值毛病，给当事东说念主变成损失的，由估 值毛病职业方对顺利损失承担补偿职业；若估值毛病职业方还是积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病职业方应付改变的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值毛病已得 到改变。   （2）估值毛病的职业方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不对障碍损失负责， 何况仅对估值毛病的联系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值毛病而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值毛病职业方仍应付估值毛病负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥 得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值毛病职业方。   （4）估值毛病诊治给与尽量还原至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。   （5）基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却 进行补偿时，由基金管理东说念主负责向职业方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应 列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）要是职业方未按规矩对受损方进行补偿，何况依据法律法例、基金合 同或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 职业，则基金管理东说念主有权向职业方进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和遭受的顺利损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值毛病。   估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的职业方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病变成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职业方进行 改变和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值毛病的改变向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。 六、暂停估值的情形 营业时； 商一致的，基金管理东说念主应当暂停估值； 七、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游终端后计较当日的基金资                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。 九、特殊情形的处理 不四肢基金资产估值毛病处理。 策变更、市集司法变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然还是选用必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该毛病的，由此造 成的基金资产估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解雇补偿职业。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效 活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金各样基金份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别的基 金份额，其分成方式互相颓靡、互不影响；投资者不同基金交游账户建树的基金 分成方式互相颓靡、互不影响； 日的某一类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 收取销售服务费，C 类、D 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   法律法例或监管机构另有规矩的，基金管理东说念主在履行安妥法式后，将对上述 基金收益分派政策进行诊治。 四、收益分派有运筹帷幄   基金收益分派有运筹帷幄中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同 的收益分派有运筹帷幄。 五、收益分派有运筹帷幄确实定、公告与实施   本基金收益分派有运筹帷幄由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候 不得杰出 15 个职业日。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》推行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提，D 类基金份额的销售服务费 按前一日 D 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月末，按月支付，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按照关系公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   C 类、D 类基金份额销售服务费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有 东说念主服务等各项用度。 由基金托管东说念主从基金财产中划付，如资产余额不及支付该开户用度，由基金管理 东说念主于本基金成立一个月后的 5 个职业日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户 用度义务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 规矩，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的容貌                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 计师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他联系规矩。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的确实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在规矩媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规矩网站上，并将年度申报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规矩网站上，并将中期申报指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规矩网站上，并将季度申报指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开透露， 并将联系情况立即申报中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐申报   基金合同终止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上， 并将算帐申报指示性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资股指期货信息败露   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中败露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险运筹帷幄等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策 和交游方针等。   （十二）投资国债期货信息败露                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中败露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险运筹帷幄等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策 和交游方针等。   （十三）投资权证信息败露   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中败露权证交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险运筹帷幄等，并充 分揭示权证交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   （十四）投资中小企业私募债券信息败露   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 规矩媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新） 等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十五）投资资产解救证券信息败露   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产解救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中败露其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产解救证券明细。   （十六）参与港股通交游的信息败露   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中败露参与港股通交游的关系情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十八）投资于存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票推行。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 败露内容与形状准则等法律法例规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金 算帐申报等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的确实、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律成见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 八、本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章精打细算定的内容为准。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。迢遥赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作运筹帷幄和基金功绩运筹帷幄时仅需斟酌主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的关系要求。      五、实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值四肢基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。      七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋账 户关系信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度申报败露等发表审计成见。   八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行安妥法式后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有 （一） 本基金特有的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东说念主申报。本基金的股票资产 及存托凭证占基金资产的 0%～95%，在天真诊治资产配置比例时，弗成竣工抵挡 市集全体着落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理念， 爱重股票投资风险的小心，然则基于投资范围的规矩，本基金无法竣工回避股票 市集和债券市集的着落风险。 赎回或暂停赎回的风险。 市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所 接续交游时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买 入交游的风险。 考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证券 登记结算有限职业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交游， 确定交游实验适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。 对象、税务政策、市集轨制、交游司法等方面齐有一定的限制，而且此类限制可 能会不休诊治，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成痛楚， 从而对投资收益以及平方的申购赎回产生顺利或障碍的影响。其次，在“内地与 香港股票市集交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括其他特殊风 险：香港市集交游司法有别于内地 A 股市集司法，港股市集实行 T+0 反转交游机 制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅限                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 制，港股的价钱波动风险可能相对较大；另外，根据现行的港股通司法，会存在 港股通交游日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平方 交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   基金可投资于科创板股票，与之关系的风险主要包括：   ①市集风险   科创板个股麇集来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本领和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，全体 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   ②流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须心仪交游满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流 通盘这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他关系流动性风险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对经营状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   ④麇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股， 市集可能存在高麇集度状态，全体存在麇集度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为显 著。   ⑥政策风险   国度对高新本领产业扶持力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形式变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   ⑦退市风险                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   科创板上市公司退市轨制想象较主板市集更为严格、退市时候更短、退市速 度更快，与主板市集比较，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能面对股票无法交游的情况，购买该公司股票的投资 东说念主将可能面对本金全部损失的风险。   基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与 存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的特有风险，具体包括 但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实验享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益固然基本十分，但并弗成等同于顺利持有境外基础证券。 托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。 东身份顺利哄骗鼓励权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券谐和比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通知的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制推行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让，存 托东说念主无法赓续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行关系的风险                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；还是在境外上市的，还需要盲从境外上 市地关系司法。投资者权利偏激哄骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 鼓励和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法实验 参与公司要紧事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制关系的风险 存托凭证可能出面前一个市集平方交游而在另一个市集实施停牌等征象。 筹商申报不雅点、境表里交游机制互异、额外交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能迁移至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起交游价 格波动。 的沟通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许谐和 为境外基础证券。 （二） 市集风险                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心情和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 正顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集远景、本领更新、财务状态、新产物筹商开发等齐会导致公司盈 利发生变化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者 粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预料 的变化。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成竣工幸免。 尽头地，要是上市公司涉嫌财务主宰、内幕交游、关联交游等情形，或被监管部 门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主讲错，不按时偿付本金或利息时，或交游 敌手讲错时，将顺利导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风险包 括：   （1）讲错风险：债券或单据刊行东说念主弗成按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购交游中融资方讲错无法按时支付回购本金和利息所带来的讲错风险；   （2）左迁风险：由于债券或单据刊行东说念主的基本面发生不利变化，导致其财 务状态恶化、偿债才智裁减等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用等第的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱不对理，没 有确实响应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格着落的风险；   （4）交游敌手风险：在债券、单据、债券回购或公约入款的交游过程中， 由于交游敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金弗成实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、筹商才智及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济形式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面适度轨制是否健全，能否有 效小心说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集四肢新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交游的推行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位 诊治和资产变现穷苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险适度运筹帷幄加强对流动性风险的追踪、小心和适度，但基金管理东说念主 并不保证竣工幸免此类风险。 （六） 操作和本领风险   基金的关系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东说念主为因素变成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易毛病和诓骗等。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响交游的平方进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来自基 金管理东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同联系规矩的风险。 （八） 模子风险   指在臆度资产价值、市集分析和风险臆度中给与了毛病的臆度方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。 （九） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行移动联系的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等运筹帷幄对利率风险的量度是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬蔑或蝶形等非平行变化， 并导致久期等运筹帷幄无法全面响应利率风险的确实水平。久期沟通的货币市集器用 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位蓦的会产 生较大的互异。 （十） 资产解救证券风险   本基金投资品种包含资产解救证券品种，由于资产解救证券一般齐针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产解救证券还面对提前偿还和脱期支付的风险。 （十一） 股指期货风险   本基金以套期保值为主要目的或投资股指期货，所面对的特定风险主要有：   （1）杠杆风险。股指期货交游给与保证金交游方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，交游所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法赓续持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不竣工敛迹，或基差 向不利标的变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会变成保 证金不及，激勉股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可 能变成收益率的减小以致本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利标的运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在规矩的时候内补足， 或因其他原因导致中国金融期货交游所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货选用保证金交游，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时候和方式通知基金管理东说念主追加保证金，以使资 产管理运筹帷幄财产能赓续持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集接续向不利标的 波动导致期货保证金不及，又未能在规矩时候内补足，按规矩保证金账户将被强 制平仓，以致已缴付的通盘保证金齐弗成弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建速即，开端，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，碰到指数身分股停牌，需要再行飞速诊治组合结构；沪深 300 指数身分会如期诊治，套利组合理当作相对的诊治；终末，套利运行过程中，成 分股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时诊治组合持仓。这 些齐会导致基差的存在。如发生基差向不利标的变动、套利模子毛病、由于流动 性不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法 赓续持有，齐将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法赓续持有股指期货合约，从而导致套利失败。 （十二） 投资国债期货的风险                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因 期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是 由市集衰退广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法心仪保证 金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。 （十三） 投资中小企业私募债券的风险   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关系法律法例由非 上市中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于弗成公开交游，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 （十四） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不杰出三个月驱动办理申购、赎回，投资 东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳 证券交游所的平方交游日的交游时候，若本基金参与港股通交游且该职业日为非 港股通交游日时，则本基金不灵通该职业日的申购和赎回，具体以届时公告为准。 但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。因此，投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外，在 本基金发生迢遥赎回情形时，基金持有东说念主还可能面对脱期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债券、场地政府债券、中期单据、可谐和债券（含分离交游可                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 转债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司刊行的短期公 司债偏激他经中国证监会允许投资的债券等）、资产解救证券、债券回购、银行 入款、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会关系规矩)。跟着我国股票、债券市集交游机制 的逐步完善、投资者结构的优化、信息败露关系法律法例的推出，我国的股票和 债券市集还是具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量和流 动性。   根据《流动性管理规矩》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构诊治基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现才智与投资者赎回需求相匹 配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险运筹帷幄，实时诊治组合持仓结构， 严格适度组合杠杆比率，限制畅通受限资产比例等。   （3）迢遥赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 谐和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金谐和中转入肯求份额 总和后的余额)杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了迢遥赎回。   当本基金发生迢遥赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主将 在充分评估基金组合股产变现才智、投资比例变动与各样基金份额净值波动的基 础上，审慎接受、证据赎回肯求。当基金管理东说念主支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被废除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生迢遥赎回，在出现单个基金份额持有东说念主杰出基金总份额 30%的赎 回肯求（以下简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当脱期办理赎回                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 肯求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，优先证据其他赎回肯求东说念主（以下简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若 小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部证据，则基金管理东说念主在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予 证据的赎回肯求脱期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部证据， 则对未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的 全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的赎回肯求适用本条文定的脱期赎回或取消 赎回的司法；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、脱期办理迢遥赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的 辅助措施，同期基金管理东说念主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器用时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和谐和，仅主袋账户份额平方灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作运筹帷幄和基金功绩运筹帷幄时仅需 斟酌主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩运筹帷幄弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十五） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集迢遥限定等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险 之间的匹配磨练。 （十六） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构齐弗成保证其收益或本金安全。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管东说念主链接的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终止情形出当前，由基金财产算帐小组联合秉承基金；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申报出具法律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有运筹帷幄，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产按下列门径清偿   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩清偿前，不得分派给基金份额持有东说念主。 七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐报 告指示性公告登载在规矩报刊上。 八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主按照法律法例规矩的期限保存。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金产物尊府概要等信 息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）暖热基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》终止的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）基金份额持有东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机 构申报涉嫌恐怖融资的可疑交游管理办法》、《金融机构大额交游和可疑交游报 告管理办法》等反洗钱关系法律法例的规矩，将严格盲从上述规矩，不会违背任 何前述规矩；承诺用于投资的资金来源不属于犯法犯罪所得偏激收益；承诺出示 确实灵验的身份证件或者其他身份诠释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本基 金进行洗钱等犯法犯邪恶径。   基金份额持有东说念主承诺，其不属于采集国、欧盟或好意思国制裁名单内的企业或个 东说念主，不位于被采集国、欧盟或好意思国制裁的国度和地区。   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有运筹帷幄；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励与债权东说念主权利，为   基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、谐和和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓靡，对所管理的不同基金差别 管理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书     （7）照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）选用安妥合理的措施使计较各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告各样基金 净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；     （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息败露 及     申报义务；     （12）保守基金交易神秘，不闪现基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予遁入，不 向他东说念主闪现；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有运筹帷幄，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；     （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     （16）按照法律法例规矩的年限保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报 表、记录和其他关系尊府；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；     （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；     （19）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东说念主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而解雇；                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相颓靡；对所托管的不同的基金差别建树账户，颓靡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他联系规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》、《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，及 时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与遁入，不得向他东说念主闪现， 因审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管公约》的 规矩进行；要是基金管理东说念主有未推行《基金合同》、《托管公约》规矩的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否选用了安妥的措施；   （11）按照法律法例规矩的年限保存基金托管业务行径的记录、账册、报表 和其他关系尊府；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （15）依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他联系规矩，召 集基金份额持有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持 有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管公约》的规矩监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》、《托管公约》导致基金财产损失机，高兴担赔 偿职业，其补偿职业不因其退任而解雇；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会暂不成立日常机构。   （一）召开事由 金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）谐和基金运作方式；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金法式或调高基金销售服务费率， 但法律法例要求诊治该等酬金法式的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，但法律法例和中国证监会另有规矩 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、基金销售服务费率或在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下变更收费方式、诊治基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在合适联系法律法例的前提下，何况对基金份额持有东说念主利益无内容不 利影响的前提下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内调 整联系基金认购、申购、赎回、谐和、非交游过户、转托管等业务的司法；   （6）在合适法律法例及基金合同规矩、何况对基金份额持有东说念主利益无内容 不利影响的前提下，于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和预计东说念主、书面表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会等法律法例或监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托 管东说念主须为基金份额持有东说念主哄骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议通知的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状在表决松手日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召 开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主办东说念主按照下列第七条文定法式确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的 须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。谐和基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终止《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释，不然提交 合适会议通知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通知规矩的书面表决成见视为灵验表决，表决成见隐约不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行                      海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主差别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关系规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本 部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终止情形出当前，由基金财产算帐小组联合秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申报出具法律成见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有运筹帷幄，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产按下列门径清偿：   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩清偿前，不得分派给基金份额持有东说念主。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐报 告指示性公告登载在规矩报刊上。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主按照法律法例规矩的期限保存。 四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心）届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                           海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄 一、托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东说念主: 路颖    成速即间：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册成本：3 亿元东说念主民币    组织形状：有限职业公司    经营范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：接续经营    电话：021-38650999    传真：021-50479997    预计东说念主：吴晨莺    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：给与公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援救箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织形状：股份有限公司   存续期间：接续经营 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债券、场地政府债券、中期单据、可谐和债券（含分离交游可 转债）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司刊行的短期公 司债偏激他经中国证监会允许投资的债券等）、债券回购、资产解救证券、银行 入款、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%（其中， 投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港 股通标的股票比例为基金资产的 0-95%）；每个交游日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；权证、股指期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机 构的规矩推行。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行安妥法式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩： 于国内照章刊行上市的股票及存托凭证比例为基金资产的 0-95%，投资于港股通 标的股票比例为基金资产的 0-95%）； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股共计计较），其市值不杰出基金资产净值的 10％； 内和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不杰出该证券的 10％； 票，不得杰出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得杰出该上市公 司可畅通股票的 30%； 值的 0.5％； 资产净值的 10％； 资产解救证券规模的 10％； 券，不得杰出其各样资产解救证券共计规模的 10％；                    海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 金持有资产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资法式，应在评级 申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持 有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得杰出上一个交游日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、 买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）占基金资产的比例范围为 0-95%； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出 基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适《基 金合同》对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何交游日内交游（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   除上述第 2、13、20、21 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适基金合同约定的投资 比例规矩的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行安妥程 序后本基金投资不再受关系限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。基金托 管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本公约的约定，对 基金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实验 适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，死守基金 份额持有东说念主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱推行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同奏效后 2 个职业日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本 机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并通知对方。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行安妥法式后可不受上述规矩的限制或者以变更后的规矩为准。   （4）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 东说念主参与银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业法式的银行间市集交游 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函证据收到该名单。 基金管理东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东说念主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。 于交游敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向关系职业东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，确定合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适联系规矩进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 行入款业务账目及核算的确实、准确。 签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援救以及入款证实书的开立、传递、                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 援救等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。 关系公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规矩。   （6）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 限证券联系问题的通知》等联系法律法例规矩。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通 受限证券。 管理东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。基金管理东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个职业日将上述 尊府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主 应在收到上述尊府后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述 尊府。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东说念主应保证上述信息的确实、完好意思，并应至少于拟推行投资指示前 两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行 审核。                海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 为上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限 证券前就该风险的摒除或小心措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东说念主风 险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估申报等备查尊府的权利。否 则，基金托管东说念主有权拒却推行联系指示。因拒却推行该指示变成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何职业，并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职业。   （7）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定， 对基金管理东说念主投资中小企业私募债券进行监督。   基金管理东说念主根据法律、法例、监管部门的规矩，本着审慎、勤勉尽责的原则， 针对中小企业私募债券的投资，制定了关系风险适度轨制及决策历程，以表率对 中小企业私募债券的投资决策历程、风险适度，并与基金托管东说念主签订《基金投资 中小企业私募债风险适度补充公约》。   基金管理东说念主已将经董事会批准的相应风险适度轨制及决策历程提供给基金 托管东说念主，若基金管理东说念主对关系轨制进行革新，应实时提供给基金托管东说念主。基金托 管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管公约的约定，对基金管理东说念主 投资中小企业私募债券是否盲从关系轨制、决策历程、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法例对基金投资中小企业私募债券另有规矩的，从其规矩。   （8）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资中期单据的监督 金投资中期单据风险适度补充公约》。 金投资中期单据关系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金 管理东说念主是否盲从关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况 进行监督。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管公约》及关系补充公约 的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金 额等推行指示所需关系信息，并保证上述信息的确实、准确、完好意思。   基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东说念主以为 上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中期单据前 就该风险的摒除或小心措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东说念主风险管理 部门就基金投资中期单据出具的风险评估申报等备查尊府的权利。不然，基金托 管东说念主有权拒却推行联系指示。因拒却推行该指示变成基金财产损失的，基金托管 东说念主不承担任何职业，并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职业。   （9）基金托管东说念主根据法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行 监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩阐发数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时候 内回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供关悉数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或实验投资运作违背《基金法》偏激 他联系法例、《基金合同》和本公约规矩的步履，应实时以书面形状通知基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面形状向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国 证监会。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期 通知基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系规矩，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即通知基金管理东说念主，并有权向中 国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游法式还是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 并有权向中国证监会申报。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本公约规矩，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全援救基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户和期货账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值 和各样基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》规矩进行关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好意思性和确实性，在规矩时候内回应并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未推行或无故延伸推行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约偏激他联系规矩的，应实时以书面形状通知基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形状对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应申报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供关悉数据尊府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期 通知基金托管东说念主在限期内纠正。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则   （1）基金托管东说念主应安全援救基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差别建树账户，确保基金财产的 完好意思和颓靡。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选用措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何职业。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主礼聘具有 从事证券关系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系诠释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、援救 和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金银行入款账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当合适《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率管 理规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限职业公司及银行间市集算帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东说念主负责肯求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行交游，由基金管 理东说念主在中国外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （2）基金管理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约 底本由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约顽强日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系司法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的援救                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 实验灵验适度的本基金资产不承担援救职业。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。   （八）与基金财产联系的要紧合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件差别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主援救，关系业务法式另有限制除外。除本公约另有规矩外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件，基金管理东说念主应 实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按照国度联系规矩推行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移。 五、基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个职业日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《对于证券投资基金推行估值业务及份额净值计价联系事项的 通知》偏激他法律、法例的规矩。用于基金信息败露基金资产净值和各样基金份 额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个职业日交游终端后计较当日基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值赐与公布。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与援救   基金管理东说念主可寄予基金登记机构登记和援救基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和援救，并对基金份额持有东说念主名册的确实性、完好意思性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》终止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个交游日后 10 个职业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版形状妥善援救基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从遁入义务。若基金管理东说念主或基 金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额持有东说念主名册，应按联系法例规矩各 自承担相应的职业。 七、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东说念主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统领。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书 八、托管公约的终止与修改   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的终止   （1）《基金合同》终止；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被废除、歇业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由变成其他基金托管东说念主秉承基金财产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被废除、歇业，被照章取消基金管理履历或因 其他事由变成其他基金管理东说念主秉承基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规矩 的终止事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组   在基金财产算帐小组秉承基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本公约的规矩赓续履行保护基金资产安全的职责。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产算帐法式 告出具法律成见书；                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）基金财产算帐的期限为 6 个月。   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按如下门径进行清偿   基金财产未按前款 1)－3)项规矩清偿前，不得分派给基金份额持有东说念主。   （6）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规矩网站上，并将算帐申报指示性公告登载在规矩报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主按照法律法例规矩的期限保存。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务容貌。主要服务内容如下： 一、尊府发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送关系尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送关系尊府。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度终端后 15 个职业日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、市集驳斥，产物保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错选拔将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的某类基 金份额净值自动转为对应类别的基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错收场 盘问、投诉、建议和寻求各式匡助。                           海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习气自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交游明细查询、对账单发送 方式建树、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主要是念念了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行盘问、查询。   寰宇联合客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式预计 基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。                  海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十三部分 其他应败露事项 一、基金登记机构 （一） 寄予与更换法式   基金管理东说念主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东说念主 寄予上述机构办理登记业务，应与其签订寄予代理公约，以明确基金管理东说念主与其 在投资东说念主基金账户管理、基金份额登记过户、基金算帐和交收、代理披发红利、 建立并援救基金份额持有东说念主名册和非交游过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东说念主和基金份额持有东说念主的正当权益。     登记机构的更换法式：   （1）提名：由基金管理东说念主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查履历并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东说念主在更换前 30 个职业日在指定 媒体上公告。   （4）叮嘱：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的申报，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完好意思的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户尊府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金慎重移交日之前 的登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理联系问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助科罚之义务。 （二） 基金管理东说念主当前寄予中国证券登记结算有限职业公司办理本基金的注册 登记业务。 （三） 基金登记机构概况   基金登记机构：中国证券登记结算有限职业公司   法定代表东说念主：于文强                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书   注册成本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织形状：有限职业公司   营业期限：耐久   中国证券登记结算有限职业公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由上海 证券交游所、深圳证券交游所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督管理 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管。                   海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、如期申报、临时申报与公告等文本存放在基金管理东说念主和销 售机构的办公局面和营业局面，在办公时候内可供免费查阅。投资东说念主也不错顺利 登录基金管理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与 所公告的内容竣工一致。                 海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书              第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金召募肯求准 予注册的文献  （2）《海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》  （3）《海富通沪港深天真配置羼杂型证券投资基金托管公约》  （4）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  （5）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （6）法律成见书  （7）注册登记公约  （8）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解风雅 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。