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海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书   海富通最初成长羼杂型证券投资基金更新招募说明书                 （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司   ?  要害辅导  海富通最初成长羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2008 年 11 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1296 号文核准召募。本基金 的基金合同于 2009 年 4 月 30 日稳重见效。本基金类型为契约型通达式。  本招募说明书是对原《海富通最初成长羼杂型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于 或低于投资东谈主先前所支付的金额。  基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩发扬的保证。投资有风险，投资东谈主在申购本基金时应崇拜 阅读本招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要。  本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、商场轨制以及走动法则等互异带来的特有风险，包括但不限 于商场风险、流动性风险、信用风险、都集度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金资产投 资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   本基金的投资范围包括存托左证，若投资可能濒临中国存托左证价钱大幅波 动致使出现较大赔本的风险，以及与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托左证发 行机制以及走动机制等关连的风险。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，联系财务数据和净值 发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。   本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限公司                                             更新招募说明书 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书                第一节           序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理 办法》   （以下简称《信息败露办法》）、                 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管理规则》     （以下简称《流动性管理规则》）过火他联系规则以及《海富通最初成 长羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书敷陈了海富通最初成长羼杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何说明或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系 规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书                第二节           释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：       指海富通最初成长羼杂型证券投资基金； 基金合同：         指《海富通最初成长羼杂型证券投资基金基金合同》               及对其的任何灵验纠正和补充； 招募说明书：        指《海富通最初成长羼杂型证券投资基金招募说明               书》过火更新； 托管左券：         指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《海富通               最初成长羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管               左券的任何灵验纠正和补充； 基金份额发售公告：     指《海富通最初成长羼杂型证券投资基金基金份额发               售公告》； 中国证监会：        指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：        指中国银行业监督管理委员会； 银行业监督管理机构：    指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 《证券法》：        指《中华东谈主民共和国证券法》； 《合同法》：        指《中华东谈主民共和国合同法》； 《基金法》：        指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常               务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一               届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，               自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券               投资基金法》及颁布机关对其常常作出的纠正； 《运作办法》：       指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日               实施的《证券投资基金运作管理办法》； 《流动性管理规则》：    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1               日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书               管理规则》及颁布机关对其常常作念出的纠正 《销售办法》：       指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日               起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关               对其常常作念出的纠正； 《信息败露办法》：     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日               实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》； 《实施确定》：       指中国证券登记结算有限作事公司 2005 年 7 月 27 日               发布并实行的《通达式基金通过上海证券走动所场内               认购、申购与赎回登记结算业求实施确定》 《操作指引》：       指上海证券走动所、中国证券登记结算有限作事公司               所办理通达式基金关连业务操作指引》 元：            指东谈主民币元； 基金合同当事东谈主：      指受基金合同敛迹，根据基金合同享受权利并承担义               务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金               份额持有东谈主； 基金管理东谈主：        指海富通基金管理有限公司； 基金托管东谈主：        指中国诞生银行股份有限公司； 基金份额持有东谈主：      指依基金合同正当取得基金份额的投资东谈主； 注册登记业务：       指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内               容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册               登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发               红利、建立并援手基金份额持有东谈主名册等； 注册登记机构：       指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构               为海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有               限公司录用代为办理注册登记业务的机构。对于投资               东谈主通过销售机构提交的基金走动业务肯求（包括基金               认购、申购、赎回、转变、转托管、分成形状成立等），               其最终处理结果以注册登记机构的说明为准； 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书 注册登记系统：       指中国证券登记结算有限作事公司通达式基金注册               登记系统； 投资东谈主：          指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以               及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的               其他投资东谈主的合称； 个东谈主投资者：        指依据联系法律法例规则或经中国证监会核准可投               资于证券投资基金的天然东谈主； 机构投资者：        指照章不错投资通达式证券投资基金的、在中华东谈主民               共和国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门               批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或               其他组织； 及格境外机构投资者：    指适合刻下灵验的关连法律法例规则不错投资于中               国境内证券商场的中国境外的机构投资者； 基金份额持有东谈主大会：    指按照基金合同第八部分之规则召集、召开并由基金               份额持有东谈主进行表决的会议； 基金召募期：        指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，               最长不得卓越 3 个月； 基金合同见效日：      指基金召募达到法律规则及基金合同规则的条目，基               金管理东谈主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案               手续，证监会书面说明的日历； 基金合同圮绝日：      指基金合同规则的合同圮绝事由出现后，按照基金合               同规则的法度圮绝基金合同的日历； 存续期：          指基金合同见效至圮绝之间的不如期期限； 认购：           指在基金召募期间，投资东谈主肯求购买基金份额的行               为； 申购：           指基金合同见效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明               书的规则肯求购买基金份额的步履； 赎回：           指基金合同见效后，基金份额持有东谈主按基金合同规则               的条目要求基金管理东谈主购回基金份额的步履； 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 多数赎回：         指本基金单个通达日，基金净赎回肯求（赎回肯求份               额总额加上基金转变中转出肯求份额总额后扣除申               购肯求份额总额及基金转变中转入肯求份额总额后               的余额）卓越上一日基金总份额的 10%时，即以为发               生了多数赎回； 基金转变：         指基金份额持有东谈主按基金合同和基金管理东谈主届时有               效公告规则的条目，肯求将其持有的基金管理东谈主管理               的某一基金的基金份额转变为基金管理东谈主管理的、由               归并注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金               份额的步履； 转托管：          指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实               施的变更所持基金份额销售机构的操作； 投资指示：         指基金管理东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托               管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 会员单元：         指具有通达式基金销售阅历，经上海证券走动所和中               国证券登记结算有限作事公司认同的、可通过上海证               券走动所通达式基金销售系统办理通达式基金的认               购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券走动所会               员 销售机构：         指基金管理东谈主直销机构及适合《销售办法》和中国证               监会规则的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基               金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业               务的机构，包括可通过上海证券走动所通达式基金销               售系统办理联系业务的会员单元； 场内：           指通过上海证券走动所通达式基金销售系统办理开               放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和               场面； 场外：           指通过上海证券走动所通达式基金销售系统外办理               通达式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书               和场面； 基金销售网点：       指直销机构的直销中心及销售机构的销售网点； 指定媒介：         指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报               刊及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托               管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介； 基金账户：         指注册登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基               金管理东谈主所管理的基金份额余额过火变动情况的账               户； 走动账户：         指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售               机构办理认购、申购、赎回、转变和转托管等业务产               生的基金份额变动过火结余情况的账户； 作事日：          指上海证券走动所和深圳证券走动所的平常走动日； 通达日：          指为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的作事日； T 日：          指销售机构在规则时期受理投资者申购、赎回或其他               业务肯求的日历； T＋n 日：        指自 T 日起第 n 个作事日(不包含 T 日)； 基金收益：         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价               差、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用               基金财产带来的成本和用度的量入制出； 基金资产总值：       指基金购买的各种证券、银行进款本息、应收申购款               以过火他资产的价值总和； 基金资产净值：       指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值        指打算日基金资产净值除以打算日基金份额余额总               数所得的值； 基金财产估值：       指打算评估基金财产和欠债的价值，以确定基金资产               净值和基金份额净值的过程； 法律法例：         指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、司法               说明、场正当例、行政规章以过火他表大肆文献及对               其的常常纠正或补充； 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 不可抗力：         指本基金合同当事东谈主无法意想、无法顽抗、无法幸免               且在本基金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日               后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行               本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震及               其他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、               法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券走动               所非平常暂停或住手走动等 流动性受限资产：      指由于法律法例、监管、合同或操作贫穷等原因无法               以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在               定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受               限的新股及非公开辟行股票、资产援救证券、因刊行               东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 舞动订价机制：               指当通达式基金际遇大额申购赎回时，通过调理基金               份额净值的形状，将基金调理投资组合的商场冲击成               天职派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量               基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当               权益不受毁伤并得到自制对待 基金产物贵府概要：     指《海富通最初成长羼杂型证券投资基金基金产物资               料概要》过火更新 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书                   第三节       基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    估量东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 （二）主要东谈主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所玄虚管理部副司理，华宝信赖投资有限作事公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限作事公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副培植，海通证券股份有限 海富通基金管理有限公司                                更新招募说明书 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理 职务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及合伙公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加作事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等关连业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开辟、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及合伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，安适董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副培植。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 海富通基金管理有限公司                              更新招募说明书 股份有限公司安适董事，杭州立昂微电子股份有限公司安适董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，安适董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开辟金控（台湾）本钱商场 司理，国际投资信赖（台湾）执行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障安适董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司安适董事。兼任香港大学客 席副培植，台湾大学财金系兼任培植，华裔银行有限公司安适董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，安适董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检讨院铁路运载分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司安适非执行董事、上 海国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司安适董事，属于华信国际信息败露造孽步履的其他直 接作事东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局教化， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，安适董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会商量委高档 照拂人委员兼管帐部副主任，中国投资有限作事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会罕见委员。无不良诚信 记录。 海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限作事公司投资银行部名目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任守护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。    岳冲先生，守护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、守护长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司守护长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副培植，寰宇社会保 障基金理事会法例及监管部风险戒指处处长、投资部录用投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办作事）、副总司理（主办作事），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。   陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。   李志女士，硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。历任上海申银万国证券研究 通盘限公司助理分析师，汇丰晋信基金管理有限公司研究员，2015 年 12 月加入 海富通基金管理有限公司，历任股票相对收益组合部分析师、基金司理助理。2017 年 5 月起任海富通最初成长羼杂基金司理。2020 年 9 月至 2022 年 6 月兼任海富 通惠增一年定开基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 8 月兼任海富通国策导向羼杂 基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通惠睿精选羼杂基金司理。   张书恺先生，硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。2016 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，曾任助理股票分析师、股票分析师、高档股票分析师。2024 年 7 月起任海富通转变驱动羼杂、海富通收益增长羼杂、海富通平衡甄选羼杂、 海富通最初成长羼杂、海富通沪港深羼杂、海富通中国国外羼杂的基金司理助理。     本基金历任基金司理为陈绍胜，任职时期为 2009 年 4 月至 2012 年 4 月。 陈静先生，任职时期为 2012 年 4 月至 2014 年 4 月。谢志刚先生，任职时期为 月。黄峰先生，任职时期为 2014 年 12 月至 2017 年 6 月。   本基金给与投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谈论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （三）基金管理东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履； （四）基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验方法，防卫下列步履的发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不自制地对待其管理的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5） 用基金资产承销证券； 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书  （6） 用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （7） 用基金资产从事承担无尽作事的投资；  （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；  （9） 以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基      金托管东谈主刊行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与      基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他要害锋利关系的公司刊行的证券或者      承销期内承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正当的证券交      易行径；  （12）法律、法例、中国证监会及基金合同阻难的其他步履。 家联系法律、法例及行业表率，敦朴信用、勤苦尽责，不从事以下行径：  （1） 越权或违法运筹帷幄；  （2） 违背基金合同或托管左券；  （3） 有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息败露；  （5） 断绝、侵犯、辞让或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 冒失株连、滥用权柄；  （7） 深入在职职期间细察的联系证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的      基金投资内容、基金投资计划等信息；  （8） 除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；      协助、接受录用或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券走动；  （9） 违背证券走动场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，      扰乱商场秩序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中有意含有伪善、误导、诓骗因素；  （12）以不正当妙技谋求业务发展； 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）法律法例阻难的其他步履。   （1） 依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份      额持有东谈主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三      东谈主谋取不妥利益。   （3） 不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖神秘、尚未照章公      开的基金投资内容、基金投资计划等信息。   （4） 不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券走动。 （五）基金管理东谈主的里面戒指轨制  本基金管理东谈主的里面戒指罢职以下原则：  （1）全面性原则：里面戒指必须粉饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务方法，并普遍适用于公司每一位职工；  （2）安适性原则：公司根据业务发展的需要设立相对安适的机构、部门和 岗亭，并在关连部门建立防火墙；公司设立安适的风险管理部和守护稽核部，保 持高度的安适性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面戒指作事进行稽核和检验；  （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是灵验防范种种风险，任何轨制的建立 都要以防范风险、审慎运筹帷幄为起点；  （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 遵照的行动指南。执行里面戒指轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违背规章的权力；  （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑麇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）应时性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 运筹帷幄策略、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善； 海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书  （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面戒指计划体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性。  （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指恶果。  （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。  公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金管理公司里面戒指 率领意见》等关连法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面戒指大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的纲目和统治，里面戒指大纲对内控主见、内控原则、戒指 环境、内控方法等内容加以明确。  （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息工夫管理轨制、公司财 务轨制、贵府档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和进军应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭作事、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关连部门依据公司规则和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会谈论通过和总司理批准。  公司接力于于将国际资产管理行业熟习的专科陶冶同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既适合国际表率又行之灵验的里面戒指机制。  公司建立安适的里面戒指体系，董事会层面设立守护长，管理层设立安适于 其他业务部门的守护稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建安适、完好意思、互相制约、情切成本效益的里面监督体 系，对公司里面戒指和风险管理轨制过火执行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面戒指机制的严格落实。 海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书  风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的策略 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课进程和风险管理方法，全面专揽风险点，将风险 管理作事落实到东谈主，终了对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和戒指公 司所濒临的、潜在的和已经发生的种种风险。  合规管理轨制由守护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个方法的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工遵照国度关连法律法例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防范和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的种种违法风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分保重公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在守护长的指挥下严格实施，由守护稽核部协助和配合守护长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和作事方法，对公司自身运筹帷幄、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、讲演和建议，从而保护公司客户 和公司股东的正当权益。  本公司确知建立里面戒指系统、援手其灵验性以及灵验执行里面戒指轨制是 本公司董事会及管理层的作事，董事会承担最终作事；本公司罕见声明以上对于 里面戒指和风险管理的败露信得过、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和里面戒指轨制。 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书                第四节          基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   估量东谈主：王小飞   估量电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、开心信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统援救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部谀媚遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为老例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国诞生银行一直秉 持“以客户为中心”的运筹帷幄理念，继续加强风险管理和里面戒指，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实保重资产持有东谈主的正当权益，为资产录用东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国诞生银行托管资产鸿沟继续扩大，托管业务品 种继续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。放胆 2024 年三季度末，中国诞生 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务才息争业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、谀媚多年荣获中 央国债登记结算有限作事公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成独一中资银行得到《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面戒指轨制   （一）里面戒指主见   看成基金托管东谈主，中国诞生银行严格遵照国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系管理规则，遵法运筹帷幄、表率运作、严格检验，确保业务 的妥当运行，保证基金财产的安全完好意思，确保联系信息的信得过、准确、完好意思、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面戒指组织结构   中国诞生银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面戒指作事， 对托管业务风险管理和里面戒指的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有安适愚弄内控合规作事权柄和 才调。   （三）里面戒指轨制及方法   资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作虚心利进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权作事实行集 中戒指，业务图章按规程援手、存放、使用，账户贵府严格援手，制约机制严格 灵验；业务操作区专门成立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防卫泄密；业求终了自动化操作，防卫东谈主为事故的发生，工夫系统完 整、安适。 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书    三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度    （一）监督方法    依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检验 监督。    （二）监督进程 制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要害极度事项实时讲演中国证监会。 东谈主进行说明或举证，如有必要将实时讲演中国证监会。                  第五节     关连服务机构 （一） 基金份额发售机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    估量东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799 海富通基金管理有限公司                                    更新招募说明书   传真：021-38650906/908   （2）海富通基金管理有限公司网上直销走动平台   网上走动网址：https://trade.hftfund.com/etrading/   出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号   客户服务电话：40088-40099   （1）中国诞生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   客户服务电话：95533   估量东谈主：卢子琦   网址：www.ccb.com   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559   估量东谈主：高天   网址：www.bankcomm.com   （3）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   客户服务电话：95588   估量东谈主：谢斯尧   网址：www.icbc.com.cn   （4）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书   法定代表东谈主：谷澍   客户服务电话：95599   估量东谈主：李紫钰   网址：www.abchina.com   （5）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   客户服务电话：95566   估量东谈主：路惠雯   网址：www.boc.cn   （6）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东谈主：王凯   客户服务电话：4008308003   估量东谈主：陈泾渭   网址：www.cgbchina.com.cn   （7）中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦   法定代表东谈主：李民吉   客户服务电话：95577   估量东谈主：张晔   网址：www.hxb.com.cn   （8）江苏江南农村买卖银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市和平中路 413 号   法定代表东谈主：陆曙光   客户服务电话：0519-96005 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   估量东谈主：李仙   网址：www.jnbank.com.cn   （9）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   客户服务电话：95319   估量东谈主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   估量东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   估量东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   估量东谈主：吴雅婷 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   估量东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   估量东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （15）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   估量东谈主：陈芊   网址：www.cmbchina.com   （16）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区人心路 1 号   法定代表东谈主：陆建强   客户服务电话：95527   估量东谈主：沈崟杰   网址：www.czbank.com   （17）中国光大银行股份有限公司 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：吴利军   客户服务电话：95595   估量东谈主：刘昭宇   网址：www.cebbank.com   （18）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   客户服务电话：95568   估量东谈主：卿涛   网址：www.cmbc.com.cn   （19）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：蔡希良   客户服务电话：95519   估量东谈主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （20）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层   法定代表东谈主：方合英   客户服务电话：95558   估量东谈主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （21）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   估量东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （22）爱建证券有限作事公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼   法定代表东谈主：祝健   客户服务电话：956021   估量东谈主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （23）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济工夫开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   估量东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （24）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明   客户服务电话：95363   估量东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （25）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   客户服务电话：95336 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书     估量东谈主：陶志华     网址：www.ctsec.com     （26）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层     法定代表东谈主：刘宛晨     客户服务电话：95317     估量东谈主：郭静     网址：stock.hnchasing.com     （27）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东谈主：王军     客户服务电话：95514     估量东谈主：金夏     网址：www.cgws.com     （28）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东谈主：金才玖     客户服务电话：95579     估量东谈主：奚博宇     网址：www.cjsc.com.cn     （29）大通证券股份有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     法定代表东谈主：周雪飞     客户服务电话：4008169169 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   估量东谈主：谢立军   网址：www.daton.com.cn   （30）大同证券有限作事公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法定代表东谈主：董祥   客户服务电话：4007121212   估量东谈主：纪肖峰   网址：www.dtsbc.com.cn   （31）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法定代表东谈主：武晓春   客户服务电话：4008888128   估量东谈主：刘熠   网址：www.tebon.com.cn   （32）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：吴礼顺   客户服务电话：95358   估量东谈主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （33）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   客户服务电话：95360   估量东谈主：安岩岩   网址：www.nesc.cn 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   （34）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼   法定代表东谈主：戴彦   客户服务电话：95357   估量东谈主：付佳   网址：www.18.cn   （35）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东谈主：金文忠   客户服务电话：95503   估量东谈主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   （36）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   客户服务电话：95531   估量东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （37）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东谈主：范力   客户服务电话：95330   估量东谈主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   （38）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、16 层   法定代表东谈主：李娟   客户服务电话：95309   估量东谈主：朱浩林   网址：www.dxzq.net   （39）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法定代表东谈主：陈照星   客户服务电话：95328   估量东谈主：梁微   网址：www.dgzq.com.cn   （40）方正证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层   法定代表东谈主：施华   客户服务电话：95571   估量东谈主：司琪   网址：www.foundersc.com   （41）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客户服务电话：95525   估量东谈主：戴巧燕   网址：www.ebscn.com   （42）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书   客户服务电话：95575   估量东谈主：黄岚   网址：www.gf.com.cn   （43）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：翁振杰   客户服务电话：4008188118   估量东谈主：张晖   网址：www.guodu.com   （44）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦   法定代表东谈主：何春梅   客户服务电话：95563   估量东谈主：蔡佳良   网址：www.ghzq.com.cn   （45）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   估量东谈主：顾慧兰   网址：www.gjzq.com.cn   （46）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层   法定代表东谈主：张智河   客户服务电话：95385   估量东谈主：房红薇、揣逸霄 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书   网址：www.grzq.com   （47）国盛证券有限作事公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号   法定代表东谈主：徐丽峰   客户服务电话：956080   估量东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   （48）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：朱健   客户服务电话：95521   估量东谈主：朱雅葳   网址：www.gtja.com   （49）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客户服务电话：95517   估量东谈主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （50）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   客户服务电话：95536   估量东谈主：杨谦恒   网址：www.guosen.com.cn   （51）国元证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东谈主：沈和付    客户服务电话：95578    估量东谈主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （52）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 04 单元,第 12 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 02-04 单元,第 12 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    估量东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （53）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    法定代表东谈主：祝艳辉    客户服务电话：956088    估量东谈主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn    （54）宏信证券有限作事公司    注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客户服务电话：95304    估量东谈主：张鋆 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   网址：www.hxzq.cn   （55）红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号   法定代表东谈主：沈春晖   客户服务电话：956060   估量东谈主：杨敏珺   网址：www.hongtastock.com   （56）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   客户服务电话：95318   估量东谈主：孙懿   网址：www.hazq.com   （57）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   客户服务电话：4008209898   估量东谈主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （58）华福证券有限作事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号 N1 幢   法定代表东谈主：苏军良   客户服务电话：95547   估量东谈主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （59）华金证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东谈主：燕文波   客户服务电话：956011   估量东谈主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （60）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   法定代表东谈主：祁建邦   客户服务电话：95368   估量东谈主：周鑫   网址：www.hlzq.com   （61）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   估量东谈主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （62）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东谈主：杨炯洋   客户服务电话：95584   估量东谈主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    估量东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （64）华源证券股份有限公司（鑫开心）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    估量东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （65）华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323    估量东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （66）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区鼎新三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客户服务电话：956007    估量东谈主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （67）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚 海富通基金管理有限公司                               更新招募说明书     客户服务电话：95325     估量东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （68）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     估量东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （69）麦高证券有限作事公司     注册地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     估量东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （70）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东谈主：顾伟     客户服务电话：95376     估量东谈主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （71）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书     估量东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （72）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     估量东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （73）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东谈主：王怡里     客户服务电话：95573     估量东谈主：张晓波     网址：www.i618.com.cn     （74）上海证券有限作事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     法定代表东谈主：李海超     客户服务电话：4008918918     估量东谈主：邵珍珍     网址：www.shzq.com     （75）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 海富通基金管理有限公司                                     更新招募说明书    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    估量东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （76）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    估量东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （77）世纪证券有限作事公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港互助区梦海正途 5073 号华海金融鼎新中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    估量东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （78）始创证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区稳重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市曙光区稳重路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东谈主：毕劲松    客户服务电话：95381    估量东谈主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （79）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书   法定代表东谈主：李长伟   客户服务电话：95397   估量东谈主：王婧   网址：www.tpyzq.com   （80）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新工夫开辟区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼   法定代表东谈主：庞介民   客户服务电话：95391   估量东谈主：王雅薇   网址：www.tfzq.com   （81）天投合资照拂人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505   法定代表东谈主：林义相   客户服务电话：010-66045678   估量东谈主：谭磊   网址：jijin.txsec.com   （82）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：王达   客户服务电话：95322   估量东谈主：丁念念   网址：www.wlzq.cn   （83）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   客户服务电话：95582 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书   估量东谈主：张吉安   网址：www.west95582.com   （84）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   客户服务电话：95351   估量东谈主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （85）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座   法定代表东谈主：祝瑞敏   客户服务电话：95321   估量东谈主：唐静   网址：www.cindasc.com   （86）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东谈主：杨华辉   客户服务电话：95562   估量东谈主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （87）英大证券有限作事公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼   法定代表东谈主：段光明   客户服务电话：4000188688   估量东谈主：王晓静   网址：www.ydsc.com.cn 海富通基金管理有限公司                                更新招募说明书    （88）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    法定代表东谈主：严亦斌    客户服务电话：95564    估量东谈主：彭莲    网址：www.ykzq.com    （89）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    估量东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （90）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    估量东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （91）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    估量东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （92）中航证券有限公司 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市曙光区中航产融大厦 35 层    法定代表东谈主：戚侠    客户服务电话：95335    估量东谈主：孙健    网址：www.avicsec.com    （93）中山证券有限作事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    估量东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （94）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    估量东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （95）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    估量东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书    （96）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    估量东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （97）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    估量东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （98）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    估量东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （99）中信证券（山东）有限作事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    估量东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   （100）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   估量东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （101）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   估量东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （102）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客户服务电话：4006208888   估量东谈主：初晓   网址：www.bocichina.com   （103）中邮证券有限作事公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   估量东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （104）甬兴证券有限公司 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   估量东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （105）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   估量东谈主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （106）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   估量东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （107）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   估量东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （108）北京雪球基金销售有限公司 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   估量东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （109）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   估量东谈主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （110）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F   法定代表东谈主：王莉   客户服务电话：400-920-0022   估量东谈主：刘洋   网址：www.licaike.com   （111）嘉实金钱管理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号   办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法定代表东谈主：张峰   客户服务电话：400-021-8850   估量东谈主：闫欢   网址：www.harvestwm.cn   （112）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开辟区科创十一街 18 号院京东集团 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    估量东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （113）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    估量东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （114）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼    法定代表东谈主：贲慧琴    客户服务电话：(021)5020 6003    估量东谈主：贲慧琴    网址：www.msftec.com    （115）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177    估量东谈主：王峰    网址：www.snjijin.com    （116）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层    法定代表东谈主：吴卫国 海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书   客户服务电话：400－821－5399   估量东谈主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com   （117）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东谈主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   估量东谈主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （118）上海大理智基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼   法定代表东谈主：张俊   客户服务电话：021-20292031   估量东谈主：张蜓   网址：www.wg.com.cn   （119）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东谈主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   估量东谈主：杨樾   网址：www.howbuy.com   （120）上海中原金钱投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：李一梅   客户服务电话：400-817-5666   估量东谈主：穆文燕 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书    网址：www.amcfortune.com    （121）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    估量东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （122）上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东谈主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    估量东谈主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （123）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    估量东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （124）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    估量东谈主：陈东 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   网址：www.66liantai.com   （125）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东谈主：郭坚   客户服务电话：400-866-6618   估量东谈主： 江怡   网址：www.lu.com   （126）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-1818-188   估量东谈主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （127）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼   办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼   法定代表东谈主：冷飞   客户服务电话：400-711-8718   估量东谈主：毛善波   网址：挖玉帛 APP   （128）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表东谈主：王廷富   客户服务电话：400-799-1888   估量东谈主：朱迪   网址：www.520fund.com.cn   （129）深圳市金斧子基金销售有限公司 海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    估量东谈主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （130）深圳市新兰德证券投资征询有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东谈主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    估量东谈主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （131）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东谈主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    估量东谈主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （132）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法定代表东谈主：刘明军    客户服务电话：4000-890-555    估量东谈主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com    （133）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书   办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809   法定代表东谈主：沈伟桦   客户服务电话：400-6099-200   估量东谈主：刘梦轩   网址：www.yixinfund.com   （134）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东谈主：凌顺平   客户服务电话：952555   估量东谈主：费超超   网址：www.5ifund.com   （135）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东谈主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   估量东谈主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （136）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   估量东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （137）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书 海商务文告有限公司）   法定代表东谈主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   估量东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn   具有通达式基金销售阅历的、经中国证券登记结算有限作事公司认同的上海 证券走动所会员可成为本基金的场内销售机构，关连信息同期通过上海证券走动 所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金管理东谈主不错根据需要，增多其他适合要求的机构销售本基金，并按摄影 关规则实时在公司网站公示。 （二） 注册登记机构   称号： 中国证券登记结算有限作事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   估量东谈主：赵亦清 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   北京市金杜讼师事务所   地址：北京市曙光区东三环中路 7 号北京金钱中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：010-58785588   传真：010-58785599   估量东谈主：靳庆军   估量电话：010-58785588   承办讼师：靳庆军、宋萍萍 （四） 审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平凡合伙） 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙东谈主：邹俊 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 电话：(021)   2212   2775 传真：(021)   6288   1889 估量东谈主：倪益 海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书               第六节         基金的召募   本基金经 2008 年 11 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】第                        《运作办法》、                              《销售办法》、基金 合同过火他联系规则召募，召募期从 2009 年 3 月 30 日起，至 2009 年 4 月 24 日止，共召募 2,665,319,248.10 份基金份额，灵验认购户数为 23,125 户。 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书           第七节      基金合同的见效  本基金的基金合同已于2009年4月30日稳重见效。本基金基金合同见效后， 基金份额持有东谈主数目发火两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理东谈主 应当实时讲演中国证监会；谀媚20个作事日出现上述情形的，基金管理东谈主应向中 国证监会说明原因并报送处置有计划。 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书         第八节      基金份额的申购与赎回 （一） 申购与赎回办理的场面  本基金的申购与赎回将通过本基金管理东谈主及销售机构的销售网点进行。投资 东谈主可通过场外售售渠谈申购本基金，基金管理东谈主可根据情况决定是否通达场内销 售渠谈，具体的销售渠谈将由基金管理东谈主在招募说明书或其他关连公告中列明。 基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。投资东谈主 也可通过基金管理东谈主或其指定的销售机构以电话、传真或网上等体式进行申购与 赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。 （二） 申购与赎回办理的时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平常走动日的走动时期。基金管理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务 办理时期在招募说明书中载明。  基金合同见效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规则在中国证监会指定媒介上公告。  本基金已于2009年6月15日起启动办理包括日常申购、赎回在内的日常走动 业务。 购、赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或 转变肯求的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下次办理基金份额申购、赎回 时期所在通达日的价钱。 （三） 申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行打算； 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书 即对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购说明日历在 先的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； 的关连规则。   基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调理。基金管 理东谈主必须在新法则启动实施前依照《信息败露办法》的联系规则在指定媒介上 公告。 （四） 申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规则的法度，在通达日的走动时期内建议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的形状备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效 而不予成交。   基金管理东谈主应以走动时期收尾前受理申购和赎回肯求确本日看成申购或赎 回肯求日(T 日)，并在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提交的灵验申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 形状查询肯求的说明情况。   申购给与全额缴款形状，若申购资金在规则时期内未全额到账则申购不获胜。 若申购不获胜或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项本金退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回肯求获胜后，基金管理东谈主在自受理基金投资东谈主灵验赎回肯求之日 起不卓越 7 个作事日的时期内将赎回款划往投资东谈主账户。在发生多数赎回时，赎 回款项的支付办法按基金合同联系规则处理。 （五） 申购和赎回的数额和价钱 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书   （1） 场外单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低起初金额以上另 有约定的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。场 内单笔申购的最低金额为 100 元，最高金额为 99,999,900 元，且须是 100 的整 数倍。基金管理东谈主可根据商场情况，调理本基金申购的最低金额。   （2） 基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次场外赎回肯求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份，且不成卓越 99,999,999 份； 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3） 本基金基金份额持有东谈主每个走动账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东谈主因赎回、转变等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采纳上述方法对基金鸿沟给予控 制。具体请参见关连公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息败露办法》 的联系规则在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的试验说明金额确定每次申购所适用的费率并分别打算，打算公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入形状保留到极少点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由走动所会员单元返还给投资东谈主；场外申 海富通基金管理有限公司                                更新招募说明书 购份额以四舍五入形状保留到极少点后两位，由此错误产生的收益或损失由基金 财产承担。   投资东谈主在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。打算公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入形状保留极少点后两位，由此错误产生的收益 或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适合蔓延打算或公告。打算公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金份额净值的打算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的错误在基金财产中列支。 （六） 申购与赎回的用度 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承 担，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产；对峙有期满 7 天或以上，不低于赎回费总额的 25%归基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 的 1.5％。 认金额确定每次申购所适用的费率并分别打算。试验执行的申购费率如下：  业务类型      金     额（M）                 费率               M≥500 万             按笔收取，1000 元/笔   申购      100 万≤M＜200 万               1.0%                M＜50 万                 1.5% 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书  业务类型          持有期            费率   赎回 制定基金促销计划。基金促销计划不错针对特定时期范围、特定地域范围、特定 行业、特定职业等的投资东谈主或以特定走动形状（如网上走动、电话走动等）进行 基金走动的投资东谈主等如期或不如期地开展。在基金促销行径期间，按照关连监管 部门要求履行关连手续后，基金管理东谈主不错对促销行径范围内的投资东谈主调低基金 申购费率、赎回费率。 理东谈主最迟应于新的费率或收费形状实施日前 3 个作事日前在指定媒介公告。 （七） 申购与赎回的注册登记 东谈主规则的时期之前不错取销。 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 调理，并最迟于启动实施3个作事日前给予公告。 （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 产净值。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金 申购肯求。 额持有东谈主利益时。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益的情形。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相侧目 50%都集度的情形时。   发生上述暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的 办理。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值工夫仍导致公允价 值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当减慢支 付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 肯求，基金管理东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付，并 以后续通达日的基金份额净值为依据打算赎回金额。若谀媚两个或两个以上开 放日发生多数赎回，展期支付最长不得卓越 20 个作事日，并在中国证监会指定 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 媒介上公告。投资东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并给予 公告。 （十）多数赎回的情形及处理形状   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基 金转变中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转变中转入肯求份 额总额后的余额)卓越前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的赎回肯求时，按平常 赎回法度执行。   (2)部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或以为 支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎回的，将 自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一 并处理，无优先权并以该下一通达日的基金份额净值为基础打算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资 东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主卓越基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当展期办理赎回肯求。 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，优 先说明其他赎回肯求东谈主（简称“小额赎回肯求东谈主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东谈主的赎回肯求在当日给予全部说明，则基金管理东谈主在仍可接受赎回肯求的范 围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东谈主未予说明的 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 赎回肯求展期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部说明，则对 未说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全 部赎回肯求）展期办理。展期办理的赎回肯求适用本条文定的展期赎回或取消 赎回的法则；同期，基金管理东谈主应当对展期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当立即向中国证监会备案， 并通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他形状在 3 个走动日内通告基金份额 持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   谀媚 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越正 常支付时期 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告， 并公告最近 1 个通达日的基金份额净值。 公告1次。暂停收尾，基金重新通达申购或赎回时，基金管理东谈主应提前2日在指定 媒介上谀媚刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近1个通达日的基金份 额净值。 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书               第九节      基金的转变   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 关连法则由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关连机构。本基金已于 2009 年 6 月 15 日起启动办理基金 的转变业务。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书         第十节   基金的非走动过户与转托管   （一）非走动过户是指不给与申购、赎回等基金走动形状，将一定数目的基 金份额按照一定例则从某一投资东谈主基金账户转变到另一投资东谈主基金账户的步履。 本基金基金注册登记机构受理因秉承、捐赠和司法强制执行及基金注册登记机构 认同的其它原因而产生的非走动过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体 必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。其中： 东谈主秉承。 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   （二）办理非走动过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关连贵府， 径直向基金注册登记机构肯求办理。对于适合条目的非走动过户肯求自肯求受理 日起2个月内办理，并按基金注册登记机构规则的圭臬收费。   （三）基金份额持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点） 时，可办理已持有基金份额的转托管。   投资东谈主申购基金份额后不错向原申购基金的销售机构发出转托管指示，缴纳 转托管手续费，转托管完成后投资者才不错在转托管转入的销售机构赎回其基金 份额。   转托管在转出方进行申报，基金份额转托管经一次申报便可完成。投资东谈主于 T 日转托管基金份额获胜后，转托管份额于 T＋1 日到达转入方网点，投资东谈主可 于 T＋2 日起赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。   （五）在关连法律法例有明确规则的条目下，基金注册登记机构不错办理基 海富通基金管理有限公司                更新招募说明书 金份额的质押业务，制订公布并实施相应的业务法则。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书               第十一节      基金的投资 （一）投资主见   从具有最初发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票，在戒指风险并保 持资产雅致流动性的前提下，力求终了基金资产的恒久最大化升值。 （二）投资主见和范围  本基金的投资范围限于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章公开辟行 上市的股票、存托左证、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、可转变债券、 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。如法律法例或监管机 构以后允许基金投资的其他产物，基金管理东谈主在履行适合的法度后，不错将其纳 入投资范围。  基金投资组合中股票资产及存托左证占基金资产的 65%～95%，权证投资占基 金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币商场器具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具占基金资产的 5%～35%。基金保留的现款或者投资于一年期以 内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资理念   跟着中国经济的高速增长，中国的产业结构升级和自主鼎新的速率正在继续 加速，许多行业都出现了超老例的发展。本基金将运用得到商场考证的国际先进 投资陶冶，在具有最初发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票。 （四）投资策略   本基金管理东谈主将运用已经得到商场西席和认同的国际先进投资理念，通过上 市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值“凹地“和长线投资，来得到逾额收 益。在投资组合构建和管理的过程中，本基金管理东谈主将采纳“从上至下”与“自 下而上”相结合的方法，在具有最初发展的行业中，精选出具有高度成长性的股 票。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书  (1)聚焦最初发展的行业   判断一个行业是否具有成长性，本基金管理东谈主将利用多因素分析系统，从国 际和国内经济周期、国际产业结构调理趋势、国内产业结构调理和升级等方面挑 选出具有最初上风的行业。  (2)精选最初成长的企业   本基金管理东谈主将运用订价计离别析系统，对中国证券商场进行实证分析，重 点研究对省略最初于商场的上市公司所具有的量化订价计划过火显耀性，包括了 上市公司财务数据和走动数据的玄虚分析，从市盈率、市净率、市销率、市现率、 市息率、每股收益增长率、市值、每股收益等订价计划中，寻找出具有成长性并 最初于商场的因素。   本基金管理东谈主也将通过分析公司盈利模式、运筹帷幄效率和盈利才调、运筹帷幄与财 务风险，以及公司治理及管理、企业管理团队的修养、竞争策略与才调等定性因 素，判断公司是否具有将潜在成长性转变为现实成长性的才调。     财务数据                       市盈率、市净率、市销     走动数据        公司显在因素分析       率、市现率、市息率、                                每股收益增长率等                     上市公司                     成长性     盈利模式、运筹帷幄效                   公司治理及管理、企业     率和盈利才调、经    公司潜在因素分析       管理团队的修养、竞争     营与财务风险                     策略与才调  本基金管理东谈主将运用宏不雅策略分析师和股票分析师的陶冶和统计学的方法， 对种种影响行业景气度变化的因素进行归纳、分析和研究，挑选出具有最初成长 特征的行业。这些因素包括： ? 国际和国内经济周期。专揽周期性是对大多数周期性行业作念出正确判断的关  键。产业和经济周期之间具有密切的关联度，有些产业会先于国民经济走强，  有些则存在着想法的滞后。有些产业与国际经济周期关联度较大，有些产业  则与国内经济波动的关联度较大。这种前后向关系以及对经济周期的判断， 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书  对于采用景气行业以及拟重心投资企业具有要害的真理真理。另外，中国大鸿沟  的经济体制转变将对各个行业、部门形成冲击，如商场准入、行业重整、股  份制、商场化和对外通达与国民待遇等。上述因素对不同行业中的企业所产  生的影响经常是恒久的、结构性的，因而分析这些因素对发现企业投资价值  具有决定性作用。 ? 国际产业结构调理趋势。跟着全球经济一体化程度和国际单干的加速以及中  国经济的日益对外通达，世界经济周期、行业周期、左近环境及本钱流动等  外部因素对中国企业的影响日益增强，对外部环境因素的分析在通盘这个词基金的  投资分析决策过程中的作用也越来越要害。中国加入 WTO 之后，不同行业及  关连企业之间在竞争上风方面将发生较大变化。分娩要素天资、经济发展阶  段和工夫发展水平决定了中国在国际单干方式中的地位，与此方式相一致的  产业其竞争上风将得到强化，而一些在工夫上处于国内相对最初水平的产业  在国际竞争方式中却可能处于比较想法的过失。因此，国际产业结构的变化，  种种产物在不同生命周期的扩展，都将对国内产业产生要害影响。在这种变  化过程中，产物质命周期将是一个要害的判断依据。在产物蠢笨期，分娩和  销耗一般在发达国度；到了成恒久，销耗需求启动向发展中国度扩散；当产  品参预熟习期以后，产物竞争的中枢已经由工夫方面的因素转变到分娩成本  方面，产物的分娩中心渐渐向发展中国度转变。因此，在产物的不同阶段，  行业的竞争上风会在国度之间发生转变。本基金将根据我国具体情况，判断  各行业及关连企业最初成长性的近况和发展趋势。 ? 国内产业结构调理和升级。国民经济发展趋势、国度财政和货币政策调理、  产业政策导向、利率走势和汇率政策等一系列因素，会对产业结构产生很大  影响。产业结构的优化升级是一个跟着社会需求变化和信息知识结构高出而  渐渐演进的过程，发扬为国民经济中产值组成的变化、分娩要素组合状态的  变化和产业关联度的变化等，如一次产业向二次产业、三次产业转变，产物  组成从作事密集型向本钱密集型和工夫密集型发展等。中国看成一个发展中  大国，一直存在着产业结构低度化的倾向，在研究中国经济发展的过程中，  鉴戒国外陶冶，寻求国内产业结构高度化的一般章程，对于发现和预计恒久  或周期性因素对于企业的影响，尽早发现导致企业投资价值出现要害变化的  机会，实时专揽投资机会，具有要害的真理真理。 海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书      最初成长精选股票分析决策援救系统以商场实证分析为基础，结合对订价 计划和盈利预计计划的玄虚分析，坚持订价计划“向后看”和预计计划“上前看”， 以基本面分析为主要妙技，可爱取得第一手材料，从订价计划和盈利预计计划两 方面对投资范围内的股票进行分析、估值、风险评判和评级，以筛选和确定基金 投资的精选股票。该系统主要由订价计离别析系统和盈利预计计离别析系统两部 分组成： ?    订价计离别析系统。多因素分析系统最先对中国证券商场进行实证分析， 重心研究对股票价钱波动具有说明力的量化因素在不同期期的显耀性，从中寻 找出具有最初成长特征的订价计划。实证结果通晓：市现率、市息率、市销率 和市净率等因素与股价变动有着显耀的关连性，运用这些投资策略能在西席期 内显耀地跑赢大盘。在此基础上，对这些订价计划进行定量分析，筛选出适合 圭臬的候选上市公司，这些上市公司的上述订价计划应低于商场或行业的平均 水平。订价计离别析冲破了在投资管理中“碰气运”的管理形状，使股票采用 在一启动就能有的放矢，最大限定地减低了股票采用的简略性。 基础数据库             定量研究员                采用个股定     全 部 股                                  价计划（如            备                                  P/B） 低 于 行       选领     票 的 财        从通盘股票订价计划数据库    业、时常平均           股先     务 和 交   打算   中筛选出具有最初成长特征    水平，或价钱           票成     易数据                          低于特定水            池长                  订价计划            平                Ｉ ?    盈利预计计离别析系统。盈利预计是精选最初成长企业的关节，盈利预计 计离别析即是要通过“从上至下”和“从下到上”相结合的形状对上市公司的 盈利计划进行预计。         “从上至下”是指充分利用国际和国内研究平台，提防研究 国表里经济发展长进过火周期性和趋势性特征，专揽国度宏不雅经济走势和经济 政策及行业发展气象对公司发展的影响。                  “从下到上”是针对公司基本面的研究， 从上市公司发展策略、管理水平、运筹帷幄鸿沟、成长趋势、财务气象、竞争地位、 商场特性等多个角度，通过访谒公司和取得第一手材料，对公司盈利才调进行 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书 预计，并对关连信息进行风险识别。能参预候选股票池的上市公司其盈利预计 计划应高于商场或行业的平均水平，也即是咱们所界说的具有最初成长性企业。                               国际、国内券商      国际和国内经济周期                              富通全球投资研究团队     国际与国内产业结构趋势                                专科研究机构       最初行业的研究                                  表里部同样，                                  提高研究预计水平 盈利预计计划                       海富通基金司理、                                证券分析师        盈利模式      运筹帷幄效率和盈利才调                            海富通基金司理、证券分析通过走      财务气象、现款流 自                           访公司，充分神爱第一手贵府 下      运筹帷幄风险 而                           的取得与分析，进行联系信息       竞争策略与才调 上                           的风险识别，精选出最初成长       公司治理与管理                                   企业      企业管理团队修养       企业的独有上风 图：最初成长预计盈利计划进程图 ? 最初成长精选股票实在定。订价计划低于商场或行业平均水平、盈利预计  计划高于商场或行业平均水平的上市公司即是本基金管理东谈主所界说的最初成  长精选股票。  本基金投资存托左证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略执行。  本基金的债券投资对象主若是银行间债券商场和走动所债券商场的债券品 种，投资器具包括国债、金融债、企业债（包括可转变债）和债券回购等。债券 海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 投资采纳“从上至下”的投资策略。本基金将深入分析宏不雅经济、货币政策和利 率变化等趋势，玄虚探讨不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素， 通过采纳利率预期、久期管理、收益率弧线策略、收益率利差策略和套利等积极 的投资策略，确定和构造合理的债券组合。  本基金债券投资的原则是以价值发现为基础，在商场鼎新和变化中寻找投资 机会，通过积极灵验的组合管理，戮力获取高于商场平均水平的投资讲演。  （1）以价值发现为基础  价值发现是本基金债券投资的基本原则。本基金管理东谈主以为，债券的价值包 含到期收益率、信用等第、流动性等诸多方面，在其他条目同样期，将优先采用 到期收益率较高、信用等第较好、流动性较高的品种。  （2）在商场鼎新中发掘机会  中国债券商场属于新兴商场，商场总量存在庞大的增漫空间，同期，债券品 种结构目下还较为浅易，品种鼎新的空间相配精深。债券商场商场化程度的鼓励， 有益于鼎新品种的发展和欢快投资者日益种种化的投资需要。这些鼎新包括但不 限于：刊行形状的鼎新、利息支付形状的鼎新、利率确定机制的鼎新、到期日确 定例则的鼎新及附加的种种采用权力等。在其他条目同样的情况下，本基金将优 先采用省略适合当前商场需要、较容易受到商场接待的鼎新品种。  （3）在商场变化中寻找机会  种种商场条目的变化，如资金供给和需求变动、债券供给和需求变动、商场 利率水平变动、宏不雅经济计划变化、左近商场影响、政府宏不雅经济政策包括中央 银行的公开商场操作等，会对不同债券品种在持有期间的收益率、流动性、信用 等第和价钱等形成不同影响。目下中国债券商场还存在一定的分割特征，投资者 对上述影响因素的判断不尽同样，债券价钱的反应可能过度或失衡，从而带来更 多盈利机会。基金管理东谈主将运用计量模子，根据专科判断，实时捕捉投资机会， 一方面有助于稳固商场，另一方面也可能为基金持有东谈主带来更高的讲演。  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到戒指下 跌风险、终了保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会， 以达到升值的目的。本基金不错持有在股权分置转变中被迫得到的权证，并不错 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 根据证券走动所的联系规则卖出该部均权证或行权。 （五）投资决策  （1）投资决策须适合联系法律、法例和基金合同的规则；  （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 安适完成相应的研究讲演，为投资策略提供依据。  本基金给与投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的要害问题进行谈论。基金司理、分析师、走动员 在投资管理过程中既密切互助，又作事明确，在各自职责内按照业务法度安适工 作并合理地互相制衡。具体的决策进程如下：  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对商场环境要害变化所采纳的对策；决定投资决策法度和风险戒指系 统及作念出必要的调理；对旗下基金要害投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东谈主在公司联系规章轨制授权范围内，对要害投资进行审 查批准；况且根据基金合同的联系规则，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组合伙产和行业配置的偏差度计划。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。  （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度计划，在充分听取策略分析师宏不雅配置意见、股票分析师行 业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。  （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与戒指。 海富通基金管理有限公司                               更新招募说明书   （8）完成里面基金功绩评估，并完成联系评价讲演。   投资决策委员会有权根据商场变化和试验情况的需要，对上述投资管理法度 作念出调理。 （六）功绩比较基准   本基金股票及存托左证投资部分的功绩比较基准是 MSCI China A 指数，债 券投资部分的功绩比较基准是上证国债指数。   基金功绩比较基准＝MSCI China A 指数×80％＋上证国债指数×20％   * MSCI China A 指数：摩根斯坦利本钱国际--中国 A 股指数   如果畴昔我国证券商场推出更具代表性的功绩比较基准，本基金不错在履行 适合的法度后变更基金功绩比较基准。   本基金管理东谈主以为，适用于本基金的功绩比较基准应适合下列条目：   本基金股票及存托左证部分的功绩比较基准为 MSCI China A，由全球四大 指数提供商 MSCI 提供，其指数编制和运用广受国际投资者接受。采用该指数主 要基于以下四个事理：MSCI 有完善的，国际通用的行业分类体系，以及行业指 数体系；MSCI 已经形成系列的中国指数；MSCI China A 指数具有国际性，更方 便国外投资者交融基金的功绩；MSCI China A 指数，从方法论上，具有更好的 行业代表性。   债券部分的功绩比较基准为上证国债指数，该指数是以上海证券走动所上市 的通盘固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成，具有雅致的商场代表性。   因此，本基金采用 MSCI China A 指数看成股票及存托左证投资部分的功绩 基准，采用上证国债指数看成基金债券投资部分的功绩基准。 （七）风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 （八）投资限制 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特质，通过踱步投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合雅致的流动性。基金的投资组合 将罢职以下限制：    (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的    (2)本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；    (3)本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证  券的 10％；本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于  通达期的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该  上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上  市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；    (4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得卓越该权证的    (5)本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越  基金资产净值的 40％；    (6)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得卓越  基金资产净值的 10％；    (7)本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓越基金资产净值的    (8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得卓越  该资产援救证券鸿沟的 10％；    (9)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支  持证券，不得卓越其各种资产援救证券整个鸿沟的 10％；    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证  券。基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，  应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    (11)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的  总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总  量； 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书    (12)本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓越上一走动日基金  资产净值的 0.5％；    (13)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府  债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产  净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管  理东谈主之外的因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增  流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交  易敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定  的投资范围保持一致；    （16）本基金投资存托左证的比例限制依照境内上市走动的股票执行    如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更  后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本  基金投资不再受关连限制。    除上述第（10）、（13）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、上市公司  合并、基金鸿沟变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致  使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动  日内进行调理。法律法举例有变更，从其变更。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例  适合基金合同的联系约定。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽作事的投资；   (4)买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金管理 海富通基金管理有限公司                                    更新招募说明书 东谈主、基金托管东谈主有其他要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正当的证券走动行径；   (8)依照法律法例联系规则，由国务院证券监督管理机构规则阻难的其他活 动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连限制。 （九）基金管理东谈主代表基金愚弄股东权利的处理原则 持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。 （十）投资组合讲演   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在伪善纪录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主中国诞生银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 20 日复核了本讲演中的财务计划、净值发扬和投资组合讲演等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要害遗漏。   本投资组合讲演所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“讲演期末”）。 讲演 期末 基金                                             占基金总资产          名目                  金额(元) 资产                                              的比例(%) 组合 情况 序号    其中：股票                       59,951,452.01        90.06    其中：债券                         618,036.42          0.93 海富通基金管理有限公司                                      更新招募说明书      资产援救证券                                  -               -      其中：买断式回购的买入返售                                              -               -      金融资产                                                      占基金资产 代码          行业类别               公允价值（元）               净值比例                                                       （％） A    农、林、牧、渔业                                    -           - B    采矿业                           5,577,807.00          8.59 C    制造业                          37,658,948.15         58.02      电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                    494,655.00          0.76      应业 E    建筑业                                         -           - F    批发和零卖业                                      -           - G    交通运载、仓储和邮政业                   6,129,322.00          9.44 H    住宿和餐饮业                          651,664.00          1.00      信息传输、软件和信息工夫服务 I    业                             3,127,966.08          4.82 J    金融业                           3,215,617.00          4.95 K    房地产业                          1,826,328.00          2.81 L    租出和商务服务业                                    -           - M    科学研究和工夫服务业                      321,627.78          0.50 N    水利、环境和寰球设施管理业                               -           - O    住户服务、修理和其他服务业                               -           - P    培植                                          -           - Q    卫生和社会作事                         302,908.00          0.47 海富通基金管理有限公司                                                更新招募说明书 R     文化、体育和文娱业                                644,609.00                0.99 S     玄虚                                                   -                 -       整个                                    59,951,452.01               92.37   本基金本讲演期末未持有港股通股票。                                                                占基金资产 序号    股票代码        股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                                净值比例(％)                                                                占基金资产净 序号              债券品种               公允价值（元）                                                                值比例（％）         其中：政策性金融债                       -                         - 海富通基金管理有限公司                                       更新招募说明书                                                          占基金资 序号   债券代码     债券称号      数目（张）             公允价值(元)        产净值比                                                          例（％） 投资明细 本基金本讲演期末未持有资产援救证券。 细 本基金本讲演期末未持有贵金属。 本基金本讲演期末未持有权证。 本基金本讲演期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货走动。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货走动。 本基金本讲演期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货走动。 海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书 捕快,或在讲演编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。 外的股票。 序号          称号                 金额（元）                                               占基金资产净   序号        债券代码     债券称号      公允价值(元)                                                值比例(％) 本基金本讲演期末前十名股票中未存在通顺受限情况。 海富通基金管理有限公司                                            更新招募说明书                          第十二节        基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。       基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。     （一）本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表：                                               功绩比较基                净值增       净值增长率    功绩比较基                (1)－    阶段                                         准圭臬差              (2)－(4)                长率（1） 圭臬差（2） 准收益率（3）                     (3)                                                （4） 日-2012 年 12    -3.22%     1.25%       6.42%    1.04%   -9.64%    0.21%   月 31 日 日-2013 年 12     9.06%     1.26%      -2.33%    1.08%   11.39%    0.18%   月 31 日 日-2014 年 12    33.96%     1.05%      37.76%    0.93%   -3.80%    0.12%   月 31 日 日-2015 年 12     5.73%     2.93%      10.82%    1.98%   -5.09%    0.95%   月 31 日 日-2016 年 12    -12.55%    1.58%     -10.66%    1.21%   -1.89%    0.37%   月 31 日 日-2017 年 12    17.83%     1.02%       9.00%    0.54%   8.83%     0.48%   月 31 日 海富通基金管理有限公司                                              更新招募说明书 日-2018 年 12     -32.71%   1.48%      -24.32%     1.08%   -8.39%    0.40%   月 31 日 日-2019 年 12     56.00%    1.32%       30.08%     1.01%   25.92%    0.31%   月 31 日 日-2020 年 12     67.47%    1.74%       24.19%     1.18%   43.28%    0.56%   月 31 日 日-2021 年 12      6.74%    1.57%        0.90%     0.90%    5.84%    0.67%   月 31 日 日-2022 年 12     -28.47%   1.61%      -17.12%     1.04%   -11.35%   0.57%   月 31 日 日-2023 年 12     -19.81%   1.30%       -8.61%     0.66%   -11.20%   0.64%   月 31 日 日（基金合同 见效日）-2024 年 9 月 30 日      （二）本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图： 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书  注：按照基金合同规则，本基金建仓期为基金合同见效之日起六个月，即 2009 年 4 月 30 日至 2009 年 10 月 29 日。建仓期收尾时本基金投资组合均达到本基金  合同第十二条（二）、（七）规则的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书               第十三节      基金的财产   （一）基金资产总值   本基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的形状开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相安适。   （四）基金财产的援手及贬责 由基金托管东谈主援手。 的财产和收益归入基金财产。 过火他基金合同约定的用度。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 分。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书             第十四节   基金资产的估值   （一）估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场面的平常营业日以及国度法律 法例规则需要对外败露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托左证、权证、债券和银行进款本息、应收款项和其 他投资等资产。   （四）估值方法   (1)上市通顺股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动 的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化，以最近走动日的收盘价估值；如 最近走动日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调理最近走动市价，确定公允价钱。   (2)未上市股票的估值： 可靠计量公允价值的情况下，按成本计量； 证券走动所挂牌的归并股票的市价估值； 所上市的归并股票的市价估值； 规则确定公允价值；   (3)在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第(1)－(2)小项规则的方法对基 金资产进行估值，均应被以为给与了适合的估值方法。可是，如果基金管理东谈主认 为按本项第(1)－(2)小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值；   (4)国度有最新规则的，按其规则进行估值。   (1)证券走动所商场实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 走动的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化，按最近走动日的收盘价估值； 如最近走动日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要害变化因素，调理最近走动市价，确定公允价钱；   (2)证券走动所商场未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上一谈息日至估值当日的利息)得 到的净价进行估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要害变 化，按最近走动日债券收盘净价估值；如最近走动日后经济环境发生了要害变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，调理最近走动市价，确定 公允价钱；   (3)走动是以大量走动形状转让的资产援救证券，给与估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (4)刊行未上市债券给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (5)在寰宇银行间债券商场走动的债券、资产援救证券等固定收益品种，采 用估值工夫确定公允价值；   (6)归并债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别估 值；   (7)在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第(1)－(6)小项规则的方法对基 金资产进行估值，均应被以为给与了适合的估值方法。可是，如果基金管理东谈主认 为按本项第(1)－(6)小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允 价值的，基金管理东谈主在玄虚探讨商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (8)国度有最新规则的，按其规则进行估值。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书   (1)基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市走动的权 证按估值日在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最 近走动日后经济环境未发生要害变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动 日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因 素，调理最近走动市价，确定公允价钱；   未上市走动的权证给与估值工夫确定公允价值；在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及住手走动、但 未行权的权证，给与估值工夫确定公允价值；   (2)在职何情况下，基金管理东谈主如给与本项第(1)小项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为给与了适合的估值方法。可是，如果基金管理东谈主以为按本 项第(1)小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值；   (3)国度有最新规则的，按其规则进行估值。 后，给与舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 法度及关连法律法例的规则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处置。 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理东谈主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。      （五）估值法度 的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   每作事日打算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期 进行。   （六）暂停估值的情形 产价值时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值； 资东谈主的利益，已决定蔓延估值； 出售或评估基金资产的；   （七）基金净值的说明   基金管理东谈主应逐日对基金资产估值。用于基金信息败露的基金资产净值和基 金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于 每个作事日走动收尾后打算当日的基金份额净值并以加密传真等形状发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核说明后以两边说明的形状传送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。   （八）估值漏洞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后四位以内(含第四位)发生差错时， 视为基金份额净值漏洞。   估值漏洞应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的作事东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现存工夫水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动贵府灭失或被漏洞处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿作事，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未及 时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错作事方承担抵偿作事；若差 错作事方已经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更 正，则其应当承担相应抵偿作事。差错作事方草率更正的情况向联系当事东谈主进行 说明，确保差错已得到更正。   (2)差错的作事方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负 责，况且仅对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错 作事方仍草率差错负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错作事方应抵偿受损方的 损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不 当得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和卓越 其试验损失的差额部分支付给差错作事方。   (4)差错调理给与尽量复原至假定未发生差错的正确情形的形状。   (5)差错作事方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主错误形成基金财产损失 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成 基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和 托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、 基金合同或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿作事，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   (7)按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定 差错的作事方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和抵偿 损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行说明。   (1)基金份额净值打算出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的方法防卫损失进一步扩大。   (2)漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案。   (3)因基金份额净值打算漏洞，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由 基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统成立而产生的净值打算尾差， 以基金管理东谈主打算结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （九）特殊情形的处理 (7)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所形成的错误不看成基金资产估值 漏洞处理。 海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适合、合理的方法进行检验，但未 能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿作事。但基金管理东谈主应当积极采纳必要的方法摈斥由此形成的影响。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书          第十五节     基金的收益与分派 （一） 基金收益的组成   基金收益包括：   因运用基金资产带来的成本或用度的量入制出计入收益。 （二） 基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度联系规则不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。 （三） 收益分派原则 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东谈主的现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转 为基金份额。 每年最多分派 6 次，每次基金收益分派比例不低于可分派收益的 50％； 金红利或将现款红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转为基金份额 进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分派形状是现款分成；归并基 金账户的不同基金走动账户对本基金成立的分成形状互相安适、互不影响。 （四） 收益分派的时期和法度 海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 露办法》的联系规则在指定媒介上公告； 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书           第十六节     基金的用度和税收 （一）基金用度的种类   上述基金用度由基金管理东谈主在法律规则的范围内按照公允的商场价钱确定， 法律法例另有规则时从其规则。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形状   在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.2%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。 规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。  （三）不列入基金用度的名目   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息败露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财 产中支付；基金收取认购费的，不错从认购费中列支。  （四）基金管理费、基金托管费的调理   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金管理 费率或基金托管费率等关连费率。调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致，经中国证监会核准后公告，此项调理不需要召开基 金份额持有东谈主大会。调高基金管理费率、基金托管费率等关连费率须召开基金份 额持有东谈主大会审议。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒介上 刊登公告。  （五）税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的规则，履行征税义务。 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书           第十七节     基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 集的管帐年度，基金合同见效不及 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 规则编制基金管帐报表； 书面说明。 （二）基金年度审计 册管帐师对本基金年度财务报表过火他规则事项进行审计。管帐师事务所过火注 册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相安适。 管东谈主(或基金管理东谈主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东谈主应当依 照《信息败露办法》的联系规则 2 日内在指定媒介上公告。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书           第十八节      基金的信息败露   基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合 同、过火他联系规则。   基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，照章披 露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   基金信息败露义务东谈主应按规则将应予败露的基金信息败露事项在规则时期 内通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者省略按照《基金合 同》约定的时期和形状查阅或者复制公开败露的信息贵府。   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开败露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东谈主民币 元。   公开败露的基金信息包括：   (一)招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   招募说明书是基金向社会公开辟售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额 发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同见效后， 基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同节录登载在指定报刊和 网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。   基金产物贵府概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生要害变更的， 基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概 要。   (二)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、                《信息败露办法》的联系规则，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报 刊和网站上。   (三)基金合同见效公告   基金管理东谈主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同见效公告中将说明基金召募情况。   (四) 基金净值信息 管理东谈主将至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值； 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书   (五)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的打算形状及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主省略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (六)基金年度讲演、基金中期讲演、基金季度讲演 年度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金 年度讲演中的财务管帐讲演应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐师事务 所审计后，方可败露； 将中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上； 告，将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上； 期讲演或者年度讲演； 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者 决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外； 其流动性风险分析等；   (七)临时讲演与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要害影响的事件时，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上： 所； 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 试验戒指东谈主或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。 海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书   (八)澄莹公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场漂后传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并 将联系情况立即讲演中国证监会。   (九)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   (十)算帐讲演   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上， 并将算帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   (十一) 投资于存托左证的信息败露   本基金投资存托左证的信息败露依照境内上市走动的股票执行。   (十二) 中国证监会规则的其他信息   (十三)信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息 败露内容与格式准则等法律法例规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲演、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐讲演等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专 海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法则的关连规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十四)信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。   本基金的信息败露将严格按照法律法例和基金合同的规则进行。   (十五)本基金信息败露事项以法律法例规则及本章量入制出定的内容为准。               第十九节    风险揭示 （一） 商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资款式和走动轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、商场长进、工夫更新、财务气象、新产物研究开辟等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落， 海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 或者省略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 意想的变化。天然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不成都备 幸免。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的 保值升值。  基金可投资于科创板股票，与之关连的风险主要包括：  （1）商场风险  科创板个股都集来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和策略新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，合座 投资难度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。  （2）流动性风险  科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须欢快走动满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他关连流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对运筹帷幄气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。  （4）都集度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易都集投资于少量个股， 商场可能存在高都集度气象，合座存在都集度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为商场认同度较高的科技鼎新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关连性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。  （6）政策风险 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书  国度对高新工夫产业扶持力度及可爱程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （7）退市风险  科创板上市公司退市轨制联想较主板商场更为严格、退市时期更短、退市速 度更快，与主板商场比拟，可能导致科创板商场上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法走动的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能濒临本金全部损失的风险。   基金投资存托左证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与 存托左证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制关连的特有风险，具体包括 但不限于以下风险：   （1）与存托左证关连的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托左证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本非常，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。 东身份径直愚弄股东权利；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托左证与基础证券转变比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托 左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托左证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的形状，即对基金见效。基金可能无法对此愚弄表决权。 法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托左证无法转到境内其他商场进行公开走动或者转让，存 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 托东谈主无法赓续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与鼎新企业刊行关连的风险   鼎新企业证券初度公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开辟行的股票或者存托左证的刊行价钱或者二级商场 走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主关连的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规则；已经在境外上市的，还需要遵照境外上 市地关连法则。投资者权利过火愚弄可能与境内商场存在一定互异。此外，境内 股东和境内存托左证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法试验 参与公司要害事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制关连的风险 存托左证可能出目下一个商场平常走动而在另一个商场实施停牌等征象。 研究讲演不雅点、境表里走动机制互异、极度走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转变至境内商场上市走动，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托左证通顺数目，可能引起走动价 格波动。 的同样类别的股票或者存托左证；基金持有境内刊行的存托左证，暂不允许转变 为境外基础证券。 （二） 信用风险 海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书   基金在走动过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东谈主毁约、断绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 （三） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究才调及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面戒指轨制是否健全，能否有 效防范谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。 （四） 流动性风险   我国证券商场看成新兴转轨商场，商场合座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券走动的执行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能形成基金仓位 调理和资产变现坚苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持踱步化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险戒指计划加强对流动性风险的追踪、防范和戒指，但基金管理东谈主 并不保证都备幸免此类风险。 （五） 操作和工夫风险   基金的关连当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面戒指不到位或者 东谈主为因素形成操作乖张或违背操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、交 易漏洞和诓骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响走动的平常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基 金管理东谈主、注册登记机构、销售机构、证券走动所和证券登记结算机构等。 （六） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同联系规则的风险。 （七） 模子风险  指在揣度资产价值、商场分析和风险揣度中给与了漏洞的揣度方法或采用了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。 （八） 流动性风险评估  （1）基金申购、赎回安排 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书  基金管理东谈主自基金合同见效之日起不卓越三个月启动办理申购、赎回，通达 日为证券走动所的平常走动日，具体办理时期为证券走动所平常走动日的走动时 间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停 申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多数赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临展期赎回或暂停赎回的风 险。  （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金为羼杂型基金，投资对象是具有雅致流动性的金融器具，包括国内依 法公开辟行上市的股票、存托左证、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、 可转变债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他产物，基金管理东谈主在履行适合的法度后， 不错将其纳入投资范围。  本基金投资组合中股票资产及存托左证占基金资产的 65%～95%，权证投资占 基金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币商场器具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器具占基金资产的 5%～35%。基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  从 A 股商场的历史停牌及成交情况来看，流动本性况总体可控。在其他可投 资标的中，国债、金融债、央行单子、高信用评级企业债等金融器具的流动本性 况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动本性况相对较差；但由于商场 利率环境的变化，刊行主体信用资质的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债 等品种濒临流动性相对较差的情况。  根据《流动性管理规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构调理基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现才调与投资者赎回需求相匹 配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险计划，实时调理组合持仓结构， 严格戒指组合杠杆比率，限制通顺受限资产比例等。  （3）多数赎回下的流动性风险管理方法  若本基金单个通达日，基金净赎回肯求份额（赎回肯求总额加上基金转变中 转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金转变中转入肯求份额总额后的余 额）卓越上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多数赎回。 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书  当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有坚苦或以为支付投资者的赎回 肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求展期给予办理。对于 单个基金份额持有东谈主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份 额的比例，确定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部 分，除投资者在提交赎回肯求时采用将当日未获办理部分给予取销外，蔓延至下 一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。  若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主卓越基金总份额 30%的赎 回肯求（简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当展期办理赎回肯求。 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，优 先说明其他赎回肯求东谈主（简称“小额赎回肯求东谈主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东谈主的赎回肯求在当日给予全部说明，则基金管理东谈主在仍可接受赎回肯求的范围 内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东谈主未予说明的赎回 肯求展期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部说明，则对未说明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回申 请）展期办理。  （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响  本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。  如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、展期办理多数赎回肯求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价等，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助方法，同 时基金管理东谈主应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （九） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一   致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍章程等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险 之间的匹配西席。 （十） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书          第二十节   基金的圮绝和算帐 （一） 基金的圮绝   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将圮绝：   (1)基金份额持有东谈主大会决定圮绝的；   (2)基金管理东谈主因甩掉、停业、取销等事由，不成赓续担任基金管理东谈主的职 务，而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司连结其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因甩掉、停业、取销等事由，不成赓续担任基金托管东谈主的职 务而在 6 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务；   (4)基金合并、取销；   (5)中国证监会允许的其他情况。 （二） 基金的算帐   (1)基金合同圮绝时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监 督下进行基金算帐。   (2)基金算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连业务 阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘 用必要的作当事者谈主员。   (3)基金算帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同圮绝后，发布基金算帐公告；   (1)基金合同圮绝时，由基金算帐小组统也曾受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐讲演进行审计；   (6)将基金算帐结果讲演中国证监会；   (7)参加与基金财产联系的民事诉讼； 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   (8)公布基金财产算帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由 基金算帐小组公告；算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐结果 由基金财产算帐小组经中国证监会备案后 3 个作事日内公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书          第二十一节   基金合同的内容节录 一、基金合同当事东谈主及权利义务 （一）基金管理东谈主的权利   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金管理东谈主的权利为： 用基金财产； 得到基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费过火它预先批准或公告 的合理用度以及法律法例规则的其它用度； 转变、非走动过户、转托管等业务的法则； 合同或联系法律法例规则的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失 的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要方法保护基金及关连当事东谈主的利益； 册登记机构的代理步履进行必要的监督和检验； 进行必要的监督和检验； 构； 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 (二)基金管理东谈主的义务   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金管理东谈主的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营形状管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东谈主的财产互相安适，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 适合基金合同等法律文献的规则； 务； 基金合同过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向 他东谈主深入； 配收益； 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 他法律步履； 现和分派； 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 通告基金托管东谈主； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受理； (三)基金托管东谈主的权利   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东谈主的权利为： 他收入； 合同或联系法律法例规则的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要害损失 的情形，应实时报告中国证监会，并采纳必要方法保护基金及关连当事东谈主的利益； 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 (四)基金托管东谈主的义务   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东谈主的义务为： 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产 互相安适；对不同的基金分别成立账户，安适核算，分账管理，保证不同基金之 间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相安适； 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主深入； 金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理 东谈主有未执行基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的方法； 割事宜； 申购、赎回价钱； 回款项； 基金份额持有东谈主大会； 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 其退任而免除； 东谈主追偿； 配； 银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主； (五)基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金份额持有东谈主的权利为： 事项愚弄表决权； 法拿告状讼；   每份基金份额具有同等的正当权益。 (六)基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金份额持有东谈主的义务为： 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 益的行径； 基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处得到的不妥得利； (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名 称而有所改变。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和法则   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权 代表共同组成。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由   (1)圮绝基金合同；   (2)转变基金运作形状；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会法度；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 不需召开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率 或收费形状； 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   (三)召集东谈主和召集形状 召集。基金管理东谈主未按规则召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。 东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 托管东谈主应当配合，不得梗阻、侵犯。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告形状 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 间、地点、形状和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召 开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时期、地点和出席形状；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事法度；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权录用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时期和地点；   (7)表决形状；   (8)会务常设估量东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通告的其他事项。 决形状，并在会议通告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信形状、 录用的公证机关过火估量形状和估量东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方 式。 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理 东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的形状   (1)基金份额持有东谈主大会的召开形状包括现场开会和通信形状开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权录用书委派其代理东谈主出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决着力。   (3)通信形状开会指按照本基金合同的关连规则以通信的书面形状进行表决。 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   (4)会议的召开形状由召集东谈主确定，但决定转变基金运作形状、基金管理东谈主 更换或基金托管东谈主更换、圮绝基金合同的事宜必须以现场开会形状召开基金份额 持有东谈主大会。   (1)现场开会形状   在同期适合以下条目时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 录用东谈主办有基金份额的左证及授权录用代理手续完备，到会者出具的关连文献符 合联系法律法例和基金合同及会议通告的规则，况且持有基金份额的左证与基金 管理东谈主办有的注册登记贵府相符。   (2)通信开会形状   在同期适合以下条目时，通信会议方可举行： 辅导性公告； 为“监督东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 计基金份额持有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经通告拒不到场 监督的，不影响表决着力； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 理东谈主提交的持有基金份额的左证、授权录用书等文献适正当律法例、基金合同和 会议通告的规则，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与法度   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内 容。 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案 进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律法例和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交 大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会 上进行说明和说明。   法度性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的法度性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主办东谈主不错就法度性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的法度进行审议。   (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提 交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再 次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则 的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后，如果需要对原有 提案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议 的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的形状下，最先由大会主办东谈主按照规则法度文告会议议事法度及 防卫事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主办。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主办；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权 代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 份额 50%以上多数选举产生别称代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、录用东谈主姓名(或 单元称号)等事项。   (2)通信形状开会   在通信表决开会的形状下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后第 2 个作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部 灵验表决并形成决议。如监督东谈主经通告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议灵验。   (七)决议形成的条目、表决形状、法度   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50% 以上通过方为灵验，除下列(2)所规则的须以罕见决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的形状通过；   (2)罕见决议   罕见决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、 转变基金运作形状、圮绝基金合同等要害事项必须以罕见决议通过方为灵验。 并给予公告。 面适正当律法例和会议通告规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见模 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在 会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持 有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主办东谈主可自行选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主办东谈主马上 公布计票结果。   (3)如大会主办东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货； 如大会主办东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主 持东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘货，大会 主办东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信形状开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在 监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证； 如监督东谈主经通告但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证，监督东谈主断绝到场监督不影响表决的着力。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、形状 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。对于本章第(二)条所规则的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准见效后方可执 行，对于本章第(二)条所规则的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有东谈主大会 决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。中国证监会对上述事项决 议的见效另有规则的，从其规则。 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书 金托管东谈主均有敛迹力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效 的基金份额持有东谈主大会决议。 用通信形状进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  (十)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规则。 三、基金合同袪除和圮绝的事由、法度   (一)本基金合同的圮绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将圮绝： 而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司连结其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务；  （二）基金财产的算帐   (1)自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个作事日内，成立基金财产算帐组， 基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连业 务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组可 以聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。基金 财产算帐组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同圮绝，应当按法律法例和本基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产算帐法度主要包括：   (1)基金合同圮绝后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同圮绝时，由基金财产算帐组统也曾受基金财产； 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   (3)对基金财产进行清理和说明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (6)遴聘管帐师事务所对算帐讲演进行审计；   (7)将基金财产算帐结果讲演中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐结 果不休帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议处置形状  对于因基金合同的缔结、内容、履行和说明或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯处置。不肯或者不成通过协商、统一解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤苦、尽 责地履行基金合同规则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状  本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和 注册登记机构办公场面查阅，但其着力应以基金合同蓝本为准。 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书           第二十二节        基金托管左券的内容节录 （一）托管左券当事东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织体式：有限作事公司    注册本钱：3 亿元东谈主民币    存续期间：持续运筹帷幄    称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东谈主：张金良    成马上间：2004 年 09 月 17 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续运筹帷幄    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    运筹帷幄范围：领受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援手箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查   （A）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用圭臬的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和走动敌手库，以便基 金托管东谈主运用关连工夫系统，对基金试验投资是否适合基金合同对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  根据基金合同的规则，本基金的投资范围限于具有雅致流动性的金融器具， 包括国内照章公开辟行上市的股票、存托左证、国债、金融债、企业债、回购、 央行单子、可转变债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他产物，基金管理东谈主在履行适 当的法度后，不错将其纳入投资范围。   （B）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；   (3)本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券，不卓越该证券的 10％；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全 部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）持有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主 管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证，不得卓越该权证的 10％；   (5)本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的 40％；   (6)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得卓越基 金资产净值的 10％； 海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   (7)本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   (8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得卓越该 资产援救证券鸿沟的 10％；   (9)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产援救证 券，不得卓越其各种资产援救证券整个鸿沟的 10％；   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (11)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (12)本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓越上一走动日基金资产 净值的 0.5％；   (13)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   (16)本基金投资存托左证的比例限制依照境内上市走动的股票执行。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制。   除上述第（10）、           （13）、               （14）、                   （15）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调理。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   （C）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资阻难步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形状对 基金管理东谈主基金投资阻难步履和关联走动进行监督。根据法律法例联系基金阻难 从事关联走动的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股 关系的股东、与本机构有其他要害锋利关系的公司名单及联系关联方刊行的证券 名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有作事确保关联走动名单的信得过性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法 规阻难基金从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采纳必要方法 讳饰该关联走动的发生，如基金托管东谈主采纳必要方法后仍无法讳饰关联走动发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演。对于基金管理东谈主已成交的关联走动，基 金托管东谈主事前无法讳饰该关联走动的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承 担由此形成的损失，并向中国证监会讲演。   （D）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的、经在意采用的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算形状。基金管理东谈主应严格 按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场采用走动敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算形状进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算。如基 金管理东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场走动敌手名单及结算形状 的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个作事日内与基金 托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信戒指，按银行间债券商场的走动法则进行 走动，并负责处置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担毁约作事过火他关连法律作事的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关连走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 有按照预先约定的走动敌手或走动形状进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨作事。   （E）本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会关连规 定，与基金托管东谈主就关连事项签订补充左券，明确基金投资通顺受限证券的比例。 基金管理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险戒指轨制，防范流动性风险、法律 风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵照关连轨制、流动 性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （F）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。   （G）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的规则，应实时以书面体式通告基金管理东谈主 限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主 收到通告后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （H）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在规则时期内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   （I）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法度已经见效的指示违背法律、 行政法例和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主， 由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （J）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违法步履，应实时讲演中国证监会， 同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、谢透澈方根据本左券规则愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教化仍不改正的，基金托 管东谈主应讲演中国证监会。   （A）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、 关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   （B）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他联系规则时，应实时以书面体式通告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以 供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规则时期内回答基金管理东谈主并 改正。   （C）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害违法步履，应实时讲演中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、谢透澈方根据本左券规则愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教化仍不改正的，基金管 理东谈主应讲演中国证监会。 （三）基金财产的援手 与安适。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通告基金管理东谈主采纳方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 金财产。 户由基金管理东谈主，或基金管理东谈主录用的注册登记东谈主开立并管理，任何东谈主不得动用。 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、                 《运作办法》等联系规则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时 间内，遴聘具有从事证券关连业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演。 出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东谈主算帐作事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规则执行。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则执行。   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规则，在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 寰宇银行间债券商场债券回购主左券。 由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规则使用并管理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价左证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证 券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援手库， 援手左证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行进款如期存单等有价左证的购买和 转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机 构试验灵验戒指的证券不承担援手作事。   与基金财产联系的要害合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 基金签署的、与基金财产联系的要害合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 援手。除本左券另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生 的要害合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在要害合同签署后实时以加密形状将要害合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要害合同的援手期限为基 金合同圮绝后 15 年。 （四）基金资产净值打算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其 规则。   基金管理东谈主每个作事日打算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规则公告。   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 管理东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基 金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。 （五）基金份额持有东谈主名册的援手   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和援手，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别援手基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不成妥善援手，则按关连法例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。   基金托管东谈主不得将所援手的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 其他用途，并应遵照守秘义务。 （六）争议处置形状   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处置，协商、 统一不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。  本左券受中国法律统率。 （七）托管左券的修改与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规则有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会核准 或备案后见效。   (1) 基金合同圮绝；   (2) 基金托管东谈主甩掉、照章被取销、停业或由其他基金托管东谈主经受基金资产；   (3) 基金管理东谈主甩掉、照章被取销、停业或由其他基金管理东谈主经受基金管理 权；   (4) 发生法律法例或基金合同规则的圮绝事项。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书       第二十三节      对基金份额持有东谈主的服务  基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、贵府发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送关连贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关连贵府。    基金份额持有东谈主可通过以下形状查阅对账单：      对账单。      电子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个作事日内由客户服务      中心向采用电子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   可通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、商场评述，产物推选等。   二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错采用将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现款红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错终了 征询、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东谈主不错根据各 自的使用民风自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、走动明细查询、对账单发送 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 形状成立、修改查询密码等服务。   四、资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等走动情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行征询、查询。  寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997  基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com  电子信箱：info@hftfund.com   五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述形状 估量基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书           第二十四节        其他败露事项 （一） 基金注册登记机构   基金管理东谈主录用中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管 理东谈主录用上述机构办理登记业务，应与其签订录用代理左券，以明确基金管理东谈主 与其在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记过户、基金算帐和交收、代理披发红 利、建立并援手基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资东谈主和 基金份额持有东谈主的正当权益。   注册登记机构的更换法度：  （1）提名：由基金管理东谈主提名。  （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查阅历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；  （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个作事日在 指定媒介公告。  （4）叮嘱：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的讲演，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完好意思 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额 持有东谈主账户贵府，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金稳重移交日之前的注册登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理联系问题，保障基金份额持有东谈主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助处置之义务。 登记业务。   基金注册登记机构：中国证券登记结算有限作事公司   法定代表东谈主：于文强   注册本钱：200 亿元 海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织体式：有限作事公司   营业期限：恒久   中国证券登记结算有限作事公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券走动所、深圳证券走动所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理 委员会的监管。 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书      第二十五节       招募说明书的存放及查阅形状   基金招募说明书、如期讲演、临时讲演与公告等文本存放在基金管理东谈主和销 售机构的办公场面和营业场面，在办公时期内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直 登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书               第二十六节         备查文献   本招募说明书的备查文献包括： （一）中国证监会批准海富通最初成长羼杂型证券投资基金设立的文献 （二）《海富通最初成长羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《海富通最初成长羼杂型证券投资基金托管左券》 （四）注册登记左券 （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司 （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司 （七）海富通基金管理有限公司召募设立海富通最初成长羼杂型证券投资基金 的法律意见书 （八）《海富通基金管理有限公司通达式基金业务法则》   备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。