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海富通产业优选羼杂型证券投资基金      更新招募说明书       （2024 年第 1 号）  基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司   基金托管东说念主：国金证券股份有限公司 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    关键提醒   海富通产业优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2023 年 8 月 15 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1789 号文准予注册召募。本 基金的基金合同于 2023 年 12 月 25 日稳重奏凯。本基金类型为契约型绽放式。   本招募说明书是对原《海富通产业优选羼杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息 作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金法律文献投资章节推敲风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集开阔章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险 之间的匹配训导。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应负责阅读本招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息 流露文献，全面相识本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系统 性风险，由于基金投资者贯串多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交 收爽约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产支柱证券品种，由于资产支柱证券一般都针对特定 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内通顺转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组结伙产净值带来一 定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货采取保证金交往制 度，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微细的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采取逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带 来紧要损失。   本基金投资推敲股票市集交往互联互通机制试点允许买卖的规则范围内的 香港聚合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往功令等互异带来的特殊风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能 带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居交往，港股通标的 股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大蚀本的风险，以及与创新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证发 行机制以及交往机制等推敲的风险。   本基金为羼杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。   投资者应充分琢磨自身的风险承受才调，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出安定决策。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的推敲章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读推敲内容并豪情本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律 法则或监管机构另有规则的，从其规则。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，推敲财务数据和净值 阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                                                                              更新招募说明书                                                              目             录 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书                  一、 媒介   《海富通产业优选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信 息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以 下简称“《流动性风险管理规则》”）极端他推敲规则以及《海富通产业优选混 合型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书阐扬了海富通产业优选羼杂型证券投资基金的投资宗旨、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策推敲的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他 推敲规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应真贵查阅基金合同。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验阅兵和补充 选羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验阅兵和补充 招募说明书》极端更新 府上概要》极端更新 发售公告》 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵 机关对其时时作念出的阅兵 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经推敲政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时阅兵）及推敲法律法则规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、膺惩、转托管及依期定额投资等业务 金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额极端变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、膺惩、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 向香港聚合交往所进行申报，买卖规则范围内的香港聚合交往所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交往机制的修改或营救 本基金参与港股通交往且该就业日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主有权决定 本基金是否绽放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 是范例基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 理东说念主和投资东说念主共同驯顺 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额膺惩为基金 管理东说念主管理且灵通膺惩的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金膺惩中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金膺惩中转入 苦求份额总额后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 行进款利息、已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 申购款极端他资产的价值总和 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开导行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金营救投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       三、 基金管理东说念主      （一）基金管理东说念主概况    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时辰：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    推敲东说念主：吴晨莺    注册成本：东说念主民币 3 亿元    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%      （二）主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概括管理部副司理，华宝信赖投资有限责任公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限责任公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副西宾，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。    苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东说念主力资源部绩效管理专 员、绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源 部总司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公 司监事。    Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职务， 包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总监。 席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分结伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理 （巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伙公司的监督管理。    何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等推敲业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开导、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。    王鸿祥先生，安定董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副西宾。自 1998 年 股股份有限公司安定董事，杭州立昂微电子股份有限公司安定董事。无不良诚信 记录。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，安定董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开导金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）践诺副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障安定董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司安定董事。兼任香港大学客 席副西宾，台湾大学财金系兼任西宾，华裔银行有限公司安定董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。   刘正东先生，安定董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检讨院铁路输送分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司安定非践诺董事、上 海国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司安定董事，属于华信国际信息流露犯警行动的其他直 接责任东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，安定董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会计算委高档 照拂人委员兼管帐部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽放专科委员会特别委员。无不良诚信 记录。   曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险抑止总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限责任公司投资银行部名目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任看管稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。    岳冲先生，看管长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看管长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西宾，天下社会保 障基金理事会法则及监管部风险抑止处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办就业）、副总司理（主办就业），申万菱信基金管理有限 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。     陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。     胡耀文先生，硕士。历任东方证券股份有限公司高档研究员，天治基金管理 有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月任 天治中国制造 2025 生动配置羼杂型证券投资基金(原天治创新前锋股票型证券投 资基金)基金司理。2019 年 5 月至 2021 年 1 月任天治转型升级羼杂型证券投资基 金基金司理。2021 年 1 月加入海富通基金管理有限公司。2021 年 5 月起任海富 通国策导向羼杂基金司理。2022 年 12 月至 2023 年 4 月兼任海富通富祥羼杂基 金司理。2023 年 12 月起兼任海富通产业优选羼杂基金司理。5、投资决策委员 会     本基金采取投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋议内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。     （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 谋划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安定，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 的方法安妥《基金合同》等法律文献的规则，按推敲规则计较并公告各种基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 文告义务； 《基金合同》极端他推敲规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照拂人提供 的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他推敲府上； 证投资者约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推敲的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到推敲府上的复印件； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而辞退； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担责任； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，驻守下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 他东说念主从事推敲的交往行径；   （7）野蛮责任，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯规则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷责任的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕交往、驾御证券交往价钱极端他不刚直的证券交 易行径；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同回绝的其他行动。 家推敲法律、法则及行业范例，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章谋划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金推敲机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行子虚信息流露；   （5）拒却、干涉、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮责任、恣虐权益，不按照规则履行职责；   （7）走漏在职职期间瞻念察的推敲证券、基金的营业精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事推敲的交往行径；   （8）违犯证券交往模样业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱， 淆乱市集顺序；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息流露和告白中挑升含有子虚、误导、诈骗要素；   （11）以不刚直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法则回绝的其他行动。   （1）依照推敲法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不走漏在职职期间瞻念察的推敲证券、基金的营业精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事推敲的交往行径；   （4）不以任何景色为其他组织或个东说念主进行证券交往。   （五）基金管理东说念主的里面抑止轨制   本基金管理东说念主的里面抑止遵循以下原则：   （1）全面性原则：里面抑止必须隐敝公司的系数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务方法，并开阔适用于公司每一位职工；   （2）安定性原则：公司根据业务发展的需要设立相对安定的机构、部门和 岗亭，并在推敲部门建立防火墙；公司设立安定的风险管理部和看管稽核部，保 持高度的安定性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面抑止就业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面抑止的中枢是灵验小心各式风险，任何轨制的建立 都要以小心风险、审慎谋划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 驯顺的行动指南。践诺里面抑止轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面抑止轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面抑止轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 谋划策略、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面抑止目的体系，使里面抑止 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效率； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭竟然立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》极端配套法则、《证券投资基金管理公司里面抑止 带领办法》等推敲法律法则的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面抑止轨制。公司里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抑止大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统治，里面抑止大纲对内控宗旨、内控原则、抑止 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、信息技巧管理轨制、公司财 务轨制、府上档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和进犯应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭责任、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 推敲部门依据公司轨则和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定，其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋议通过和总司理批准。   公司竭力于将国际资产管理行业熟习的专科教授同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既安妥国际范例又行之灵验的里面抑止机制。   公司建立安定的里面抑止体系，董事会层面设立看管长，管理层设立安定于 其他业务部门的看管稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建安定、无缺、彼此制约、豪情成本效益的里面监督体 系，对公司里面抑止和风险管理轨制极端践诺情况进行赓续的监督和反馈，保障 公司里面抑止机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面垄断风险点，将风险管理责任落 实到东说念主，终端对风险的日常管理和过程中管理，小心、化解和抑止公司所濒临的、 潜在的和依然发生的各式风险。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书   合规管理轨制由看管稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个方法的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工驯顺国度推敲法律法则、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、小心和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各式违章风险，建议并完善公司各项合规管理制 度，以充分转换公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看管长的引导下严格实施，由看管稽核部协助和配合看管长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与践诺、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息流露、行政管理、电脑系统等 公司系数部门和就业方法，对公司自身谋划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、文告和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面抑止系统、支撑其灵验性以及灵验践诺里面抑止制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理东说念主特别 声明以上对于里面抑止和风险管理的流露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东说念主的发展不断完善风险管理和里面抑止轨制。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 13 楼   上海市浦东新区芳甸路 1088 号 18 楼   法定代表东说念主：冉云   成立时辰：1996 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行银复1990498 号   组织景色：股份有限公司   注册成本：37.12559510 亿元东说念主民币   存续期间：赓续谋划   基金托管业务批准文号：证监许可〔2017〕990 号   推敲东说念主：陈俐洁   推敲电话：021-20527198-15217   国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）前身为成都证券， 经中国东说念主民银行批准，成立于 1990 年 12 月，公司咫尺是上证 380 指数、中证 量优良、专科团队精干、创新才调杰出的上市证券公司。公司贯串十年分类监管 评级均为 A 类，最近三年（2022 年-2024 年）分类监管评级均为 A 类 AA 级。 结果 2024 年 6 月末，共下设 7 家分公司，77 家证券营业部，分散在天下 24 个 省（直辖市、自治区）的关键中心城市，同期公司控股国金证券资产管理有限公 司、国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、 国金说念富投资服务有限公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有 限公司，参股国金涌富资产管理有限公司。国金证券罗致“让金融服务更高效、 更可靠”的就业，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，遵循【客户 至上】、【视东说念主才为公司最关键的成本】、【以绽放的心态忠实交流】、【团队 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 联结】、【专科范例】、【赓续优化】、【追求超卓】的中枢价值不雅，竭力于为 客户提供证券交往、投资银行、资产管理、钞票管理等全地方金融服务，将公司 耕作成为“治理健全、管理范例、业务深通、天资皆备、技巧最初”的国内证券行 业具有一流竞争力和影响力的上市券商。   （二）基金托管业务主要东说念主员情况   国金证券下设资产托管部，主要业务东说念主员均具有 3 年以上托管从业教授， 职工 34%为硕士研究生，分别领有了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师等中高 级专科技巧职称及专科阅历，专科布景隐敝了金融、管帐、经济、法律、计较机 等各领域，建立了一支教授丰富、服务高效、专科范例的业务团队。   （三）基金托管业务谋划情况   国金证券于 2017 年 6 月 22 日取得证券投资基金托管阅历，通过组建教授丰 富的专科 团队、搭建安全高效的业务系统，咫尺已为基金专户、资管计划及私 募基金等提供了专科范例、高效稳健的托管服务。   （四）基金托管东说念主的里面抑止轨制   严格驯顺国度法律法则、行业规章及公司内推敲管理规则，加强里面管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻践诺，通过依期稽核和不依期 风险查验，灵验地终端对各项业务风险的监控和管理，转换基金份额持有东说念主的权 益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   国金证券董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，董事会设立风险抑止 委员会；公司在司理层面确立风险管理委员会，当作公司风险管理的议事机构； 专职内控部门包括分别安定支配风险管理职能的风险管理部、合规管理部、审计 稽核部、法律事务部、计划财务部，以及总裁办公室、计划财务部、计帐部、信 息技巧部门、东说念主力资源部等履行其他相应风险管理职能的部门。资产托管部确立 合规风控岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章轨制，分析文告部门整 体风险管理情状，评估查验风险管理践诺情况并建议改进建议，收拢要害方法和 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 要津风险，牵头组织小心各项业务风险，监督风险薄弱方法的整改情况；同期部 门确立风险评估处置及济急维稳小组，由资产托管部部门负责东说念主、合规风控岗及 各业务小组负责东说念主组成，负责对紧要风险事项进行评估、确定风险管理违章事项 的处理办法、突发事件危险管理等事项。   根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法 律法则，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国金证券资产托管业务管理 暂行办法》、《国金证券资产托管业务证券投资基金管帐核算办法》、《国金证 券资产托管系统运维管理规则》、《国金证券资产托管业务信息隔断墙轨制实施 笃定》、《国金证券资产托管业务资产支撑操作规程》、《国金证券资产托管业 务投资计帐操作规程》、《国金证券资产托管业务投资监督操作规程》、《国金 证券资产托管业务信息流露管理规程》、《国金证券资产托管业务突发事件与危 机处理规程》、《国金证券资产托管业务里面抑止与风险管理操作规程》、《国 金证券资产托管业务里面稽核监控操作规程》等，并根据市集变化和基金业务的 发展不断加以完善。作念到业务管理轨制化，技巧系统无缺安定，业务单干合理规 范，推敲信息流露由专东说念主负责。基金托管东说念主通过基金托管业务各方法风险的事前 揭示、事中抑止和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险抑止；安全支撑基金 财产，保持基金财产的安定性；谋划模样确立防盗门禁，并配备灌音和摄像监控 系统；建立安定的资产托管运营系统并进行防火墙确立；实施严格的不相容岗亭 分离管理，关键岗亭确立双东说念主复核机制，建立严格灵验的操立场险管理体系；深 入进行职业说念德教授，确立专科范例、内控优先的理念，培养全体职工的风险防 范和守秘意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查， 以保证基金托管业务里面抑止的灵验性。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等推敲法律法则的规则及《基金 海富通产业优选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 合同》约定，制定投资监督圭臬与监督经过，对基金合同奏凯之后所寄托资产的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时提醒管理东说念主违章风险，并 依期编写基金投资运作监督文告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对 基金资产的核算、基金资产净值的计较、对各基金用度的提取与开支情况、基金 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》等推敲证券法 规和《基金合同》的行动，应当实时文告基金管理东说念主给以纠正，基金管理东说念主收到 文告后实时查对质据并进行营救。基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主提醒的违章事项未能实时纠正的， 基金托管东说念主可文告中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应 立即文告中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书                        五、     推敲服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    推敲东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交往平台    网上交往网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客户服务电话：95310    推敲东说念主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （2）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书     法定代表东说念主：陆华裕     客户服务电话：95574     推敲东说念主：陈佳瑜     网址：www.nbcb.com.cn     （3）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     法定代表东说念主：缪建民     客户服务电话：95555     推敲东说念主：周嘉谊     网址：www.cmbchina.com     （4）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦     法定代表东说念主：朱健     客户服务电话：95521     推敲东说念主：朱雅葳     网址：www.gtja.com     （5）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     推敲东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （6）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511-8    推敲东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （7）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客户服务电话：95351    推敲东说念主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （8）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    推敲东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （9）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    推敲东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （10）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    推敲东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （11）中信证券（山东）有限责任公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    推敲东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （12）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    推敲东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （13）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    推敲东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （14）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区耕作路 9 号高地中心 1101 室 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东说念主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    推敲东说念主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （15）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    推敲东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （16）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    推敲东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    推敲东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （18）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书     法定代表东说念主：张跃伟     客户服务电话：400-820-2899     推敲东说念主：孙娅雯     网址：www.erichfund.com     （19）上海大明智基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼     法定代表东说念主：张俊     客户服务电话：021-20292031     推敲东说念主：张蜓     网址：www.wg.com.cn     （20）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层     法定代表东说念主：陶怡     客户服务电话：400-700-9665     推敲东说念主：杨樾     网址：www.howbuy.com     （21）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     推敲东说念主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （22）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书  法定代表东说念主：李兴春  客户服务电话：400-032-5885  推敲东说念主：张佳慧  网址：www.leadbank.com.cn  （23）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼  法定代表东说念主：其实  客户服务电话：400-1818-188  推敲东说念主：王超  网址：www.1234567.com.cn  （24）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港联结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文牍有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东说念主：顾敏  客户服务电话：400-999-9900  推敲东说念主：罗曦  网址：www.webank.com  （25）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法定代表东说念主：张虎  客户服务电话：400-004-8821  推敲东说念主：潘媛  网址：www.taixincf.com  （26）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东说念主：肖雯 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书    客户服务电话：020-89629066    推敲东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据推敲法律法则的要求，遴聘其他安妥要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    推敲东说念主：李杉    （三）出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    推敲东说念主：陈颖华    承办讼师：清晨、陈颖华    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  践诺事务合伙东说念主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  推敲东说念主：倪益 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                    六、 基金的召募    本基金于 2023 年 8 月 15 日经中国证监会证监许可〔2023〕1789 号文献准 予注册召募。由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》、基金合同极端他推敲规则召募。召募期自 2023 年 12 月 12 日至 户。    （一）基金称号    海富通产业优选羼杂型证券投资基金    （二）基金的类别    羼杂型证券投资基金    （三）基金存续期限    不依期    （四）基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，而不从本类别基 金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值。计较公式为：    计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该 类基金份额余额总额    投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。推敲基金份额类 别的具体确立、费率水对等由基金管理东说念主确定。    在不违犯法律法则、基金合同以及不对基金份额持有东说念主权益产生本质性不利 海富通产业优选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 影响的情况下，根据基金实验运作情况，在履行安妥范例后，基金管理东说念主可营救 基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行营救、变更收费方式或者停 止现存基金份额的销售等，此项营救无需召开基金份额持有东说念主大会，但须提前公 告并文告基金托管东说念主。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书             七、 基金合同的奏凯   （一）本基金的基金合同已于2023年12月25日稳重奏凯。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏凯后，贯串 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期文告中给以 流露；贯串 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中 国证监会文告并建议处分决策，如赓续运作、膺惩运作方式、与其他基金合并或 者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书            八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回模样   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他推敲公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业模样或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的闲居交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该工 作日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主有权决定本基金是否绽放申购和赎回等 业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货交往市集、证券、期货交往所交往 时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相 应的营救，但应在实施日前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2024 年 3 月 22 日绽放申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者膺惩。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或膺惩 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计较； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 表率赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行营救。基金管理东说念主 必须在新功令启动实施前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东说念主全额委用申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同推敲条件处理。   遇交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金管理东说念主应以交往时辰终端前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销 售机构照实吸收到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善支配正当权利，不然，由此产生的 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行营救，并在营救实施前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。      （五）申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据市集情况，营救本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、膺惩等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见更新的招募说明书或推敲公 告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金管理东说念主推敲公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在营救前依照《信息流露办法》的推敲规则在 规则媒介上公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （六）申购用度和赎回用度 由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。 单笔申购的实验证据金额确定每笔申购所适用的费率并分别计较。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施判袂的申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老计划召募的资金极端投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）天下社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一计划以及齐集计划；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计划；   （5）企业年金待业金居品；   （6）个东说念主税收递延型营业养老保障等居品；   （7）养老宗旨基金；   （8）职业年金计划；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障管理居品。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资者。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。通过基金管理东说念主的直销中心申购本 基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠申购费率见下表：     申购金额（M，含申购费）               申购费率         M≥500 万元            按笔收取，1000元/笔 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书            M＜100 万元                   0.15%   其他投资者（包括非待业金客户及未通过基金管理东说念主直销中心申购的待业金 客户）申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：        申购金额（M，含申购费）                  申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔            M＜100 万元                   1.50% 有东说念主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，100% 归入基金资产；对峙续持有期进步 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东说念主收取 的赎回费，75%归入基金资产；对峙续持有期进步 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                    赎回费率     持有期（Y）                        A类基金份额             C类基金份额         Y        Y≥180日            0.00%               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介 上公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循推敲法律法则以及 监管部门、自律功令的规则。 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据市集情况制定基金促销计划， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按推敲监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。   （七）申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证据金额确定每次申购所适用的费率并分别计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别的基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到一丝点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资（非待业金客户）5,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.50%，假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为   申购用度＝5,000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元   净申购金额＝5,000－73.89＝4,926.11 元   申购份额＝4,926.11/1.1280＝4,367.12 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者（非待业金客 户）可得回 4,367.12 份 A 类基金份额。   举例：某投资者投资（待业金客户）1,000,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 0.10%，假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书   申购用度＝1,000,000×0.10%/（1＋0.10%）＝999.00 元   净申购金额＝1,000,000－999.00＝999,001. 00 元   申购份额＝999,001.00/1.1280＝885,639.18 份   即：该投资者（待业金客户）投资 1,000,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者（待业金客 户）可得回 885,639.18 份 A 类基金份额。   举例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度=0 元   申购份额=10,000/1.1280=8,865.25 份   即：该投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到 8,865.25 份 C 类基金份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东说念主办有本基金 10,000 份 A 类基金份额 30 天后（未满 是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元   赎回费＝10,000×1.1480×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11,422.60 元   即：该基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11,422.60 元。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书    举例：某基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决定赎 回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可 得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元    赎回费＝10,000×1.1480×0＝0.00 元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00 元    即：该基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行安妥范例，不错安妥延伸计较或公告。计较公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目    本基金各种基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （八）申购与赎回的登记 撤废。 益并办理登记手续。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于营救实施前依照《信息流露办法》的推敲规则在规则媒介上公告。    （九）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相逃避 50%聚首度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据推敲规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 管理东说念主无法计较当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的推敲条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应及 时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 膺惩中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金膺惩中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按闲居赎回范例践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤废。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主进步上一绽放日基 金总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主 不错缓期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额 10%的前提下，优先证据其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求东说念主”） 的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给以全部证据，则基金管理东说念主 在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对大额 赎回苦求东说念主未予证据的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日 未予全部证据，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求按比例证据，对未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与 大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定 的缓期赎回或取消赎回的功令，遴聘取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被 撤废；遴聘缓期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个绽放日连续 赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推；同 时，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，说明推敲处理方 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息流露办法》的推敲规则，最迟于重新绽放日在规则媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值；也不错 根据实验情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 重新绽放的公告。      （十三）基金膺惩   基金管理东说念主不错根据推敲法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理且灵通膺惩的其他基金之间的膺惩业务，基金膺惩不错收取一定 的膺惩费，推敲功令由基金管理东说念主届时根据推敲法律法则及基金合同的规则制定 并公告，并提前文告基金托管东说念主与推敲机构。      （十四）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往模样或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非交往过户。不管 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   罗致，是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制践诺，是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的推敲府上，对于安妥条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。      （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。      （十七）依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体功令由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在推敲公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资计划最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或基金合同另有规则的除外。   如推敲法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 海富通产业优选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或推敲公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书               九、 基金的投资   （一）投资宗旨   本基金通过上市公司深远研究分析，优选在国内宏不雅经济结构下，经历产业 优化以及技巧创新等发展趋势中获益的产业及个股进行投资，奋勉逾额收益与长 期成本升值。   （二）投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板极端他经 中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可交换债券、 可膺惩债券）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款 极端他银行进款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的推敲规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金以后，基金保留的现 金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错营救上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济及证券市集举座走势进行前瞻性研究，细腻跟 踪资金流向、市集流动性、交往特征和投资者样子等因素，兼顾经济增长的弥远 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 趋势和短期经济周期的波动，动态垄断不同资产类别的投资价值、投资时机以及 其风险收益特征的相对变化，进行基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间 的合理配置。   本基金股票投资将采取从上至下地分析行业的增长出息、行业结构、营业模 式、竞争要素等因素；从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构等， 深度挖掘优质个股，构建投资组合。   （1）行业配置策略   本基金将概括评判经济周期、产业政策、景气度、行业人命周期阶段及竞争 壁垒、技巧水平及发展趋势等行业因素，进行股票资产在各细分子行业间的动态 配置。   本基金通过对当前经济在经济周期所处的阶段进行前瞻性分析，根据产业所 处经济周期阶段的预期阐扬，进行各细分子行业配置与营救。   本基金将密切追踪国度产业政策，聚焦于产业政策受益较大的子行业进行投 资。   本基金深远挖掘安妥经济发展趋势的产业契机，要点配置处于景气周期上行 期的细分子行业。   本基金将动态分析各产业内子行业的人命周期，判断各子行业所处的不同阶 段，要点投资于具备中枢竞争壁垒的各子行业。   本基金将聚焦新的产业趋势、新的居品周期及各产业链中的紧缺方法，要点 投资具备先进技巧且畴昔约略孝顺逾额收益的各子行业。   （2）个股配置策略   本基金的个股投资将采取从下到上的基本面研究，再通过定性与定量相结合 的方法进行投资。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   • 公司所处的行业安妥国度策略发展标的，且在行业中具备相对上风；   • 公司的居品和/或服务具备邃密的竞争上风；   • 公司具有邃密的创新才调，创新开始包括但不限于居品创新、营业模式创 新、营销创新、技巧创新、并购等外延增长的创新等；   • 公司具有邃密的治理结构及激励机制；   • 公司具备明晰的发展策略，存在一定的插手壁垒。   本基金将对反馈上市公司质料和增长后劲的成长性目的、盈利目的和估值指 标等进行定量分析，优选个股投资。   • 成长性目的：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   • 盈利目的：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   • 估值目的：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对 盈利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销前 利润（EV/EBITDA）等。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不使 用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将要点豪情：   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略践诺。   债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，预计市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的举座久期。当预计利率高潮时，安妥缩 短投资组合的宗旨久期，预计利率水平镌汰时，安妥延长投资组合的宗旨久期。   （2）信用策略 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   信用策略主如果根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别采取基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及推敲市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集形势预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，概括各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、爽约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用 债的实验信用风险，并寻求鼓胀的收益补偿。另外，评级体系将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债情状、盈利才调、现金流、谋划浩瀚性等要津因素，进而 预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分 布方式，通逾期限安排，在弥远、中期和短期债券间进行动态营救，在保持组合 一定流动性的同期，不错从弥远、中期、短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将在研究信 用风险及流动性风险基础上，对回购利率与债券收益率、进款利率等进行相比， 判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。   本基金投资资产支柱证券将概括琢磨市集利率、刊行条件、支柱资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，根据基 金资产组合情况抑止进行资产支柱证券的投资。   可膺惩债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金在对可膺惩公司债券条件和刊行债券公司基本面进行深远分析研 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 究的基础上，概括琢磨可膺惩债券的债性和股性，利用可膺惩公司债券订价模子 进行估值分析，并最终遴聘合适的投资品种。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东说念主将充分琢磨股指期货的流动性及风险收益特征，遴聘流动性好、交往活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指 期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则践诺。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货推敲投资严格 遵循法律法则及中国证监会的规则。   本基金的通顺受限证券投资策略将从上市公司的基本面启程，结合市集畴昔 走势的研判，评估上市公司投资价值。并在锁依期终端后，根据投资标的的基本 面和估值水平，结合市集环境的分析，遴聘安妥的时机卖出。   （四）投资决策依据和范例   （1）投资决策须安妥推敲法律、法则和基金合同的规则；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 安定完成相应的研究文告，为投资策略提供依据。   本基金采取投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资管理业务的紧要问题进行磋议。基金司理、分析师、交往员 在投资管理过程中既密切联结，又责任明确，在各自职责内按照业务范例安定工 作并合理地彼此制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度推敲基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对市集环境紧要变化所采取的对策；决定投资决策范例和风险抑止系 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 统及作念出必要的营救；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司推敲规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；而况根据基金合同的推敲规则，在组合功绩相比基准的基础上，制定各 组结伙产和行业配置的偏差度目的。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略办法、证券配置策略及行业配置办法。   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师办法的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度目的，在充分听取策略分析师宏不雅配置办法、股票分析师行 业配置办法及固定收益分析师的债券配置办法的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与抑止。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成推敲评价文告。   投资决策委员会有权根据市集变化和实验情况的需要，对上述投资管理范例 作念出营救。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （ 1 ） 本 基 金 对 股票资 产 及 存 托 凭 证 的投资 比 例 占 基 金 资产 的比 例 为   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有计较），其市值不进步基金资产净值的 10%； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有计较），不进步该证券的 10%，实足按照 推敲指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得进步其各种资产支柱证券所有边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应 在评级文告发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资股指期货、国债期货，应遵循以下中国证监会规则的投资 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的推敲约定； 不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述 规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行营救，但法律法则或中 国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或营救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥范例后，则本基金投资不再受推敲限制或按营救后的规则践诺，但须提 前公告。   为转换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱极端他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验 抑止东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。推敲交往必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并按法律 法则给以流露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受推敲限制或按变更后的规则 践诺。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证800指数收益率×75%＋恒生指数收益率（按 估值汇率折算）×5%＋中证概括债券指数收益率×20%。   中证800指数由中证指数有限公司编制，对内地股票市集具有较强的代表性， 可概括反馈沪深证券市集的举座情状，适联结为本基金A股投资的功绩相比基 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 准；   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市公 司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数，适联结为本基金港股投资的功绩相比基准；   中证概括债券指数是概括反馈银行间债券市集和沪深交往所债券市集国债、 金融债、企业债、央行单据及短期融资券举座走势的跨市集债券指数，该指数旨 在更全面地反馈我国债券市集的举座价钱变动趋势，具有较强的市集代表性，适 联结为本基金债券资产投资的功绩相比基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，概括琢磨本基金资产配置与市集指数代 表性等因素，选用上述功绩相比基准约略客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特 征。   如果指数编制单元罢手计较编制以上指数或改变指数称号、或畴昔法律法则 发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的功绩相比基准推出，在对基 金份额持有东说念主无本质不利影响的前提下，本基金管理东说念主不错依据转换投资者正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，安妥营救功绩比 较基准并实时公告。      （七）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交往功令等互异带来的特殊风险。      （八）基金管理东说念主代表基金支配激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  海富通产业优选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      （十）投资组合文告      基金管理东说念主的董事会及董事保证本文告所载府上不存在子虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。      基金托管东说念主国金证券股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合文告所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“文告期末”）。                                        占基金总资产 序号          名目              金额(元)                                         的比例(%)   其中：股票              131,971,050.26         89.94   其中：债券                           -         -   资产支柱证券                          -         -   其中：买断式回购的买入返售                                   -         -   金融资产 注：本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为7,200,793.16元，占资产 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书 净值比例为4.93%。                                                     占基金资产净 代码   行业类别                        公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                         126,882.00          0.09 B    采矿业                            27,866,004.00        19.07 C    制造业                            64,265,563.54        43.99      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                    6,033,223.00         4.13      应业 E    建筑业                              415,914.00          0.28 F    批发和零卖业                            113,076.00         0.08 G    交通输送、仓储和邮政业                         6,432.00         0.00 H    住宿和餐饮业                           372,827.00          0.26      信息传输、软件和信息技巧服务 I                                    3,537,188.00         2.42      业 J    金融业                            15,124,603.00        10.35 K    房地产业                                       -             - L    租借和商务服务业                        4,907,018.00         3.36 M    科学研究和技巧服务业                                 -             - N    水利、环境和专家设施管理业                    436,850.56          0.30 O    住户服务、修理和其他服务业                              -             - P    教授                                         -             - Q    卫生和社会就业                          431,380.00          0.30 R    文化、体育和文娱业                       1,133,296.00         0.78 S    概括                                         -             -      所有                            124,770,257.10        85.40      行业类别     公允价值（东说念主民币）   占基金资产净值比例（%） 非日常生存破钞品          2,529,070.06                  1.73   通慑服务            4,671,723.10                  3.20 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书          所有           7,200,793.16                      4.93     注：以上分类采取全球行业分类圭臬（GICS）。                                                            占基金资产 序号        股票代码     股票称号     数目(股)       公允价值(元)                                                           净值比例(％) 本基金本文告期末未持有债券。 本基金本文告期末未持有债券。 资明细 本基金本文告期末未持有资产支柱证券。  本基金本文告期末未持有贵金属。 本基金本文告期末未持有权证。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 本基金本文告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理东说念主 将充分琢磨股指期货的流动性及风险收益特征，遴聘流动性好、交往活跃的股指 期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指期货 的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则践诺。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，采取 流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货推敲投资严格遵循 法律法则及中国证监会的规则。 本基金本文告期末未持有国债期货。 本基金本文告期未投资国债期货。 查,或在文告编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 的股票。 序号          称号              金额（元） 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 本基金本文告期末未持有处于转股期的可膺惩债券。 本基金本文告期末前十名股票中未存在通顺受限情况。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                                更新招募说明书                              十、 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    （一） 本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：    海富通产业优选羼杂 A：                                                     功绩比                                            功绩比                              净值增                    较基准                    净值增                     较基准      阶段                      长率标                    收益率      ①-③        ②-④                    长率①                     收益率                              准差②                    圭臬差                                              ③                                                      ④ （合同奏凯日）至           10.53%    0.91%         15.54%   1.00%    -5.01%     -0.09%    海富通产业优选羼杂 C：                                            功绩比      功绩相比                              净值增                    净值增                     较基准      基准收益       阶段                     长率标                               ①-③       ②-④                    长率①                     收益率      率圭臬差                              准差②                                              ③        ④ （合同奏凯日）至            10.19%    0.91%        15.54%    1.00%     -5.35%    -0.09%    二、本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本                    (2023 年 12 月 25 日至 2024 年 9 月 30 日) 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书           (2023 年 12 月 25 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于 2023 年 12 月 25 日奏凯，结果文告期末本基金合同生 效未满一年。 终端时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四） 海富通产业优选羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 投资限制中规则的各项比例。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书                  十一、 基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以极端他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据推敲法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金 财产账户相安定。      （四）基金财产的支撑和刑事责任   本基金财产安定于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章撤废或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书                十二、 基金资产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券交往模样、期货交往模样的闲居交往日 以及国度法律法则规则需要对外流露基金净值的非交往日。      （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、债券、资产 支柱证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定推敲金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门推敲规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近交往日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交往日的报价不成信得过反馈公允价值的，草率报价进行营救，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有推敲资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得推敲资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 使潜在估值营救对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值 进行营救并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 营救最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交往所上市交往的可膺惩债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支柱证券，采取估值技巧确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经营救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行营救以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，采取估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 管机构或行业协会推敲规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至实验收款日历间 建议及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期 应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当 日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如采取本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被合计采取了安妥的估值方法。然而，如果基金管理东说念主合计 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循推敲法律法则以及监管部 门、自律组织的规则。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法则的规则或者未能充分转换基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据推敲法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失以及因该交往日基金资产净值计较舛讹而引起损失的，由基金管 理东说念主负责赔付。   （五）估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，一丝点后第5位 四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急营救机制。国度 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后4位以内（含第4 位）发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的责任东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹责任方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担； 由于估值舛讹责任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值舛讹责任方依然积极妥洽，而况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹责任方草率更正的情况向推敲当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的责任方对推敲当事东说念主的平直损失负责，不对曲折损失负责， 而况仅对估值舛讹的推敲平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹责任方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不 当得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （4）估值舛讹营救采取尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的责任方进行 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向推敲当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的舛讹偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值 的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对各种基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金推敲的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 证据后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现舛讹，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规则对投 资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与 基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的计较结果， 天然屡次重新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交往日基金资产净值计较顺 延舛讹而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值计较舛讹而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交往终端后计较当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理方法 不当作基金资产估值舛讹处理。 汇市集、登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪机构、进款银行发送的数据错 误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合理的措施进行查验， 但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿责任，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由 此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户基金份额净值。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书             十三、 基金的收益与分派      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终端收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金各种份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份 额，其分成方式彼此安定、互不影响；投资者不同基金交往账户确立的基金分成 方式彼此安定、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在安妥法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行营救，不需召开基 金份额持有东说念主大会。      （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同 的收益分派决策。   （五）收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的推敲规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书            十四、 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。基金销售服务费由 基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按照推敲契约支付给各销售机构。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金赓续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据推敲法则及相应协 议规则，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推敲的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的推敲税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度推敲税收征收的规则代扣代缴。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书            十五、 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照推敲规则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在2日内在规则媒介公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书             十六、 基金的信息流露      （一）本基金的信息流露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息流露 办法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》极端他推敲规则。推敲法律 法则对于信息流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信 息通过安妥中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息流露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信 息府上。      （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开流露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 汉文文本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的特质等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品府上概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金 居品府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规则网站上。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年 度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及推敲申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在规则网站上，并将年度文告提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度文告中的财务管帐文告应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在规则网站上，并将中期文告提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在规则网站上，并将季度文告提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文告、中 期文告或者年度文告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期文告“影响投资者决 策的其他关键信息”项下流露该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度文告和中期文告中流露基金组结伙产情况极端 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，推敲信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文告书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》完了、基金计帐；   （3）膺惩基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务推敲行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 管业务推敲行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、 实验抑止东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金贯串发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）营救基金份额类别竟然立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项营救或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （24）基金管理东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，推敲信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽。   基金合同完了的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在规则网站上， 并将计帐文告提醒性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   本基金投资资产支柱证券的，基金管理东说念主应在基金年度文告及中期文告中披 露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和文告期 内系数的资产支柱证券明细。基金管理东说念主应在基金季度文告中流露其持有的资产 支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公开导行股票后两个交往日内，在中国证监会规 定媒介流露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东说念主需按照法则要 求在季度文告、中期文告、年度文告等依期文告和招募说明书（更新）等文献中 流露通顺受限证券的投资情况。   本基金投资股指期货的，基金管理东说念主应在季度文告、中期文告、年度文告等 依期文告和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否安妥既定的交往政策和交往宗旨。   本基金投资国债期货的，基金管理东说念主应在季度文告、中期文告、年度文告等 依期文告和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括交往政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否安妥既定的交往政策和交往宗旨。   本基金参与港股通交往的，基金管理东说念主应在季度文告、中期文告、年度文告 等依期文告和招募说明书（更新）等文献中流露参与港股通交往的推敲情况。   本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交往的股票践诺。   本基金实施侧袋机制的，推敲信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书      （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当安妥中国证监会推敲基金信息 流露内容与景色准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照推敲法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期文告、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐 文告等公开流露的推敲基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证推敲报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介流露信息，然而其他专家媒介不得早于规则媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计文告、法律办法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息流露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律功令的推敲规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照推敲法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书   （八）暂停或延伸信息流露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书              十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务 所进行审计并流露专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的营救，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应安妥《企业管帐准则》的推敲要求。      （五）实施侧袋账户期间的基金用度 金资产净值当作基数计提。 后方可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照推敲法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并完了侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用安妥 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。      （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期文告中流露文告期内侧袋账 户推敲信息，基金依期文告中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度文告进行审计时，草率文告期内基金侧袋机制运行推敲的会 计核算和年度文告流露等发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的推敲规则，但凡平直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致推敲内容被取消或变更的，或 将来法律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行安妥范例后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书                十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险有：   （1）本基金为羼杂型证券投资基金，基金资产主要投资于股票市集与债券 市集，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东说念主答复。本基金股票资产 及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票 投资比例的 0-50%，无法实足逃避市集举座下降风险和个股下降风险，基金净值 可能受到影响。本基金坚持弥远投资理念，喜欢股票投资风险的小心，然而基于 投资范围的规则，本基金无法实足逃避股票市集和债券市集的下降风险。   （2）本基金在绽放日可能出现大都赎回，导致基金资产变现穷苦，出现延 期赎回或暂停赎回的风险。   （3）本基金可通过港股通投资于香港市集，在市集插手、投资环境、可投 资对象、税务政策、市集轨制、交往功令等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不断营救，这些限制因素的变化可能对本基金插手或退出当地市集变成障 碍，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生平直或曲折的影响。其次，在“内 地与香港股票市集交往互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特 殊风险：香港市集交往功令有别于内地 A 股市集功令，港股市集实行 T+0 反转 交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨 跌幅限制，港股的价钱可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现 行的港股通功令，会存在港股通交往日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成闲居交往，港股通标的股票不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险。   （4）本基金可投资港股通标的股票，在交往时辰内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最散伙算汇率。港股通交往日日终，中国 证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定交往实验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能 对基金的投资收益变成损失。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港聚合交往系数限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所赓续 交往时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交 易的风险。   （5）本基金可投资资产支柱证券，由于资产支柱证券一般都针对特定机构 投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内通顺转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组结伙产净值带来一定 的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   （6）本基金不错套期保值为目的投资股指期货，所濒临的特定风险主要有： 损失可能成倍放大。 有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法连续持有到期 合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数装假足料理，或基差向 不利标的变动，影响套利收益。 金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可能 变成收益率的减小以至本金的损失。在极点情况下，由于市集向不利标的运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在规则的时辰内补足， 或因其他原因导致中国金融期货交往所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪公 司会按照期货经纪合同约定的时辰和方式文告基金管理东说念主追加保证金，以使资产 管理计划财产能连续持有未平仓合约。如出现极点行情，市集赓续向不利标的波 动导致期货保证金不及，又未能在规则时辰内补足，按规则保证金账户将被强制 平仓，以至已缴付的系数保证金都不成弥补损失，从而导致超出预期的损失。 影响；其次，遭遇指数要素股停牌，需要重新赶快营救组合结构；沪深 300 指数 要素会依期营救，套利组合理当作相对的营救；终末，套利运行过程中，要素股 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 个体行动（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时营救组合持仓。这些都 会导致基差的存在。如发生基差向不利标的变动、套利模子舛讹、由于流动性不 足导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法连续 持有，都将影响套利策略的效率，极点情况下可导致套利失败。 无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情况 无法卖出。 所强行减仓，从而使得基金无法连续持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （7）本基金可投资国债期货，国债期货的风险主要包括： 大，具有杠杆性风险。 将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法连续持有到期 合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如基金未能在 规依期限内如数委用可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割货款，将构 成交割爽约，交往所将收取相应的责罚性爽约金。 定，期货公司有权不接受基金的交割苦求或对基金的未平仓合约强行平仓，由此 产生的用度和结果将由基金承担。 与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基 差风险。   （8）基金投资存托凭证的风险   本基金若投资存托凭证，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制推敲的特殊风险，具 体包括但不限于以下风险：   a、存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实验享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本格外，但并不成等同于平直持有境外基础证券。   b、基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   c、基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以股 东身份平直支配激动权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并行 使分成、投票等权利。   d、存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、本质变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券膺惩比例发生营救、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对基金奏凯。基金可能无法对此支配表决权。   e、存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制践诺等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   f、存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证推敲用度。   g、存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，存 托东说念主无法连续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   创新企业证券初度公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交往价钱。   a、红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适 用境外注册地公司法等法律法则的规则；依然在境外上市的，还需要驯顺境外上 市地推敲功令。投资者权利极端支配可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   b、红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法实验 参与公司紧要事务的决策。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   c、红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东说念主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   a、境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出咫尺一个市集闲居交往而在另一个市集实施停牌等征象。   b、红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究文告不雅点、境表里交往机制互异、特地交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c、在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的 股票可能滚动至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交往价 格波动。   d、基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许膺惩为公司在境外刊行 的相通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许膺惩 为境外基础证券。   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心思和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）上市公司谋划风险。上市公司的谋划情状受多种因素的影响，如管理 才调、行业竞争、市集出息、技巧更新、财务情状、新址品研究开导等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降， 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预见的变化。天然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成实足 幸免。特别地，如果上市公司涉嫌财务驾御、内幕交往、关联交往等情形，或被 监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。   （5）购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货 膨大，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产 的保值升值。   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主爽约，不按时偿付本金或利息时，或交往 敌手爽约时，将平直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括：   （1）爽约风险：债券或单据刊行东说念主不成按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购交往中融资方爽约无法按时支付回购本金和利息所带来的爽约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单据刊行东说念主的基本面发生不利变化，导致其财 务情状恶化、偿债才调镌汰等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有信得过反馈刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下降的风险；   （4）交往敌手风险：在债券、单据、债券回购或契约进款的交往过程中， 由于交往敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。   基金管理东说念主的专科技能、研究才调及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面抑止轨制是否健全，能否有 效小心说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   我国证券市集当作新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交往的践诺难 度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基 金仓位营救和资产变现穷苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险抑止目的加强对流动性风险的追踪、小心和抑止，但基金 管理东说念主并不保证实足幸免此类风险。   基金的推敲当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面抑止不到位或 者东说念主为因素变成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交 易、交往舛讹和诈骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交往的闲居进行以至导致基金持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所和证券登记结算机构等。   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同推敲规则的风险。   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行移动推敲的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等目的对利率风险的估计是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生歪曲或蝶形等非平行变 化，并导致久期等目的无法全面反馈利率风险的信得过水平。久期相通的货币市集 器具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位旋即 会产生较大的互异。   本基金或采取杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操立场险均会相应增多，特别是，当收益率的实验走势与预期走势相悖 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。   基金投资有明确锁依期的非公开导行股票，按监管机构或行业协会推敲规则 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需琢磨该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下降的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东说念主自基金合同奏凯之日起不进步三个月启动办理赎回，并根据实验 情况照章决定启动办理申购的具体日历，绽放日为上海证券交往所、深圳证券交 易所的闲居交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该就业日为非港股通 交往日时，则基金管理东说念主有权决定本基金是否绽放申购和赎回等业务，具体以届 时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风 险。此外，在本基金发生大都赎回情形时，基金持有东说念主还可能濒临缓期赎回或暂 停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板极端他经 中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可交换债券、 可膺惩债券）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款 极端他银行进款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的推敲规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金为羼杂型基金，其中投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 市集交往机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息流露推敲法律法则的推出， 我国的股票市集依然具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容 量和流动性。同期本基金也投资于债券资产，总体来看，利率债和高信用评级短 期融资券、超短期融资券、银行进款、同行存单等金融器具的流动秉性况相对较 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 好，低信用评级次级债等金融器具的流动秉性况相对较差；但由于市集利率环境 的变化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产支 持证券等品种濒临流动性相对较差的情况。如果市集短时辰内资金面发生较大变 化，而组合本人杠杆率较高且所投资的标的流动秉性况较差；或基金濒临较大比 例赎回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规则》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构营救基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伙产的变现才调与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险目的，实时营救组合持仓结 构，抑止组合杠杆比率，限制通顺受限资产比例等。   （3）大都赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 膺惩中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金膺惩中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。 闲居赎回范例践诺。 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被撤废。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主可 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 以缓期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总 份额 10%的前提下，优先证据其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求东说念主”） 的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给以全部证据，则基金管理东说念主 在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对大额 赎回苦求东说念主未予证据的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日 未予全部证据，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求按比例证据，对未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与 大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定 的缓期赎回或取消赎回的功令，遴聘取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被 撤废；遴聘缓期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个绽放日连续 赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推；同 时，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）大都 赎回的情形及处理方式”的推敲内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、缓期办理大都赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、采取舞动订价机制、实施侧袋机制等当作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的缓助措施，同期基金管理东说念主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流动 性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时， 有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和膺惩，仅主袋账户份额闲居绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期文告中流露文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据推敲规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。 的风险   本基金法律文献投资章节推敲风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集开阔章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险 之间的匹配训导。   （1）因基金业务快速发展而在轨制耕作、东说念主员配备、风险管理和内控轨制 等方面不完善而产生的风险；   （2）因金融市集危险、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基 金管理东说念主自身平直抑止才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利 海富通产业优选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书 益受损；  （3）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市集运行， 导致基金资产损失；  （4）其他无意导致的风险。   （二）声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   十九、 基金合同的变更、完了与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主高兴后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行推敲范例后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文告出具法律办法书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文告登载在规则网站上，并将计帐文告提醒性公告登载在规则报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主按照法律法则规则的期限保存。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书            二十、 基金合同的内容节录   （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他推敲规则，基金管理东说念主的权利 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度推敲法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》规则的用度； 支配因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构；若本基金采取证券经纪商交往结算模式，基金管理东说念主经 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 与基金托管东说念主商议后选择证券经纪商代表本基金进行场内交往并当作结算参与 东说念主代理本基金进行结算，基金管理东说念主、基金托管东说念主须与遴聘的证券经纪商签订相 关契约，约定证券经纪商应履行的推敲交往结算和交往监控等职责； 回、膺惩、依期定额投资和非交往过户等业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他推敲规则，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安定，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 的方法安妥《基金合同》等法律文献的规则，按推敲规则计较并公告各种基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 文告义务； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 《基金合同》极端他推敲规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照拂人提供 的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他推敲府上； 证投资者约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推敲的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到推敲府上的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而辞退； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担责任； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他推敲规则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交往资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他推敲规则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此安定；对所托管的不同的基金分别确立账户，安定核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此安定； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 规则外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主走漏，但照章向监管机构、 司法机关及向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外； 净值、各种基金份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基 金管理东说念主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 安妥的措施； 其他推敲府上； 回款项； 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 并文告基金管理东说念主； 任不因其退任而辞退； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 基金管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他推敲规则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项支配表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他推敲规则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 限责任；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规则的，以届 时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）除法律法则和中国证监会另有规则或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 收费方式或营救基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行营救； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 可的范围内营救推敲认购、申购、赎回、膺惩、基金交往、非交往过户、转托管 等业务功令； 情形。   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 海富通产业优选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干涉。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关极端 推敲方式和推敲东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主支配投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明安妥法律法则、                              《基金合同》 和会议文告的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记府上相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面景色或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布推敲提醒性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决办法的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决 办法； 具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代 理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明安妥 法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采取其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采取 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开 会的范例进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定完了《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，首先由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该 次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则 的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。膺惩基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证证明，不然提交 安妥会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议文告规则的表决办法视为灵验表决，表决办法弄脏不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动后 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏凯的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   若本基金实施侧袋机制，则推敲基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若推敲 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   （1）基金份额持有东说念主支配提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日推敲基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一（含二 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推敲基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管 功令修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部老实容进行修改和营救，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。      （三）基金合同的变更、完了与基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则规则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主高兴后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏凯后方可践诺， 自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   有下列情形之一的，经履行推敲范例后，《基金合同》应当完了：   （1）基金份额持有东说念主大会决定完了的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责完了，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）推敲法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个就业日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金财产计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐范例： 告出具法律办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 海富通产业优选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文告登载在规则网站上，并将计帐文告提醒性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主按照法律法则规则的期限保存。   （四）争议处分方式   各方当事东说念主高兴，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争 议，如不肯或者不成通过协商处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有料理力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自连续忠实、 费力、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，转换基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的推敲规则）统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公模样和营业模样查阅。            二十一、        基金托管契约的内容节录    （一）基金托管契约当事东说念主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    设立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 2003 48 号    组织景色：有限责任公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期限：赓续谋划    推敲电话：021-38650999    称号：国金证券股份有限公司    住所：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 13 楼    上海市浦东新区芳甸路 1088 号 18 楼    法定代表东说念主：冉云    成立时辰：1996 年 12 月 20 日    批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行银复1990498 号    组织景色：股份有限公司    注册成本：37.12559510 亿元东说念主民币    存续期间：赓续谋划    基金托管业务批准文号：证监许可〔2017〕990 号    （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据推敲法律法则的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围：   国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板极端他经中国证监会允许上市 的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可交换债券、可膺惩债券）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款极端他银行进款）、货 币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的推敲规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据推敲法律法则的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通 标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个交往日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交往保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错营救上述投资品种的投资比例。 投资限制：   a.本基金对股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的比例为 60%—   b.本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c.本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有计较），其市值不进步基金资产净值的 10%；   d.本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股所有计较），不进步该证券的 10%，实足按照推敲 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   e.本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10%；   f.本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   g.本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得进步该 资产支柱证券边界的 10%；   h.本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支柱证 券，不得进步其各种资产支柱证券所有边界的 10%；   i.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评 级文告发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   j.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k.本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%； 实足按照推敲指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   l.本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   m.本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   n.本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   o.本基金投资股指期货、国债期货，应遵循以下中国证监会规则的投资限制：   ?   本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基       金资产净值的 10%；   ?   本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基       金资产净值的 15%；   ?   本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与       有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指       股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买       入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ?   本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金       持有的股票总市值的 20%；   ?   本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金       持有的债券总市值的 30%；   ?   本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差       计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的推敲约定；   ?   本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、       卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券       投资比例的推敲约定；   ?   本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额       不得进步上一交往日基金资产净值的 20%；   ?   本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额       不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；   p.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   q.法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第 b、i、m、n 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行营救，但法律法则或中国证监会规则的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或营救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥范例后，则本基金投资不再受推敲限制或按营救后的规则践诺，但须提 前公告。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及营救期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据推敲法律、法则的规则及基金合同和本契约的约定， 对基金投资回绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实验 抑止东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。推敲交往必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并按法律 法则给以流露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （4）法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本 基金，基金管理东说念主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受推敲限制或按变更后 的规则践诺。   （5）基金托管东说念主根据推敲法律、法则规则及基金合同和本契约约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据推敲法律、法则规则和《基金合同》约定对基金管理东说念主参与 银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业 圭臬的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有责任确保实时将更新后的交往敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然基金托管东说念主不承担未依照更新名单进行监督的责 任，由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往，如基金管理东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全 市集交往敌手。在基金存续期间基金管理东说念主不错营救交往敌手名单，但应将营救 结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与该次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交 易。如基金管理东说念主根据市集需要临时营救银行间债券交往敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金 托管东说念主协商处分。基金管理东说念主负责对交往敌手的资信造访，按银行间债券市集的 交往功令进行交往，并负责处分因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若 未践约的交往敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担爽约责任极端他推敲法 律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向推敲交往敌手追 偿，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨责任。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金 托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨责任。   （6）基金托管东说念主根据推敲法律、法则的规则及基金合同和本契约的约定， 对基金管理东说念主遴聘进款银行进行监督。   本基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则及基金合同的约 定，确定安妥条件的系数进款银行名单并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据 此对基金投资银行进款的交往敌手是否按进款银行名单交往进行监督。基金管理 东说念主应严格按照名单范围遴聘投资对象。基金管理东说念主超过名单范围进行投资的，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的抵偿损结怨责 任。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视 为基金管理东说念主认同系数银行。因基金管理东说念主爽约或违章行动变成基金财产损失 的，推敲损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应责任。   （7）基金托管东说念主根据推敲法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资通顺受限证券进行监督。 等通顺受限证券推敲问题的文告》等推敲法律法则规则。 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布紧要讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证 券。 并确保基金托管东说念主约略闲居查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券登记存 管问题，变成基金托管东说念主无法安全支撑本基金资产的责任与损失，及基金财产的 损失，由基金管理东说念主承担。 风险抑止轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确投资额度 和具体投资比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制经董事和会过之后， 基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前 1 个就业日将上述规章轨制提交给 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 府上后，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。 管东说念主提供安妥法律法则要求的推敲通顺受限证券的推敲信息，具体应当包括但不 限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、锁依期、监管机构的批准证明 文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴款文告书、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证 券市值占资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主 应保证上述信息的信得过、无缺。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摒除或小心措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面文告基金管理东说念主，有权拒却践诺其 推敲指示。因拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应责任， 并有权文告中国证监会。 东说念主投资通顺受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管协 议》以极端他推敲法律法则的推敲规则，应实时文告基金管理东说念主，并有权申诉中 国证监会。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯警、违章以及违犯《基金合同》、 《托管契约》的投资指示不予践诺，独立即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不 予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本契约约定 履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督 职责后不承担上述损失。 产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支 及收入证据、基金收益分派、推敲信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐扬数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假 的功绩阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应责任，并 有权在发现后文告中国证监会。 回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金管理东说念主应积极配合提供推敲数据 府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违犯法 律法则、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话、邮件或书面提醒等 方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面景色给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权文告中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往范例依然奏凯的指示违犯法律、行政 法则和其他推敲规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主 进行纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后， 给以免责。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应实时文告中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主无刚直意义，拒却、闭塞对方根据本托管 契约规则支配监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全支撑基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金 资产净值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收，是否按照法则规则和《基金合同》规则进行推敲信息流露和监督基金投资运 作等行动。 产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提 交推敲府上以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规则时辰内回应 并改正。 资产、未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约极端他推敲规则的，应实时以书面景色通 知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面景色对 基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基 金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应文告 中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督文告的， 基金托管东说念主应积极配合提供推敲数据府上和轨制等。 同期文告基金托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东说念主应安全支撑基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自行 运用、刑事责任、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应安定于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构的固有财 产。   （3）基金托管东说念主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户、期货结算账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，安定核算，确保基金财产 的无缺和安定。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日历信 息的，应由基金管理东说念主负责与推敲当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账 日基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采 取措施进行催收。由此给基金资产变成损失的，基金管理东说念主应负责向推敲当事东说念主 追偿基金资产的损失。基金托管东说念主对此不承担相应责任。   （6）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金资产。不属于基金托管东说念主实验灵验抑止下的资产及什物证券等在基金托管 东说念主支撑期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。   基金托管东说念主对因为基金管理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不 限于证券类基金资产和期货保证金账户内的资金、期货合约等）极端收益，由于 该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、审定、过错或停业 等原因给基金资产变成的损失等不承担责任。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的规则外，基金托管东说念主不得寄托第三 东说念主托管基金资产。   基金召募期间召募的资金应存于基金召募专用账户。该账户由基金管理东说念主或 基金管理东说念主寄托的登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发售， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运 作办法》等推敲规则后，基金管理东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户，同期在规则时辰内，聘用安妥《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资文告。基金托管东说念主 在收到资金当日出具推敲证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金管理东说念主按 规则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户（即托管账户）的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在具有托管业务阅历的营业银行开立基金 的银行进款账户，根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付并根据中国东说念主民 银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支撑和使用。本基金 除证券交往所场内交往除外的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。   （5）基金银行进款账户的管理当安妥法律、法则以及银行业监督管理机构 的其他规则。   （1）基金托管东说念主应当在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登 公司”）开设证券账户，用于本基金证券投资的计帐和存管，基金管理东说念主应当在 开户过程中给予必要的配合，并提供所需府上。证券账户的持有东说念主称号应当安妥 证券登记结算机构的推敲规则。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经另一方高兴私行转让本基金的任何证券 账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   （3）本基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，证券账户卡的支撑由基金 托管东说念主负责，推敲账户的管理和使用由基金管理东说念主负责。   （4）基金管理东说念主负责以基金口头在证券经纪机构的营业网点开立证券交往 资金账户，并按照证券经纪机构营业网点开户的经过和要求，签订推敲的契约， 并办理三方存管，在基金运作期间，未经基金托管东说念主书面高兴，基金管理东说念主不得 变更证券交往资金账户与托管账户之间的第三方存管签约关系。基金托管东说念主应根 据基金管理东说念主或其寄托的第三方的指示，进行银证转账的操作。因基金管理东说念主自 行进行银证转账等业务操作导致的一切后果，均由基金管理东说念主自行承担，与基金 托管东说念主无关。   （1）召募资金教授资后，由基金管理东说念主向中国东说念主民银行进行报备。基金托 管东说念主负责在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市集计帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东说念主负责苦求基金插手天下银行间同行拆借市集进行交往，由基金管 理东说念主在中国外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。   （2）基金管理东说念主代表基金签订天下银行间债券市集债券回购交往主契约。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及推敲账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据推敲法律、法则的规则和《基金合同》的约定，开立推敲账户。该账户 按推敲功令使用并管理。   法律法则等推敲规则对推敲账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构实验灵验抑止的本基金资产不承担支撑责任。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支撑。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金推敲的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主支撑，推敲业务范例另有限制除外。除本契约另有规则外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金推敲的紧要合同期应尽可能保证基金一方持有二 份及以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件，基 金管理东说念主在合同签署后 15 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东说念主处。合同的支撑期限按照国度推敲规则践诺。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与原件核 对一致后加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得滚动。   因基金管理东说念主未按本契约约定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律责任，基金托管东说念主不予承担。   （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急营救机制。国度另 有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证券监督 管理委员会对于证券投资基金估值业务的带领办法》极端他法律、法则的规则。 基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基 金管理东说念主应于每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核无误后，将复核结果反馈 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各种基金份额净值按规则给以公布。   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 营救最近交往市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 交往所市集挂牌转让的资产支柱证券，采取估值技巧确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经营救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行营救以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值技巧确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会推敲规则确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至实验收款日历 间建议及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同 时应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含 当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日 结算价估值； 产进行估值，均应被合计采取了安妥的估值方法。然而，如果基金管理东说念主合计按 本项第 1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值；   （5）估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间 价。   （6）统一股票或债券同期在两个或两个以上市集交往的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票进行。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循推敲法律法则以及监管 部门、自律组织的规则。   （10）推敲法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法则的规则或者未能充分转换基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据推敲法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值舛讹类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的责任东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值舛讹处理原则 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担； 由于估值舛讹责任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值舛讹责任方依然积极妥洽，而况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹责任方草率更正的情况向推敲当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。 而况仅对估值舛讹的推敲平直当事东说念主负责，不对第三方负责。 估值舛讹责任方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （3）估值舛讹处理范例   估值舛讹被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值舛讹的责任方； 行评估； 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向推敲当事东说念主进行证据。   （4）基金份额净值估值舛讹处理的方法如下： 金托管东说念主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对各种基金份额的基金份额持有东说念主或者基金 先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金推敲的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 证据后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现舛讹，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规则对投 资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与 基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的计较结果， 天然屡次重新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交往日基金资产净值计较顺 延舛讹而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值计较舛讹而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主计较结果为准。   （1）基金投资所触及的证券、期货交往市集、外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业或港股通临时停市时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第 8 项进行估值 时，所变成的舛错不当作基金资产估值舛讹处理；   （2）由于推敲管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、 外汇市集、登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪机构、进款银行发送的数据 舛讹等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合理的措施进行检 查，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管 东说念主辞退抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或减 轻由此变成的影响。   按国度推敲部门制定的管帐轨制践诺。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，分别独未必确立、登录和支撑本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准，为幸免不成按时公布基金 份额净值的情形，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主分别安定编制。依期文告文献应按 中国证监会的要求公告。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。季度文告的编制，应于季 度终端之日起 15 个就业日内完成并公告。基金中期文告在上半年终端之日起两 个月内编制完成、登载在规则网站上、中期文告提醒性公告登载在规则报刊上； 年度文告在年度终端之日起三个月内，编制完成，并将年度文告登载在规则网站 上、年度文告提醒性公告登载在规则报刊上。基金合同奏凯不及两个月的，基金 管理东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。   基金管理东说念主在季度文告完成当日，以约定方式将推敲文告提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 5 个就业日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管 理东说念主在更新招募说明书完成当日，将推敲文告提供基金托管东说念主，基金托管东说念主应当 实时进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期文告完成当 日，将推敲文告提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将 复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度文告完成当日，将推敲文告提供 基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理 东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行营救，营救以两边认同的账务处理方式为准。如果 基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就推敲报抒发成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就推敲情况报中国 证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度文告、中期文告或年度文告复核完毕后，可 以出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对推敲 文献审核查验。   （六）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑， 基金管理东说念主应支撑基金持有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不成妥善支撑， 则按推敲法律法则承担责任。在基金托管东说念主要求或编制中期文告和年度文告前，基 金管理东说念主应将推敲府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过 性、准确性和无缺性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守秘义务。   （七）基金托管契约的变更、完了与基金财产的计帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何碎裂，并报中国证监会备案。   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被撤废、停业，被照章取消基金托管阅历或因其 他事由变成其他基金托管东说念主采纳基金财产；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被撤废、停业，被照章取消基金管理阅历或因其 他事由变成其他基金管理东说念主采纳基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、法则规则 以及《基金合同》约定的完了事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个就业日内 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金财产计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐范例： 出具法律办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分派。   计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经安妥《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载 在规则网站上，并将计帐文告提醒性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主按照法律法则规则的期限保存。   （八）争议处分方式   两边当事东说念主高兴，因本契约而产生的或与本契约推敲的一切争议，应通过友好 协商或者统一处分。托管契约当事东说念主不肯通过协商、统一处分或者协商、统一不成 的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具 有料理力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、 费力、尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，转换基金份额持有东说念主的正当 权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区的推敲规则）统帅。       二十二、      对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）府上发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送推敲府上，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送推敲府上。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等方式向本基金管理东说念主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度终端后 15 个就业日内由客户服务中心向遴聘电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热陈迹要纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法则宣传、市集讨论，居品推选等。   （二）红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴聘将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现究诘、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交往明细查询、对账单发送 方式确立、修改查询密码等服务。   （四）资讯服务   投资东说念主如果念念了解申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行究诘、查询。   天下统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com   （五）投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方 式推敲基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面知道了本招募说明书。          二十三、   其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息流露办法》等推敲法律法则规则的内容与景色进行流露， 并给以公告。       二十四、     招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期文告公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容实足一 致。             二十五、         备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解真贵 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。