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万家社会职责18个月依期洞开羼杂型证券投        资基金(LOF)       更新招募说明书        （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：万家基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二零二四年十一月 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         蹙迫提醒    万家社会职责18个月依期洞开羼杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”）于2018年12月18日经中国证券监督管理委员会证监许可20182172号文准 予注册。本基金合同收效日为2019年3月21日。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、好意思满。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值、收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓前程等作出本色性判断或者保证。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，请负责阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息流露文献，全面默契本基金居品的风险收益特征和居品性格，充分研究自 身的风险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出稳固决策，承担基金投资中出现的 各样风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：证券阛阓举座环境激发的系统性风 险；个别证券罕见的非系统性风险；大批赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的操作风险；因交收负约和投资债券激发的信用风险；基金投资回 报可能低于事迹相比基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、 国债期货、权证等金融繁衍品，本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外 风险。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般 风险及罕见风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金、货币阛阓基金。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元脱手面值进行召募，在阛阓波 动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元脱手面值的风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法度后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。    基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来弘扬。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。    投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府纲目等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，相关财务数据和净值弘扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)                                                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)                                        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第一部分 弁言    《万家社会职责18个月依期洞开羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金 信息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金 流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《证券投资基金 信息流露内容与样式准则第5号》等相关法律法例以及 《万家社会职责18个月依期洞开羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。    基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府肯求召募的。基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应醒目查阅 基金合同。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第二部分 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF） 资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 个月依期洞开羼杂型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验 改进和补充 券投资基金（LOF）招募说明书》过甚更新 金（LOF）基金份额发售公告》 （LOF）上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文告等 出的改进 机关对其时常作念出的改进 机关对其时常作念出的改进 时常作念出的改进 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理礼貌》及颁布机关对其时常作念出的改进 会 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资接洽等业务 礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售 业务的会员单元 其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的风物。通过该等风物办理基金份额 的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的风物。通过该等场 所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金场外售售 业务的机构 资者洞开式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务 的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 公司或接受万家基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 任公司注册的洞开式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额 余额过甚变动情况的账户 立的深圳证券交易所东说念主民币平凡股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的日 期 清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳跃3个月 作日 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 期洞开的模式 日（含当日）起，至该日18个月后的月度对应日的期间。本基金在阻滞期内不办理 申购与赎回业务（红利再投资除外），本基金的基金份额可在本基金合适法律法例 和深圳证券交易所礼貌的上市条件的情况下上市交易 应日历，则取当月终末一日。 个工作日而且最长不跳跃二十个工作日的期间，期间不错办理申购与赎回业务。开 放期的具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。如阻滞期收尾之后第一个工作日因不 可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开 期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素放手之日起的下一个工作日开 始。如在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开 申购与赎回业务的，洞开期时分中止接洽，在不可抗力或基金合同约定的其他情形 影响因素放手之日次一工作日起，链接接洽该洞开期时分，直至满足洞开期的时分 要求 管理东说念主的关系业务法则 购买基金份额的举止 购买基金份额的举止 的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 式买卖基金份额的举止 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的举止 基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间 进行转托管的举止 证券登记系统之间进行转托管的举止 统 统 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 请份额总额加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣 中转入肯求份额总额后的余额)跳跃上一工作日基金总份额的10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过甚他资产的价值总和 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新 股及非公斥地行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债 券等 的方式，将基金挽救投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到自制对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网 站）等媒介 的前提下，按照一定比例挽救基金份额总额及基金份额净值 金（LOF）基金居品贵府纲目》过甚更新 户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第三部分 基金管理东说念主    （一） 基金管理东说念主概况    称呼：万家基金管理有限公司    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    成立日历：2002年8月23日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册成本：叁亿元东说念主民币    存续期间：不息筹谋    研究东说念主：兰剑    电话：021-38909626     传真：021-38909627    股权结构： 中泰证券股份有限公司                  60% 山东省新动能基金管理有限公司              40%    （二） 主要东说念主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统工作，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委布告、董事 长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券接洽财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照看人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管理有限公司践诺总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    稳固董事武辉女士，农工党员，博士研究生，说明。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学说明。    稳固董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司践诺董事。    稳固董事林彦先生，中共党员，博士研究生，说明。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院说明。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际信赖股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理等职。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限公 司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东说念主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东说念主董事会成员）    督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师工作，2005年10月参加万家 基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金管理有限公司工作，先后担任万家基金管理 有限公司总司理助理、业务管理部总监、收集金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管理有限公司，    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限职责公 司资产管理部分析师、中银国际证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    莫海波先生,好意思国圣约翰大学工商管理硕士,曾任资产证券有限责曾任公司资产 管理部研究员，中银国际证券有限责曾任公司证券投资部研究员、投资司理等职。 研究部总监、总司理助理。现任万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金、万 家和谐增长羼杂型证券投资基金、万家品性生存活泼配置羼杂型证券投资基金、万 家新兴蓝筹活泼配置羼杂型证券投资基金、万家社会职责18个月依期洞开羼杂型证 券投资基金（LOF）、万家臻选羼杂型证券投资基金的基金司理。    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现金管理部副总监（掌握工作）、基金司理。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （三） 基金管理东说念主的职责 收益； 法律举止；    （四） 基金管理东说念主承诺 和中国证监会的相关礼貌，建立健全里面抑遏轨制，选定灵验要领，退缩违背现行 灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的举止发生。 《信息流露办法》及相关法律法例，建立健全里面抑遏轨制，选定灵验要领，退缩 下列举止的发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律法例相关礼貌，由中国证监会礼貌阻碍的其他举止。 家相关法律、法例及行业范例，憨厚信用、辛劳尽责，不从事以下举止： 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)越权或违规筹谋；    (2)违背基金合同或托管公约；    (3)成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论；    (5)拒却、搅扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；    (6)玩忽职守、铺张权利；    (7)违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资接洽等信息；    (8)违背证券交易风物业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱，侵犯 阛阓次序；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不刚直妙技谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    (12)在公开信息流露和告白中成心含有虚假、误导、欺骗因素；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关系的交易举止；    (15)其他法律、行政法例以及中国证监会阻碍的举止。    (1)依摄影关法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    (3)不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资接洽等信息；    (4)不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。    （五） 基金管理东说念主的里面抑遏轨制    根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资地点、 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹谋理念，公司里面风险抑遏必须遵命以下原则：    (1)健全性原则。里面风险抑遏必须渗入到公司的不同决策和管理档次，聚合 于各项业务过程和各个操作关节，笼罩整个的部门、工作岗亭和风险点，不行存在 轨制上的盲点。    (2)灵验性原则。各样里面风险抑遏轨制必须合适国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵守的行动指南；任何东说念主不 得领有高出轨制或违背规章的权力。公司的筹谋运作要真确作念到有章必循，违规必 究。    (3)稳固性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稳固，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。    (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要害的业务部门之间和要害的工作 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其稳固性，必须与践诺 部门分开，业务操作主说念主员与抑遏东说念主员必须顺应分开，并向不同的管理东说念主员负责；在 存在管理东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错平直向最高管理层 求教的渠说念。    (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻防各样风险，作念善事前风险抑遏，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抑遏的第一层级 的抑遏；由监察稽核部门及风险抑遏委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 抑遏。    (6)定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化筹算体系， 使风险抑遏工作更具科学性和可操作性。    (1)保证公司筹谋运作严格遵守国度相关法律法例和行业监管法则，自愿形成 遵法筹谋、范例运作的筹谋想想和筹谋理念。    (2)驻防和化解筹谋风险，提高筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，杀青公司的不息、结实、健康发展。    (3)确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、好意思满、实时。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    为进行灵验的业务组织的风险抑遏，公司设立“权责统一、严实灵验、法例递 进”的四说念内控防地：    (1)建立一线岗亭的第一说念内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有醒目的岗亭说明书和业务进程，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担职责。    (2)建立关系部门、关系岗亭之间相互监督制约的工作法度动作第二说念内控防 线。建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，明确业务文献署名的授权。    (3)成立稳固的风险抑遏部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门稳固于其他部门，对公司里面抑遏轨制的总体践诺情况，各职能部 门、岗亭的业务践诺情况实施严格的查验和反馈。    (4)公司合规抑遏委员会依期或不依期地对公司举座运营情况进行查验，并提 出指挥性的主见，形成第四说念内控防地。    (1)环境风险抑遏    (2)业务风险抑遏    (1)本公司承诺以上对于里面抑遏的流露确凿、准确；    (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不停完善里面风险抑遏轨制。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）    住所：北京市东城区开国门内大街69号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座    法定代表东说念主：谷澍    成立日历：2009年1月15日    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号    注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币    存续期间：不息筹谋    研究电话：010-66060069    传真：010-68121816    研究东说念主：任航    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务发射范围最广，服务畛域最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 营业银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了讲究的信誉，每 年位居《资产》世界500强企业之列。动作一家城乡并举、联通国际、功能都备的 大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹谋理念，坚持审慎稳 健筹谋、可不息发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托笼罩宇宙的分支机构、远大的电子化收集和多元化的 金融居品，致力为宽绰客户提供优质的金融服务，与宽绰客户共创价值、共同成 长。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教学丰富，服务优 质，事迹隆起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面抑遏审计，并赢得无保属主见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证， 标明了稳固自制第三方对中国农业银行托管服务运作进程的风险管理、里面抑遏的 健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能力确立，品牌声誉进一步晋升， 在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10受奖盛典”中获利隆起，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连气儿荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获宇宙银行间同行拆借中 心初度设立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/详尽管 理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理 部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务 系统。    中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的众人60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高等管理层均有20年以上金融 从业教学和高等技能职称，精通国表里证券阛阓的运作。    截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开式证 券投资基金共898只。    （二）、基金托管东说念主的里面风险抑遏轨制说明 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    严格遵守国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理礼貌， 遵法筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的确凿、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑遏工作，对托管业 务风险管理和里面抑遏工作进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管理处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工作，稳固期骗监督稽核权利。    具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管理轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业 务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；业务东说念主员具备从业履历； 业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行汇集抑遏，业务钤记按 规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门 确立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，退缩泄密；业 求杀青自动化操作，退缩东说念主为事故的发生，技能系统好意思满、稳固。    （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度    基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和阻碍投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他 举止。    当基金出现荒谬交易举止时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处 理： 式对基金管理东说念主进行提醒； 为，书面提醒相关基金管理东说念主并报中国证监会。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 关系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管理东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    研究东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管理东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易笃定请参阅基金管理东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）    （1） 通盘资产（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧资产基金销售有限公司 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （5） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    （6） 上海基煜基金销售有限公司    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （7） 上海天天基金销售有限公司    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （8） 上海好买基金销售有限公司    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （9） 上海挖财基金销售有限公司    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （10） 上海攀赢基金销售有限公司    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    （11） 上海汇付基金销售有限公司    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （12） 上海联泰基金销售有限公司    客服电话：400-046-6788    网址：www.66zichan.com    （13） 上海证券有限职责公司    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （14） 上海长量基金销售有限公司    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （15） 上海陆享基金销售有限公司    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    （16） 上海陆金所基金销售有限公司    客服电话：4008-219-031    网址：www.lufunds.com    （17） 东吴证券股份有限公司    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （18） 东方证券股份有限公司    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （19） 东方资产证券股份有限公司    客服电话：95357    网址：www.18.cn    （20） 东海证券股份有限公司    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （21） 东莞证券股份有限公司    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    （22） 中信建投证券股份有限公司    客服电话：4008888108    网址：www.csc108.com    （23） 中信期货有限公司    客服电话：400-990-8826 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.citicsf.com    （24） 中信证券华南股份有限公司    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （25） 中信证券山东    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com/    （26） 中信证券股份有限公司    客服电话：400-889-5548    网址：www.cs.ecitic.com    （27） 中信银行股份有限公司    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    （28） 华夏证券股份有限公司    客服电话：95377    网址：www.ccnew.com    （29） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）    客服电话：95532/4006008008    网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/    （30） 中国东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （31） 中国农业银行股份有限公司    客服电话：95599    网址：www.abchina.com    （32） 中国工商银行股份有限公司    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （33） 中国确立银行股份有限公司 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    （34） 中国民生银行股份有限公司    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （35） 中国星河证券有限职责公司    客服电话：4008-888-888或95551    网址：www.chinastock.com.cn    （36） 中山证券有限职责公司    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （37） 中泰证券股份有限公司    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （38） 中航证券有限公司    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （39） 中证金牛(北京)基金销售有限公司    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    （40） 中银国际证券股份有限公司    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （41） 交通银行股份有限公司    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （42） 京东肯特瑞基金销售有限公司    客服电话：400 098 8511    网址：kenterui.jd.com 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （43） 信达证券股份有限公司    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （44） 光大证券股份有限公司    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （45） 兴业证券股份有限公司    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （46） 兴业银行股份有限公司    客服电话：95561    网址：www.cib.com.cn    （47） 北京创金启富基金销售有限公司    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （48） 北京展恒基金销售有限公司    客服电话：400-888-6661    网址：www.myfund.com    （49） 北京广源达信基金销售有限公司    客服电话：400-623-6060    网址：www.niuniufund.com    （50） 北京度小满基金销售有限公司    客服电话：95055-9    网址：www.duxiaomanfund.com    （51） 北京懒猫基金销售有限公司    客服电话：010-85965200    网址：www.lanmao.com    （52） 北京新浪仓石基金销售有限公司    客服电话：010-62675369 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.xincai.com    （53） 北京汇成基金销售有限公司    客服电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （54） 北京虹点基金销售有限公司    客服电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    （55） 北京雪球基金销售有限公司    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanfunds.com    （56） 华夏银行股份有限公司    客服电话：95577    网址：www.hxb.com.cn    （57） 华安证券股份有限公司    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （58） 华宝证券股份有限公司    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （59） 华泰证券股份有限公司    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （60） 华源证券股份有限公司    客服电话：95305    网址：http://www.jzsec.com    （61） 华福证券有限职责公司    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （62） 华西证券股份有限公司 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （63） 南京苏宁基金销售有限公司    客服电话：025-66996699    网址：www.snjijin.com    （64） 南京证券股份有限公司    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （65） 和讯信息科技有限公司    客服电话：400-920-0022    网址：www.hexun.com    （66） 嘉实资产管理有限公司    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （67） 国信证券股份有限公司    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （68） 国元证券股份有限公司    客服电话：95578    网址：www.gyzq.com.cn    （69） 国投证券股份有限公司    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （70） 国泰君安证券股份有限公司    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com    （71） 国盛证券有限职责公司    客服电话：956080    网址：www.gszq.com 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （72） 国联证券股份有限公司    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （73） 国金证券股份有限公司    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （74） 天风证券股份有限公司    客服电话：95391    网址：www.tfzq.com    （75） 奕丰基金销售有限公司    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （76） 宁波银行股份有限公司    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （77） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司    客服电话：4006099200    网址：www.yixinfund.com    （78） 山西证券股份有限公司    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    （79） 吉祥证券股份有限公司    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （80） 吉祥银行股份有限公司    客服电话：95511转3    网址：www.bank.pingan.com    （81） 广发证券股份有限公司    客服电话：95575 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.gf.com.cn    （82） 开源证券股份有限公司    客服电话：95325    网址：https://www.kysec.cn/    （83） 德邦证券股份有限公司    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    （84） 恒泰证券股份有限公司    客服电话：956088    网址：www.cnht.com.cn    （85） 招商证券股份有限公司    客服电话：075582943666    网址：www.cmschina.com    （86） 招商银行股份有限公司    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （87） 武汉市伯嘉基金销售有限公司    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    （88） 民商基金销售（上海）有限公司    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （89） 民生证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.mszq.com    （90） 江苏银行股份有限公司    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    （91） 泛华普益基金销售有限公司 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)      更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400 080 3388    网址：www.puyifund.com    （92） 泰信资产基金销售有限公司    客服电话：400-004-8821    网址： www.taixincf.com    （93） 济安资产(北京)基金销售有限公司    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （94） 浙江同花顺基金销售有限公司    客服电话：400-877-3772    网址：www.5ifund.com    （95） 海通证券股份有限公司    客服电话：95553、4008888001、02195553    网址：www.htsec.com    （96） 深圳众禄基金销售股份有限公司    客服电话：400-6788-887    网址：www.zlfund.cn    （97） 深圳市新兰德证券投资接头有限公司    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （98） 渤海证券股份有限公司    客服电话：956066    网址：www.ewww.com.cn    （99） 湘财证券股份有限公司    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    （100） 玄元保障代理有限公司    客服电话：400-080-8208    网址：www.licaimofang.com 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)       更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （101） 珠海盈米基金销售有限公司    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （102） 甬兴证券有限公司    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （103） 申万宏源西部证券有限公司    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    （104） 申万宏源证券有限公司    客服电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    （105） 第一创业证券股份有限公司    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （106） 联储证券有限职责公司    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （107） 腾安基金销售（深圳）有限公司    客服电话：95017    网址：www.tenganxinxi.com    （108） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    客服电话：400-076-6123    网址：www.fund123.cn    （109） 诺亚正行基金销售有限公司    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （110） 财通证券股份有限公司    客服电话：95336 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.ctsec.com    （111） 金元证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.jyzq.cn    （112） 长江证券股份有限公司    客服电话：95579    网址：www.cjsc.com.cn    （113） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com/    （二） 注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街17号    办公地址：北京市西城区太平桥大街17号    法定代表东说念主：于文强    研究东说念主：苑泽田    电话：（010）50938697    传真：（010）50938907    （三） 出具法律主见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼    办公风物：上海市银城中路68号时间金融中心19楼    负责东说念主：韩炯    承办讼师：清早、陆奇    电话：021- 31358666    传真：021- 31358600    研究东说念主：陆奇    （四） 审计基金财产的管帐师事务所 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    称呼：立信管帐师事务所（特殊平凡合伙）    住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    研究电话：021-63391166    传真：021-63392558    研究东说念主：徐冬    承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相关法律法 规及基金合同的相关礼貌、并经中国证监会2018年12月18日证监许可20182172号 文注册。基金召募期限为自自2019 年 2 月 18 日至 2019 年 3 月 15 日。    经立信管帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为550,272,385.47元东说念主 民币，本次召募灵验认购总户数16019户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币接洽， 灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，系数折算为    基金类别：羼杂型证券投资基金    基金运作方式：契约型，依期洞开式    基金存续期限：不依期 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第七部分 基金合同的收效    根据相关法律法例礼貌，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2019年3月 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第八部分 基金份额的上市交易    基金合同收效后，在本基金合适法律法例和深圳证券交易所礼貌的上市条件的 情况下，基金管理东说念主不错肯求本基金A类基金份额上市交易。    畴昔，基金管理东说念主在履行关系法度后也可肯求本基金C类基金份额等其他份额 类别上市交易，基金管理东说念主可根据需要修改基金合同关系内容，但应在实施日前依 照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。    一、上市交易的地点    本基金的上市交易的地点为深圳证券交易所。    二、上市交易的时分    基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券 投资基金上市法则》及关系法律法例，向深圳证券交易所肯求本基金A类基金份额 上市交易：    A类基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所签订上市公约书。在确 定上市交易的时分后，基金管理东说念主最迟在上市前3个工作日在指定媒介上刊登公 告。    本基金的A类基金份额上市后，登记在证券登记系统中的A类基金份额可平直在 深圳证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的A类基金份额通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。    三、上市交易法则    本基金上市交易遵命《深圳证券交易所交易法则》、《深圳证券交易所证券投资 基金上市法则》等其他关系礼貌。    四、上市交易的用度    本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所相关礼貌办理。    五、上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和远离上市 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和远离上市按照关系法律法例、中国证 监会及深圳证券交易所的关系礼貌践诺。    当基金发生深圳证券交易所证券关系业务法则礼貌的因不再具备上市条件而应 当远离上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的洞开期和 阻滞期安排、基金费率、投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有东说念主 大会。基金远离上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金管理东说念主提前制定并 公告。    六、上市交易的行情揭示    本基金A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统 揭示。行情发布系统同期揭示基金前一交易日的份额净值。    七、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等相 关礼貌内容进行挽救的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额持 有东说念主大会。    八、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易 的新业务，基金管理东说念主不错在履行顺应的法度后为本基金增多办理相应的新业务。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第九部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风物    本基金A类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额 仅可通过场外方式办理申购与赎回。    投资者办理场内申购与赎回业务的风物为具有基金销售业务履历，并经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限职责公司认同的，可通过深圳证券交易所交易系 统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户办 理场内申购、赎回业务。    投资者办理场外申购与赎回业务的风物包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的场 外售售机构。投资者需使用中国证券登记结算有限职责公司洞开式基金账户办理场 外申购、赎回业务。    具体销售机构（网点）名单将由基金管理东说念主在关系公告中列明。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    若基金管理东说念主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或者非直销销售 机构另行公告。    二、申购和赎回的洞开日实时分    本基金选定在阻滞期内阻滞运作、阻滞期与阻滞期之间依期洞开的运作方式。    本基金的阻滞期为自基金合同收效之日（含当日）起或自每一洞开期收尾之日 次日（含当日）起，至该日18个月后的月度对应日止。月度对应日指某一个特定日 期在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。要是基金 份额持有东说念主在当期阻滞期到期后的洞开期未肯求赎回，则自该洞开期收尾日的次日 起该基金份额参加下一个阻滞期，依此类推。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回 业务（红利再投资除外），本基金的基金份额可在合适法律法例和深圳证券交易所 礼貌的上市条件的情况下上市交易。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    除法律法例礼貌或基金合同另有约定外，本基金自每个阻滞期收尾之后第一个 工作日（含当日）起参加洞开期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个洞开 期不少于5个工作日，而且最长不跳跃20个工作日，洞开期的具体时分以基金管理 东说念主届时公告为准。如阻滞期收尾之后的第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的 其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或基金合同 约定的其他情形的影响因素放手之日起的下一个工作日脱手。如在洞开期内发生不 可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开 期时分中止接洽，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素放手之日次一工 作日起，链接接洽该洞开期时分，直至满足洞开期的时分要求。在不违背法律法例 的前提下，基金管理东说念主不错对阻滞期和洞开期的确立及法则进行挽救，并提前公 告。    投资者办理基金份额的申购或赎回等业务的洞开日为洞开期的每个工作日，具 体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时分，基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除 外。    基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开 时分进行相应的挽救，但应在实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介 上公告。    本基金第一次办理申购、赎回业务的洞开期为2020年9月22日至2020 年10月16 日。本基金第二次办理申购、赎回业务的洞开期为2022年4月18日至2022年5月18 日。本基金第三次办理申购、赎回业务的洞开期为2023年11月20日至2023年12月15 日。本基金自 2023年12月16日起参加第四个阻滞期。封阻滞期内本基金不办理申 购与赎回业务（红利再投资除外）。    除法律法例或基金合同另有约定外，本基金每个阻滞期收尾后第一个工作日 （含该日）起参加洞开期，脱手办理申购和赎回等业务。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回或者调遣。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基 金管理东说念主届时发布的关系公告。洞开期的每个洞开日内投资者在基金合同约定之外 的日历和时分提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。但在洞开期终末一个 洞开日，投资者在基金合同约定的业务办理时分之外提议申购、赎回或者调遣肯求 的，为无效肯求。    洞开期以及洞开日的具体业务办理时分等具体事宜见基金管理东说念主届时发布的相 关公告。    三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行接洽； 机构另有礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准； 账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份 额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 洞开式基金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限职责公司深圳 分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币平凡股票或证券投资基金账户）。 券登记结算有限职责公司的关系业务法则践诺。若关系法律法例、中国证监会、深 圳证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的礼貌，按新礼貌践诺。    基金管理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行挽救。基金管理东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的法度    投资者必须根据销售机构礼貌的法度，在洞开日的具体业务办理时安分提议申 购或赎回的肯求。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理规 则等在遵守基金合同和本招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。    投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购肯求成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。    基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。 基金份额持有东说念主赎回肯求收效后，基金管理东说念主将雷同基金托管东说念主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理 进程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生渊博赎回或基金合同约定的其他 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。    基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分进 行挽救，基金管理东说念主必须在挽救实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒 介上公告。    基金管理东说念主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎 回肯求日(T日)，在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行 阐发。T日提交的灵验肯求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构礼貌的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。    基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述法度法则进行挽救。基金管 理东说念主应在新法则脱手实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制    (1)投资者场外申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非直 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投 资者通过基金管理东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在 合适法律法例礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他礼貌的，以 各销售机构的业务礼貌为准；    投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或遴荐依期定额投资接洽时，不受 最低申购金额的限制。    自2022年3月23日起，投资者通过基金管理东说念主电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金管理东说念主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整。    在合适法律法例礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他礼貌 的，以各销售机构的业务礼貌为准。    投资者场内申购时，通过具有基金销售业务履历并经深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限职责公司认同的会员单元场内申购基金的，参照深圳证券交易所相 关礼貌办理。    (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。    (3)基金管理东说念主有权礼貌本基金的总畛域名额，并在更新的招募说明书或关系 公告中列明。    (4) 当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 礼貌请参见更新的招募说明书或关系公告。    （5）对于场内申购及持有场内份额的数目限制，深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限职责公司的关系业务法则有礼貌的，从其最新礼貌办理。    （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。    （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。    （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    若某笔赎回将导致基金份额持有东说念主在场外售售机构（网点）托管的基金份额余 额不及1.00份的，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额 一次性全部赎回。在合适法律法例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。    （4）对于场内赎回的数目限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司的关系业务法则有礼貌的，从其最新礼貌办理。 份额等数目限制，或者新增基金畛域抑遏要领。基金管理东说念主必须在挽救实施前依照 《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。    六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。    （1）场外申购费率    本基金对通过基金管理东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。    特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一接洽以及集总接洽、企业年金理事会托付的特定客户资产管理接洽、企 业年金待业金居品、职业年金接洽、养老宗旨基金、个东说念主税收递延型营业养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。    特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按礼貌赐与公告。    通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体场外申购费率如下：      申购金额（M）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万              0.15%       M≥500 万          每笔 1,000.00 元 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）    其他投资者场外申购本基金的场外申购费率如下：       申购金额（M）             A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率         M＜100 万                1.50%         M≥500 万            每笔 1,000.00 元    （2）场内申购费率    本基金A类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外A类基金份额申购费率 践诺。    （3）投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别接洽。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，坚不息持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；坚不息持有期便是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；坚不息持有期便是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；坚不息持有期便是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，坚不息持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    本基金A类基金份额的场外、场内赎回费率具体如下：            持有时分（Y）                            赎回费率               Y             Y≥180 日                             0    本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：            持有时分（Y）                            赎回费率               Y              Y≥30 日                             0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介上公 告。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例遵命关系法律法例以及监 管部门、自律法则的礼貌。 情况制定基金促销接洽，依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展 有离别的费率优惠举止。 记结算有限职责公司的相关业务法则。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交 易所或中国证登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务法则有新的礼貌，基金 合同相应赐与修改，并按照新礼貌践诺，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大 会。    七、申购和赎回的数额和价钱    （1）申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准接洽。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 单独确立基金代码，分别接洽和公告基金份额净值。本基金的场外申购和场内申购 均遴荐金额申购的方式，场外申购触及金额、份额的接洽结果保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产，场内申购 份额接洽结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再遴荐截位方式，保留至 整数位，少许部分对应的申购资金返还至投资者资金账户。    （2）赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，接洽 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流弊计 入基金财产。    （1）A类基金份额的申购    申购本基金A类基金份额时遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的接洽方式如下： 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)       更新招募说明书（2024 年第 1 号）    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值    例1：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元场外申购本基金的A类基金 份额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得 到的A类基金份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9852.22元    申购用度=10,000-9852.22=147.78元    申购份额=9852.22/1.0500=9383.07份    即：该投资者投资10,000元场外申购本基金A类基金份额，对应申购费率为    例2：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元场内申购本基金的A类基金 份额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得 到的A类基金份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9852.22元    申购用度=10,000-9852.22=147.78元    申购份额=9852.22/1.0500=9383份（保留至整数位）    推行净申购金额=9383×1.0500=9852.15元    退款金额=10,000-9852.15=147.85元    即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000元场内申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到    （2）C类基金份额的申购    申购C类基金份额的接洽方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    申购份额接洽结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的流弊 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)     更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计入基金财产。    例：某投资者投资50,000元场外申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份    即：该投资者投资50,000元场外申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。    赎回金额的接洽方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例1：某基金份额持有东说念主在洞开日场外或场内赎回本基金10,000份A类基金份 额，持有时分为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是    赎回总金额=10,000×1.0500=10,500元    赎回用度=10,500×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500-78.75=10421.25元    即：基金份额持有东说念主场外或场内赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类 基金份额净值是1.0500元，持有时分为10日，则其可得到的净赎回金额为10421.25 元。    例2：某投资者场外赎回本基金10,000份C类基金份额，假定持有期大于30日， 则赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回 金额为：    赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元    赎回用度＝11,480×0%＝0元    净赎回金额＝11,480－0＝11,480.00元    即：基金份额持有东说念主场外赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份 额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目    本基金各样基金份额净值的接洽，基金份额净值单元为元，接洽结果保留在小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后接洽，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，不错顺应延长接洽或公告。    八、申购、赎回的登记    平淡情况下，投资者T日申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含 该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主T日赎回基金成功后，平淡情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。    在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行挽救，基 金管理东说念主应于脱手实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。    九、拒却或暂停申购的情形    在洞开期内，发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购申 请： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法平淡运行。 额数的比例达到或者跳跃基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相躲闪前 述50%比例要求的情形时。 本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东说念主礼貌 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额跳跃单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额跳跃单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额跳跃单个投资者单笔申购金额上限时。 遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当选定暂停接受基金申购肯求的要领。    发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受申购 肯求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定媒介上进行公告。要是投资者的申购 肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的 情况放手时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。洞开期相应顺延，具体时分 以基金管理东说念主届时公告为准。    十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    在洞开期内，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当选定暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项的要领。    发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回肯求或减速 支付赎回款项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可减速支付。当出现暂停赎回或减速支付 赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司 的相关业务法则办理。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的办理。洞开期相应顺延，具体时分以基金管理东说念主届时公告为准。    十一、渊博赎回的情形及处理方式    在洞开期内，若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总 数加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)跳跃前一工作日的基金总份额的20%，即以为是发生了渊博赎 回。    当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、减速支付或脱期办理赎回肯求。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时，按 平淡赎回法度践诺。    （2）减速支付：在洞开期内，若本基金发生渊博赎回且单个基金份额持有东说念主 的单日赎回肯求不跳跃上一日基金总份额30%的，当基金管理东说念主以为平淡支付投资 者的赎回肯求有禁绝或以为因平淡支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主应当阐发并接受当日整个赎回肯求， 当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回肯求不错减速支 付赎回款项，减速支付的期限不得跳跃20个工作日，并应当在至少一家指定媒介公 告。减速支付的赎回肯求以赎回肯求当日的基金份额净值为基础接洽赎回金额。    （3）脱期办理赎回肯求：在洞开期内，若本基金发生渊博赎回且单个基金份 额持有东说念主的单日赎回肯求跳跃上一日基金总份额30%的，基金管理东说念主有权只接受该 单个基金份额持有东说念主在基金总份额 30%以内（含30%） 的部分动作当日灵验赎回申 请，并与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并处理。当基金管理东说念主以为有能力支付 投资者的全部赎回肯求时，按平淡赎回法度践诺；当基金管理东说念主以为平淡支付投资 者的赎回肯求有禁绝或以为因平淡支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主当日按比例办理的赎回份额不得低于 基金总份额的20%，其余赎回肯求不错进行脱期办理赎回，并应当在至少一家指定 媒介公告。    脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额净值为基础接洽赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者对延 期部分弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资者在提交 赎回肯求时未作明确弃取，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。如脱期办理 的赎回肯求在洞开期内未办理结束的，基金管理东说念主在洞开期外为该单个份额持有东说念主 链接办理，直至脱期办理的赎回肯求全部办理结束。洞开期外，基金管理东说念主不办理 申购业务，亦不接受新的赎回肯求。    当发生上述渊博赎回并减速支付的情形时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书礼貌的其他方式在3个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理 方法，并依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介进行公。 业务法则办理。    十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头 洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。    十三、基金调遣    基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系规 则由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告 基金托管东说念主与关系机构。    十四、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。    继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念掌握有的基金份 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办 理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。    十五、基金质押    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过甚业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十六、依期定额投资接洽    基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资接洽，具体法则由基金管理东说念主另行 礼貌。投资者在办理依期定额投资接洽时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资计 划最低申购金额。    十七、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十八、基金份额转让    在合适法律法例礼貌且条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关系业务法则 受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交易风物或者交易方式进行份额转让的 肯求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。    十九、基金份额折算    在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。    二十、基金份额的登记、交易、系统内转托管和跨系统转托管    本基金的份额遴荐分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从 场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主洞开式基金账户下，场内 认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券 登记系统基金份额持有东说念主的深圳证券账户下。    (1)上市交易时，在阻滞期内登记在登记结算系统中的基金份额不得赎回，但 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易；    (2)上市交易时，在阻滞期内登记在证券登记系统中的基金份额不得赎回，但 不错在深圳证券交易所上市交易；    (3)上市交易时，在洞开期内登记在登记结算系统中的基金份额可肯求场外赎 回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易；    (4)上市交易时，在洞开期内登记在证券登记系统中的基金份额既不错平直申 请场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。    (1)系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转 托管的举止。    (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。    (3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易或场 内赎回的会员单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。    (4)召募期内不得办理系统内转托管。    (5)基金销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。    (1)跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的举止。    (2) 跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，本基金A类基金份额跨系统转 托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证券交易所的关系礼貌 办理。    (3)召募期内不得办理跨系统转托管。    二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。    二十二、当技能条件教诲，本基金管理东说念主在不违背法律法例且对基金份额持有 东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 述申购和赎回的安排进行补充和挽救，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业 务，届时不消召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第十部分 基金的投资    （一） 投资宗旨    在灵验抑遏投资组合风险的前提下，谋求杀青基金财产的长期稳健升值。    （二） 投资范围    本基金主要投资具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行单子、地方政 府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可调遣公司债券（含可分离交易可转 债）、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、权证、资产撑持证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具等金融器具及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系礼貌）。    本基金可参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，投 资于本基金界定的社会职责主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的80%，但 在每个洞开期的前二十个工作日和后二十个工作日以及洞开期期间，基金投资不受 前述比例；权证投资占基金资产净值的0-3%。在洞开期，每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；在阻滞期，本基金不受前述5%的限 制，但每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    （三） 投资策略    （一）阻滞期投资策略    本基金以“从下到上”精选证券的策略为主，并适度动态配置大类资产。通过 定性与定量分析相结合的方法，精选出具备不息竞争上风且价值被低估的企业进行 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 重心投资。    本基金根据对宏不雅经济环境、经济增长前程及证券阛阓发展情状的详尽分析， 结合对股票阛阓举座估值水平、上市公司利润增长情况，债券阛阓举座收益率弧线 变化等详尽筹算的分析，形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性展望，以此确定 股票、固定收益证券和现金等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器具 在给定区间内的动态配置。    本基金对宏不雅经济环境、经济增长前程分析中的定量筹算，主要检会GDP过甚 增幅、住户耗尽价钱指数、固定资产投资完成情况过甚增幅、货币供应量M0、M1、 M2等筹算的变化；定性分析因素主要检会宏不雅经济趋势变化、宏不雅经济增长模式以 及宏不雅经济战术的变化及含义等因素。    本基金对质券阛阓发展情状的分析，主要检会轨制性确立和变革、证券阛阓政 策变化、参与主体变化、上市公司数目、质地和阛阓估值变化等因素。    （1）社会职责主题股票的筛选    公司社会职责指公司的营运方式达到或高出说念德、法律及公众要求的模范，进 行营业举止时亦研究到对各关系利益者酿成的影响，关系利益者一般包括鼓舞、政 府、职工、债权东说念主几个方面。实践标明，公司社会职责是企业通向可不息发展的重 要阶梯，它合适社会举座对企业的合理祈望，敬爱公司社会职责不但不会分散公司 的元气心灵，反而马虎提高公司的竞争力和声誉。据此，本基金优选各个行业中在社会 职责方面弘扬隆起的上市公司，辛劳杀青本基金的投资宗旨。    当先，在全部股票中，按照本基金投资范围的界定，剔除法律法例或公司轨制 明确阻碍投资的股票、触及要紧案件和诉讼的股票、触及严重环境浑浊的公司。    其次，在基于上一门径，精选满足以下一项或多项条件的股票：    A.公司的社会职责默契较强，最近一年已发布社会职责求教。    社会职责求教是公司非财务求教的一种，是企业将其履行社会职责的理念、战 略、方式方法进行回归和梳理。本基金以为，发布社会职责求教意味着企业对股 东、社会、环境等利益关系方的职责有很强的的践行默契，并如故具备了较为教诲 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的轨制和理念，应纳入社会职责主题股票的筛选范围。    B.最近一年有公益姿色开销的上市公司。    公益姿色开销是公司履行社会职责的平直弘扬之一，在筹谋举止中已研究到对 各关系利益者酿成的影响，是企业履行社会职责的体现，合适本基金对社会职责的 界说。    C.在社会职责评分模子中，名次前40%的公司。    本基金社会职责评分模子主要考量公司为鼓舞、国度、社会、债权东说念主等利益相 关者作念出的孝顺，具体而言包括：每股收益、职工东说念主均税收、职工东说念主均收入、研发 强度、资产欠债率等各项筹算。各筹算具体接洽公式如下：    每股收益=（本期毛利润- 优先股股利）/期末总股本×100%，    职工东说念主均税收=（税金及附加+所得税）/职工东说念主数×100%，    职工东说念主均收入=应付职工薪酬/职工东说念主数×100%，    研发强度=研发用度/营业收入×100%，    资产欠债率=欠债总额/资产总额×100%。    本基金分别对上述筹算进行详尽评定，再根据基金司理设定的筹算权重接洽综 合得分，取得分名次靠前的40%股票。    在社会职责主题股票的初选基础上，本基金管理东说念主从公司基本面和估值分析两 个层面审慎精选股票：    A．基本面筛选。本基金管理东说念主以基本面分析为驻足点，在初选范围内进一步 弃取基本面讲究的企业。主要筛选筹算包括主营业务成长筹算（预期主营业务收入 增长率位于该公司在所处申万行业前50%）、利润增长筹算（预期净利润增长率位于 该公司在所处申万行业前50%；毛利率在可猜度的2-3年内稳步晋升，且晋升幅度不 低于该公司所处申万行业往常一年的平均毛利率增速的50%）。    B．估值分析。从估值角度动身对投资股票的风险收益比进行测算，主要包括 相对价值筹算（P/E、P/B、P/CF，其中至少有一个筹算位于该公司所在申万行业的 前50%）以及十足估值筹算（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成 长）性质的股票。    （2）股票组合的构建 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金主要遴荐从下到上的方式精选个股来构建股票组合，这么的组合可能在 单一改行汇集度较高，酿成组合的非系统风险较高。因此，本基金将根据对各行业 相对投资价值的评估，顺应挽救组合成份股的行业散布，以灵验裁汰组合风险。    （3）存托凭证投资策略    对于存托凭证的投资，本基金将根据投资宗旨，依照境内上市交易的股票投资 策略践诺，并最大适度幸免由于存托凭证在交易法则、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。    本基金在构建债券投资组合时，合理评估收益性、流动性和信用风险，追求基 金资产的长期结实升值。    本基金选定积极的债券投资策略，从上至下地进行投资管理。通过定性分析和 定量分析，形成对短期利率变化地点的展望；在此基础之上，确定组合久期和类别 资产配置比例；以此为框架，通过掌握收益率弧线形变和无风险套利契机来进行品 种弃取。针对可调遣债券、含权债券、资产证券化品种过甚它固定收益类繁衍品 种，本基金区别对待，制定专门的投资策略。    （1）利率预期策略    利率变化是影响债券价钱的最蹙迫的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 策略。通过对宏不雅经济、金融战术、阛阓供需、阛阓结构变化等因素的分析，遴荐 定性分析与定量分析相结合的方法，形成对畴昔利率走势的判断，并依此挽救组合 久期和资产配置比例。    （2）久期抑遏策略    在利率变化地点判断的基础上，确定适当的久期宗旨，合理抑遏利率风险。在 预期利率举座上升时，裁汰组合的平均久期；在预期利率举座下降时，提高组合的 平均久期。    （3）类别资产配置策略    不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在互异，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同阛阓上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。    本基金将详尽信用分析、流动性分析、税收及阛阓结构等因素分析的结果来决 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定投资组合的类别资产配置策略。    （4）债券品种弃取策略    在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，弃取那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。    具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重心关心的对象：    （5）套利策略    阛阓波动可能导致噪声交易、非感性交易以至错误交易，使套利契机出现。套 利策略包括跨阛阓回购套利、跨阛阓债券套利、结合远期的债券跨期限套利、可转 债套利等。    （6）可调遣债券投资策略    可调遣债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性格,具有 抗击下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调遣债券条件和刊行 债券公司基本面进行深化分析研究的基础上，利用可调遣债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和讲究流动性的可调遣公司债券，获取稳健的投资回 报。    本基金将权证的投资动作抑遏投资风险和在灵验抑遏风险前期下提高基金投资 组合收益的扶持妙技。本基金的权证投资策略包括：    （1）根据权证对应公司基本面研究效果确定权证的合理估值，发现阛阓对股 票权证的非感性订价；    （2）在居品订价时，主要遴荐阛阓公认的多种期权订价模子以及研究东说念主员对 包括对应公司基本面等不同变量的展望对权证确定合理订价； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）利用权证繁衍器具的性格，本基金通过权证与证券的组合投资，来达到 改善组合风险收益特征的目的；    （4）本基金投资权证策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、 赚钱保护策略、买入跨式投资策略等等。    （1）股指期货投资策略    本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的关系性等因 素，接洽需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 活泼挽救。同期，详尽研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。    （2）国债期货投资策略    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管理，提高投资效率。本基金主要遴荐流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （3）股票期权投资策略    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将结合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。    本基金可通过融资交易的杠杆作用，在合适融资交易各项法例要求及风险抑遏 要求的前提下，放大投资收益。    资产典质贷款撑持证券(ABS)、住房典质贷款撑持证券(MBS)等在内的资产撑持 证券，其订价受多种因素影响，包括阛阓利率、刊行条件、撑持资产的组成及质 量、提前偿还率等。本基金将深化分析上述基本面因素，运用数目化订价模子，对 资产撑持证券进行合理订价，合理抑遏风险，掌握投资契机。    畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改动投资 宗旨的前提下，遵命法律法例的礼貌，相应挽救或更新投资策略，并在招募说明书 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 更新中公告。    （二）洞开期投资策略    洞开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资者安排投资，在遵守本 基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。    畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改动投资 宗旨的前提下，遵命法律法例的礼貌，在履行顺应法度后相应挽救或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。    （四） 投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资股票资产的投资比例不低于基金资产的60%，投资于本基金界 定的社会职责主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的80%，（每个洞开期脱手 前二十个工作日和洞开期收尾后二十个工作日以及洞开期期间内不受此比例限 制）；    （2）在洞开期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。在阻滞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3％；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产 净值的0.5％；    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产撑持证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （9）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产撑持证券的比例，不得跳跃该 资产撑持证券畛域的10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产撑持证 券，不得跳跃其各样资产撑持证券系数畛域的10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级求教 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （15）在阻滞期内，本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值200%；在洞开 期内，基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；    （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：    本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差接洽）占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例 的相关礼貌；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%；    基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的15%；基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差接洽）应当合适基金合同对于债 券投资比例的相关约定；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；    （17）本基金参与股票期权交易，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数接洽；    （18）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的30%；    （19）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金 资产净值的15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金不合适前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并接洽；    （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。除 上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资 比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行挽救，但中国证监会礼貌的特殊情形 及法律法例另有礼貌的除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    为鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易举止；    （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻碍的其他举止。 际抑遏东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻碍 举止礼貌或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对 基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。    （五） 事迹相比基准    沪深300指数收益率×80% +上证国债指数收益率×20%    沪深300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有讲究的阛阓 代表性和阛阓影响力，适阿谀为本基金股票投资的事迹基准。    上证国债指数所以上海证券交易所上市的整个固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反应债券阛阓举座变动情状，是债券阛阓价钱变 动的“雷同器”，适阿谀为本基金债券部分的事迹相比基准。    要是指数编制单元住手接洽编制以上指数或革新指数称呼、或今后法律法例发 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 生变化、或有更顺应的、更能为阛阓渊博接受的事迹相比基准推出、或阛阓上出现 愈加适用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围 和投资策略，挽救基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意并按照监管部 门要求履行顺应法度后变更事迹相比基准并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大 会审议。    （六） 风险收益特征    本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币阛阓基金。    （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌或关系公告。    （八） 投资组合求教    基金管理东说念主的董事会及董事保证本求教所载贵府不存在虚假记录、误导性叙述 或要紧遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。    基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于2024年10月23 日复核了本求教中的财务筹算、净值弘扬和投资组合求教等内容，保证复核内容不 存在虚假记录、误导性叙述或者要紧遗漏。    本投资组合求教所载数据归天财务日历2024年09月30日，本求教中所列财务数 据未经审计。                                                   占基金总资产的比例    序号             姿色             金额（元）                                                      （%）          其中：股票                   701,623,640.43         88.22 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）          其中：债券                                     -             -          资产撑持证券                                    -             -          其中：买断式回购的买入返售金                                                    -             -          融资产   代码          行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）    A    农、林、牧、渔业                  79,104,276.20             10.09    B    采矿业                       45,610,289.90              5.82    C    制造业                      465,713,242.83             59.41         电力、热力、燃气及水生    D                                         -                   -         产和供应业    E    建筑业                                  -                   -    F    批发和零卖业                               -                   -    G    交通运输、仓储和邮政业                          -                   -    H    住宿和餐饮业                               -                   -         信息传输、软件和信息技    I                             111,185,522.70             14.18         术服务业    J    金融业                                  -                   -    K    房地产业                                 -                   -    L    租借和商务服务业                             -                   -    M    科学研究和技能服务业                           -                   -         水利、环境和人人设施管    N                                 10,308.80               0.00         理业         住户服务、修理和其他服    O                                         -                   -         务业    P    培育                                   -                   -    Q    卫生和社会工作                              -                   -    R    文化、体育和文娱业                            -                   -    S    详尽                                   -                   - 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）         系数                       701,623,640.43               89.51    本基金本求教期末未持有港股通投资股票投资组合。                                           公允价值          占基金资产净值比例   序号      股票代码     股票称呼   数目（股）                                            （元）             （%）    本基金本求教期末未持有债券。    本基金本求教期末未持有债券。 资明细    本基金本求教期末未持有资产撑持证券。    本基金本求教期末未持有贵金属。    本基金本求教期末未持有权证。    本基金本求教期末未持有股指期货。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的关系性等因 素，接洽需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 活泼挽救。同期，详尽研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管理，提高投资效率。本基金主要遴荐流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    本基金本求教期末未持有国债期货。    本基金本求教期内未投资国债期货。 查，或在求教编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形    本求教期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探望 的，在求教编制日前一年内也不存在受到公开诽谤、处罚的情况。    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外 的股票。    序号          称呼                金额（元） 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金本求教期末未持有处于转股期的可调遣债券。    本基金本求教期末前十名股票中不存在通顺受限情况。    本基金由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十一部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                         万家社会职责18个月依期洞开羼杂A                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                         万家社会职责18个月依期洞开羼杂C                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    注：本基金于2019年3月21日成立，根据基金合同礼貌，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稳固。    四、基金财产的看护和责罚    本基金财产稳固于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十三部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券交易风物的交易日以及国度法律法例礼貌 需要对外流露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、权证、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。    三、估值方法    （1）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，挽救最近交易市价，确 定公允价钱；    （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（可调遣债券、可交换债 券、资产撑持证券除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；    （3）对在交易所阛阓上市交易的可调遣债券及可交换债券，除上交所可交换 债券外，按照逐日收盘价动作估值全价；上交所可交换债券按逐日收盘价动作估值 净价；    （4）交易所阛阓挂牌转让的资产撑持证券，遴荐估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会相关礼貌确定公允价值。    （1）银行间阛阓交易的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；    （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 法律法例以及监管部门最新礼貌估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度 及关系法律法例的礼貌或者未能充分鄙吝基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据相关法律法例，基金资产净值接洽和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的接洽结果对外赐与公布。    四、估值法度 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 该类基金份额的余额数目接洽，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度 另有礼貌的，从其礼貌。    基金管理东说念主应每个工作日接洽各样基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按 约定对外公布。    五、估值错误的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生错误时，视为估 值错误。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的毛病酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的责 任东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 错误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。    上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 接洽差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由 于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值错误职责方如故积极协调，而且有协助 义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 错误职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值错误已得到更正。    （2）估值错误的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值错误的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值错误职责方仍搪塞估值错误负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职责方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有 要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的不妥得利返还的总 和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。    （4）估值错误挽救遴荐尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。    估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：    （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的职责方；    （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行更 正和补偿损失；    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行阐发。    （1）基金份额净值接洽出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并选定合理的要领退缩损失进一步扩大。    （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业 有通行作念法，基金管理东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。    六、暂停估值的情形 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业时； 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；    七、基金净值的阐发    用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日交易收尾后接洽当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值接洽结 果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公布。    八、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。    九、特殊情况的处理 动作基金资产估值错误处理。 方机构发送的数据错误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管 东说念主天然如故选定必要、顺应、合理的要领进行查验，但未能发现错误的，由此酿成 的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的要领放手或收缩由此酿成的影响。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指归天收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对A类、C类基金份额分别弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金默许 的收益分派方式是现金分成；本基金场内收益分派方式为现金分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金份额未进行过收益分派，则该类基金份额必须进行收益分派；    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应法度 后可挽救基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但 应于变更实施日前在指定媒介公告。    四、收益分派有接洽    基金收益分派有接洽中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    五、收益分派有接洽的确定、公告与实施    本基金收益分派有接洽由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系礼貌 进行公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润接洽截止日）的时分不 得跳跃15个工作日。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于 场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的接洽方法，依照《业务法则》践诺。    场内基金份额收益分派时发生的用度，遵命深圳证券交易所和登记机构的关系 礼貌。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌或 关系公告。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十五部分 基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提，其中基金管理东说念主应 将净管理费收入（税后）的5%用于公益行状。管理费的接洽方法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日接洽，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的接洽 方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日接洽，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管理东说念主将在基金年度求教中对该项用度的列支情况作专项说明。    销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。接洽方 法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划付 基金管理东说念主，由基金管理东说念主支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类中第4－12项用度”，根据相关法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的姿色    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。    四、用度挽救    基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应法度后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例礼貌和基金合同约定针对全部或部分份额类别挽救基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等关系费率。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，详见招募说明书的礼貌或关系公告。    六、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 践诺。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十六部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐战术 度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 认。    二、基金的年度审计 关业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第十七部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和法度    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘于侧袋机制 启用日发表主见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计主见。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分流露。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的战术办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战术。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。 账户份额。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    基金管理东说念主接洽各项投资运作筹算和基金事迹筹算时应当以主袋账户资产为基 准。    基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的挽救，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。    基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    四、实施侧袋机制期间基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有礼貌的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。    基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，基 金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    六、侧袋机制的信息流露    在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。    基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信息披 露方式和频率流露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧 袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期求教中流露求教期内特定资产 处置进展情况，流露求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。    侧袋账户变现金项的支付不受招募说明书约定的基金阻滞期的限制。侧袋账户 资产全部完成变现后，基金管理东说念主应实时礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌 的管帐师事务所进行审计并流露专项审计主见。    八、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡平直援用法律法例或监管法则的部 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应法度后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改、挽救或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 基金的信息流露    一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基 金合同》过甚他相关礼貌。关系法律法例对于信息流露的流露方式、登载媒介、报 备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。    二、信息流露义务东说念主    本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。    本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的确凿性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者马虎按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。    三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列举止：    四、本基金公开流露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。    本基金公开流露的信息遴荐阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开流露的基金信息 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    公开流露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目 份额持有东说念主大会召开的法则及具体法度，说明基金居品的性格等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息流露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概 要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。    （三）《基金合同》收效公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。    （四）A类基金份额的上市交易公告书 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在A类基金份额 上市交易3个工作日前，将A类基金份额的上市交易公告书登载在指定媒介上。    （五）基金净值信息    基金合同收效后，基金上市交易前且在阻滞期内，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    基金上市交易后或在洞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个交易日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露各样基金份额净值和基金份 额累计净值。    如因起火足上市条件而远离上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召开 基金份额持有东说念主大会。本基金远离上市并转型为非上市基金后，在阻滞期内，基金 管理东说念主应至少每周在指定网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值；在 洞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售 机构网站或者营业网点，流露洞开日各样基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （六）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的接洽方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者马虎在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （七）基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教    基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度 求教登载于指定网站上，并将年度求教提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐求教应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中 期求教登载在指定网站上，并将中期求教提醒性公告登载在指定报刊上。    基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度求教，将 季度求教登载在指定网站上，并将季度求教提醒性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中期 求教或者年度求教。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期求教“影响投资者决策 的其他蹙迫信息”项下流露该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内 持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    本基金不息运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度求教和中期度求教中流露 基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。    （八）临时求教    本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东说念主应当按照《信息流露办法》相关规 定编制临时求教书，并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 内变动跳跃百分之三十； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。    （九）走漏公告    在《基金合同》期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓奥妙传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，关系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开走漏，并将相关情 况立即求教中国证监会、基金上市交易的证券交易所。    （十）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。    （十一）国债期货投资情况公告    若本基金投资国债期货，基金管理东说念主应当在季度求教、中期求教、年度求教等 依期求教和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括投资战术、 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持仓情况、损益情况、风险筹算等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资战术和投资宗旨。    （十二）股指期货投资情况公告    若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应当在季度求教、中期求教、年度求教等 依期求教和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资战术、 持仓情况、损益情况、风险筹算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资战术和投资宗旨等。    （十三）股票期权投资情况公告    若本基金投资股票期权，基金管理东说念主应当在季度求教、中期求教、年度求教等 依期求教和招募说明书（更新）等文献中流露期权交易情况，包括投资战术、持仓 情况、损益情况、风险筹算、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资战术和投资宗旨等。    （十四）资产撑持证券投资情况公告    若本基金投资资产撑持证券，基金管理东说念主应当照章流露其所管理的证券投资基 金投资资产撑持证券的情况，应在基金年度求教及中期求教中流露其持有的资产支 持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和求教期内整个的资产撑持证 券明细；应在基金季度求教中流露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值 占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 持证券明细。    （十五）参与融资业务情况公告    若本基金参与融资业务，基金管理东说念主应当在季度求教、中期度求教、年度求教 等依期求教和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资交易情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。    （十六）清理求教    《基金合同》远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理求教。基金财产清理小组应当将清理求教登载在指定网站上， 并将清理求教提醒性公告登载在指定报刊上。    （十七）实施侧袋机制期间的信息流露    本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 招募说明书的礼貌进行信息流露，详见招募说明书的礼貌或关系公告。    （十八）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交易的股票践诺。    （十九）中国证监会礼貌的其他信息。    六、信息流露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息流露事务。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息披 露内容与样式准则等法例的礼貌。    基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期求教、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理求教等公开 流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊流露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证关系报送信息的确凿、准确、好意思满、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介流露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介流露信息，而且在不 同媒介上流露归并信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监 会及自律法则的关系礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计求教、法律主见书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后10年。    七、信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 礼貌将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复 制。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    八、本基金信息流露事项以法律法例礼貌及本章从简定的内容为准。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第十九部分 风险揭示    一、投资于本基金的主要风险    本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 情愫和交易轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：    （1）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。    （2）战术风险    因国度宏不雅战术（如货币战术、财政战术、行业战术、地区发展战术等）和证 券阛阓监管战术的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。    （3）利率风险    由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。    （4）信用风险    当证券刊行东说念主不马虎杀青刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。    （5）再投资风险    再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水讲理再投资的策略，而畴昔阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的成功实施。    （6）购买力风险    基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货蔓延，基金投资于证券 所赢得的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （7）上市公司筹谋风险    上市公司的筹谋情状受多种因素影响，如管理能力、财务情状、阛阓前程、行 业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市 公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者马虎用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不行完全规 避。    （8）股票阛阓风险    要是股票阛阓下落，本基金持有股票部分将靠近下落风险。    （1）在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。    （2）基金管理东说念主的管理妙技和管理技能等因素的变化也会影响基金收益水 平。    （1）申购赎回安排    投资者办理基金份额的申购或赎回等业务的洞开日为洞开期的每个工作日，具 体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时分，基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除 外。    除法律法例或基金合同另有约定外，本基金每个阻滞期收尾后第一个工作日 （含该日）起参加洞开期，脱手办理申购和赎回等业务。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基 金管理东说念主届时发布的关系公告。洞开期的每个洞开日内投资者在基金合同约定之外 的日历和时分提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。但在洞开期终末一个 洞开日，投资者在基金合同约定的业务办理时分之外提议申购、赎回或者调遣肯求 的，为无效肯求。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    洞开期以及洞开日的具体业务办理时分等具体事宜见基金管理东说念主届时发布的相 关公告。    （2）流动性风险评估    本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓器具等，一般 情况下，这些资产阛阓流动性较好。    但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓而 进行组合挽救时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。    （3）渊博赎回情形下的流动性风险管理要领    在洞开期内，若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总 数加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)跳跃前一工作日的基金总份额的20%，即以为是发生了渊博赎 回。当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、减速支付或脱期办理赎回肯求。具体情形、法度见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“十一、渊博赎回的情形及处理方式”。    发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。 者的潜在影响    除渊博赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监 会认定的其他要领。    暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、法度见招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形” 的关系礼貌。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的 基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的 资金安排带来不利影响。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    短期赎回费适用于不息持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不息持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、法度见招募说明书“第十一部分 基金资产的估值”之 “（六）暂停估值的情形”的关系礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将 无法领路本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致 投资者无法申购或赎回本基金。    遴荐舞动订价机制的情形、法度见招募说明书“第十一部分 基金资产的估 值”之 “三、估值方法”的关系礼貌。若本基金选定舞动订价机制，投资者申购 基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。    （1）本基金为羼杂型基金，基金资产配置中股票的比例不低于基金资产的 投资不受前述比例；权证投资占基金资产净值的0-3%。因此权益阛阓环境的变化和 波动将成为影响组合绩效的主要风险开始。    （2）阻滞期不行赎回风险    自基金合同收效日起（包括基金合同收效日）或者每一个洞开期收尾之日次日 起（包括该日）至该日18个月后的月度对应日的期间，本基金选定阻滞运作模式， 基金份额持有东说念主不得肯求申购、赎回本基金（红利再投资除外）。在本基金的阻滞 期内，基金份额持有东说念主靠近不行赎回基金份额的风险。    （3）股指期货投资风险    本基金的投资范围包括股指期货，股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，要是莫得在礼貌的时安分补足 保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    （4）股票期权投资风险    本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、管理风险、 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管理东说念主为了更好的驻防投资股票期权所靠近的各样风险，建立了股票期权 交易决策小组，按摄影关要求作念好东说念主员培训工作确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。    （5）国债期货投资风险    本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的罕见风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生偶而损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法满足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。    （6）融资交易投资风险    本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资交易 所靠近的各样风险，基金管理东说念主将遵守审慎筹谋原则，制定科学合理的投资策略和 风险管理轨制，灵验驻防和抑遏风险，切实鄙吝基金财产的安全和基金份额持有东说念主 利益。    （7）资产撑持证券投资风险    本基金的投资范围包括资产撑持证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。    （8）存托凭证投资风险    本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机 制关系的罕见风险，具体包括但不限于以下风险： 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主推行享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益天然基本极端，但并不行等同于平直持有境外基础证券。 公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进 行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。 身份平直期骗鼓舞权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并期骗分 红、投票等权利。 不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生挽救、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约 作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事 先文告的方式，即对基金收效。基金可能无法对此期骗表决权。 冻结、强制践诺等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让，存托东说念主 无法链接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。    翻新企业证券初度公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他阛阓公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交易价 格。 境外注册地公司法等法律法例的礼貌；如故在境外上市的，还需要遵守境外上市地 关系法则。投资者权利过甚期骗可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内鼓舞和 境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法推行参与 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法平直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当 地法律轨制拿起证券诉讼。 托凭证可能出面前一个阛阓平淡交易而在另一个阛阓实施停牌等景色。 究求教不雅点、境表里交易机制互异、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动，可 能对境内证券价钱产生影响。 票可能滚动至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等举止， 从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交易价钱波 动。 雷同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调遣为境 外基础证券。    侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露份额净值，并不 得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平淡洞开赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，基金管理东说念主接洽各项投资运作筹算和基金事迹筹算时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金管理东说念主在基金依期求教中流露求教期 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    （1）因技能因素而产生的风险，如电脑等技能系统的故障或差错产生的风 险。    （2）因斗争、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法平淡工作，从而影响基金运作的风险。    （3）因金融阛阓危急、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金管理东说念主自身 抑遏能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。    （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行交易，场外阛阓交易现阶段 自动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。    （5）其他偶而导致的风险。    二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。    基金管理东说念主承诺以憨厚信用、辛劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其 畴昔事迹弘扬。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）       第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理    一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。    二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 托管东说念主相连的；    三、基金财产的清理 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理求教；    （5）礼聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；    （6）将基金财产清理求教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有接洽，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的基金份额 比例进行分派。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理求教经具有证券、期货 关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理求教登载在指定 网站上，并将清理求教提醒性公告登载在指定报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十一部分 基金合同的内容摘抄    基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    基金份额持有东说念主的权利、义务    基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照礼貌要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项期骗表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关心基金信息流露，实时期骗权利和履行义务； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有 限职责；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；    （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管理东说念主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳固运用并 管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并 选定必要要领保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》礼貌的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派有接洽；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗关系权利，为基金的利益 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律举止；    （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；    （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和挽救相关基金认购、申购、赎 回、调遣、依期定额投资接洽、非交易过户、转托管和收益分派等业务法则；    （17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管理东说念主有权代表基金 份额持有东说念主以基金资产动作质押进行融资；    （18）在法律法例和基金合同礼貌的范围内，在履行顺应法度后决定和挽救基 金的关系费率结构和收费方式；    （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用 基金财产；    （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互稳固，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （8）选定顺应合理的要领使接洽基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌接洽并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；    （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息流露及报 告义务；    （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不向 他东说念主泄露；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有接洽，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；    （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系 贵府15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时分发出，而且保 证投资者马虎按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；    （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会并 文告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的举止承担职责；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律举止；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    基金托管东说念主的权利与义务 不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准 的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并选定必要要领保护基金投资者的利益；    （4）根据关系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：    （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备充足的、合 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互稳固；对所托管的不同的基金分别确立账户，稳固核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互稳固；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露；    （8）复核、审查基金管理东说念主接洽的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止相关的信息流露事项；    （10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具主见，说明 基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金 管理东说念主有未践诺《基金合同》礼貌的举止，还应当说明基金托管东说念主是否选定了顺应 的要领；    （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府15年以上；    （12）保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会和 银行监管机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而罢职；    （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金管理东说念主追偿；    （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法则    （一）召开事由 法例、中国证监会另有礼貌的除外：    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）挽救基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高本基金的销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额接洽，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）远离A类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易 所远离上市的除外； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：    （1）调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （3）挽救本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或登记机构的关系业务法则发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （6）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例礼貌或中国证 监会许可的范围内挽救相关认购、申购、赎回、调遣、依期定额投资接洽、基金交 易、非交易过户、转托管、转让、收益分派、质押等业务法则；    （7）在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；    （8）新增或挽救基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或挽救基金份 额分类办法及法则；    （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰。 登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过甚研究方 式和研究东说念主、表决主见寄交的截止时分和收取方式。 主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指 定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效 力。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者持有的相关证明文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的 代理投票授权托付证明及相关证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的 礼貌，并与基金登记机构记录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决归天日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个工作日内连气儿公 布关系提醒性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） （要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参 加收取表决主见的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；    （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决主见的代理东说念主，同期提交的相关证明文献、受托出具表决主见的代理东说念主出示 的托付东说念主的代理投票授权托付证明及相关证明文献合适法律法例、《基金合同》和 会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。    基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有 东说念主参加，方可召开。    参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。    （五）议事内容与法度    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会掌握东说念主按照下列第七条文矩法度确定和公布 监票东说念主，然后由大会掌握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 掌握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能掌握大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表掌握；要是基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金 份额持有东说念主大会的掌握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或掌握基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和研究方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所礼貌的须以极端 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣 基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其 他基金合并以极端决议通过方为灵验。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反笔据证明，不然提交合适会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头合适会议文告礼貌的表决主见视为灵验表决，表决主见无极不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会掌握东说念主就地 公布计票结果。    （3）要是会议掌握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会掌握东说念主应当就地公布从头盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额持有东说念主大会决议自收效后依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒 介公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有料理力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念掌握有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决 条件等礼貌，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和挽救，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同打消和远离的事由、法度以及基金财产清理方式    （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 托管东说念主相连的；    （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理求教；    （5）礼聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；    （6）将基金财产清理求教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有接洽，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的基金份额 比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理求教经具有证券、期货 关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理求教登载在指定 网站上，并将清理求教提醒性公告登载在指定报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    四、争议责罚方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯责罚，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、辛劳、尽责地履行 基金合同礼貌的义务，鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统辖。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公风物和营业风物查阅。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 基金托管公约的内容摘抄    一、托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：万家基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）    办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）    邮政编码：200122    法定代表东说念主：方一天    成立日历：2002年8月23日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    组织体式：有限职责公司    注册成本：叁亿元东说念主民币    存续期间：不息筹谋    筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街69号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时分：2009年1月15日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号    注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币    存续期间：不息筹谋    筹谋范围：经受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理战术性银行、番邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、接头、见证业 务；企业、个东说念主财务照看人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取模范的，基金 管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用关系技能系统，对基金推行投资是否合适基金合同对于证券弃取模范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行单子、地方政 府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可调遣公司债券（含可分离交易可转 债）、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、权证、资产撑持证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具等金融器具及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系礼貌）。    本基金可参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，投 资于本基金界定的社会职责主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的80%，但 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 在每个洞开期的前二十个工作日和后二十个工作日以及洞开期期间，基金投资不受 前述比例；权证投资占基金资产净值的0-3%。在洞开期，每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；在阻滞期，本基金不受前述5%的限 制，但每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽救期限进行监督：    （1）本基金投资股票资产的投资比例不低于基金资产的60%，投资于本基金界 定的社会职责主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的80%，（每个洞开期脱手 前二十个工作日和洞开期收尾后二十个工作日以及洞开期期间内不受此比例限 制）；    （2）在洞开期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。在阻滞期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；    （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不跳跃该证券的10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3％；    （6）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权 证，不得跳跃该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产 净值的0.5％；    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产撑持证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；    （9）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产撑持证券的比例，不得跳跃该 资产撑持证券畛域的10％；    （11）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原 始权益东说念主的各样资产撑持证券，不得跳跃其各样资产撑持证券系数畛域的10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级求教 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （15）在阻滞期内，本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值200%；在洞开 期内，基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；    （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：    本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差接洽）占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例 的相关礼貌；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%；    基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的15%；基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持 有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差接洽）应当合适基金合同对于债 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券投资比例的相关约定；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；    （17）本基金参与股票期权交易，应当合适下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数接洽；    （18）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括 洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托 管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公 司可通顺股票的30%；    （19）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金 资产净值的15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金不合适前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并接洽;    （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌 投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行挽救，但中国证监会礼貌的特殊 情形及法律法例另有礼貌的除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性礼貌，则当法律法例或监管 部门取消或变更上述限制，在履行顺应法度后，本基金投资可不受上述礼貌限制或 以变更后的礼貌为准。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。    侧袋机制的具体法则依照关系法律法例的礼貌和基金合同的约定践诺。    （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本公约第十 五条第十一项基金投资阻碍举止进行监督。    根据法律法例相关基金从事的关联交易的礼貌，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单 过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确凿性、好意思满 性、全面性。基金管理东说念主有职责看护确凿、好意思满、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时 阐发已有名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督进程，基金管理东说念主 仍违规进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担职责，基金托管 东说念主有权向中国证监会求教。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、推行控 制东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持 有东说念主利益优先的原则，驻防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券 阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名 单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时挽救银行间债券阛阓交易敌手名 单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前3个工作日内与基金托管 东说念主协商责罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发挽救的名单脱手生 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。    （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主 投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险抑遏；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成关系业务办理。    （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净 值接洽、基金份额净值接洽、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核 查。    要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹弘扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即求教中国证监 会。    （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券相关问题的文告》等相关法律法例礼貌。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券, 不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等通顺受限证券。 风险抑遏轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东说念主。 提供相关通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、好意思满。 现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资举止可能对基金财产酿成较大风险，基金托 管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的放手或驻防要领进行补充和整改，并作念出版面 说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金管理东说念主，有权拒却践诺其相关指示。 因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权求教 中国证监会。 金托管东说念主马虎平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基 金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金管理东说念主承 担。 虚假的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应 法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资通顺受限 证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。    （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 反法律法例和基金合同的礼貌，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正。基金 管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应鄙人 一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中 国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法度如故收效的投资指示违背法 律、行政法例和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，并求教中国证监会。    （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在规 定时安分回报并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督求教的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。    （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违规举止，应实时求教中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金管理东说念主无刚直 情理，拒却、阻碍对方根据本公约礼貌期骗监督权，或选定拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应 求教中国证监会。    三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主接洽的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、关系信息流露和监督基金投资运作等举止。    （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关礼貌时，应实时以书面体式文告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给 基金管理东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关系贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在礼貌时安分回报基金管理东说念主并 改正。    （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规举止，应实时求教中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金托管东说念主无刚直 情理，拒却、阻碍对方根据本公约礼貌期骗监督权，或选定拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应 求教中国证监会。    四、基金财产的看护    （一）基金财产看护的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 与稳固。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金管理东说念主选定要领进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管 东说念主对此不承担任何职责。 金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时 间内，礼聘具有从事证券、期货关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资 求教。出具的验资求教由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金资金账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主 清理工作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的礼貌践诺。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及关系账户的开设、使用的，按相关礼貌开设、使用并管理；若无关系礼貌，则 基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的礼貌。    （五）债券托管专户的开设和管理    基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订 宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约。    （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法则使用并管理。 理。    （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护    基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念掌握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验抑遏下的什物证券在基金托 管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管 东说念主之外机构推行灵验抑遏的证券不承担看护职责。    （八）与基金财产相关的要紧合同的看护    由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管理 东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原来的原件。要紧合同的看护期限为基金合同远离后15年。    五、基金资产净值接洽和管帐核算    （一）基金资产净值的接洽及复核法度 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    各样基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目接洽，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有 礼貌的，从其礼貌。    基金管理东说念主应每个工作日接洽各样基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。    基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法例 的礼貌对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的股票、权证、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，挽救最近交易市价，确定 公允价钱； 资产撑持证券除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价； 券外，按照逐日收盘价动作估值全价；上交所可交换债券按逐日收盘价动作估值净 价； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （2）流动受限的有价证券应分离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会相关礼貌确定公允价值。    （3）银行间阛阓交易的固定收益品种的估值 日的估值净价进行估值； 种，按成本估值。    （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。    （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。    （6）股票期权合约，按照关系法律法例和监管部门的礼貌估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺。    （8）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （9）当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金管理东说念主不错遴荐舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。    （10）关系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新礼貌估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度 及关系法律法例的礼貌或者未能充分鄙吝基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商责罚。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的 流弊不动作基金资产估值错误处理。    （2）由于不可抗力，或证券/期货交易风物、登记结算机构及进款银行品级三 方机构发送的数据错误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管 东说念主天然如故选定必要、顺应、合理的要领进行查验，但未能发现错误的，由此酿成 的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的要领放手或收缩由此酿成的影响。    （三）基金份额净值错误的处理方式    （1）当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额 净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托 管东说念主，并选定合理的要领退缩损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 类基金份额净值的0.50%时，基金管理东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案。；当发生净值接洽错误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向 其他当事东说念主追偿。    （2）当基金份额净值接洽差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行赔 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐发后按 以下条件进行补偿：    ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金 管理东说念主对基金资产净值的接洽结果对外赐与公布。    ②若基金管理东说念主接洽的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基 金托管东说念主未对接洽过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且 酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对基金份额持有东说念主或基金支付 补偿金，就推行向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管理东说念主承担    ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的接洽结果，天然屡次从头接洽 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东说念主的接洽结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。    ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行平淡复核法度后仍不行发现该错误，进而导致基金份额净值接洽 错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。    （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统确立而产生的净值接洽尾 差，以基金管理东说念主接洽结果为准。    （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形    （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；    （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （五）基金管帐轨制    按国度相关部门礼貌的管帐轨制践诺。    （六）基金账册的建立    基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教。基金管理东说念主独赶快设 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的接洽和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与求教的编制和复核    基金管理东说念主应当在每月收尾后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起15个工作日内完成基金季度求教的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期求教的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度求教的编制。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金年度求教的财务管帐求教应当经过审计。基金合同收效不及两个月或本基金暂 停运作的期间，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。基 金招募说明书、基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲目，除要紧变更事项之外，基金 招募说明书、基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。    其中对本基金基金居品贵府纲目的关系要求，自《信息流露办法》实施之日起 一年后脱手践诺。    基金管理东说念主在季度求教完成当日，将相关求教提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金 管理东说念主在中期度求教完成当日，将相关求教提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度 求教完成当日，将相关求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献交往均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行挽救，挽救以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的求教上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书， 两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就关系情况报中国证监会备案。    （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编 制结果。    六、基金份额持有东说念主名册的看护    本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随性一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同收效日、基 金合同远离日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个 工作日内提交。    基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵守诡秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基 金份额持有东说念主名册，应按相关法例礼貌各自承担相应的职责。    七、争议责罚方式    各方当事东说念主同意，因托管公约的签订、内容、履行息争释或与托管公约相关的 一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、和洽阶梯责罚，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具 有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、辛劳、尽责地履行 基金合同礼貌的义务，鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益。    托管公约受中国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区 和台湾地区法律）统辖。    八、托管公约的变更、远离与基金财产的清理    （一）托管公约的变更法度    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的礼貌有任何摧毁。基金托管公约的变更报中国证监会备案。    （二）基金托管公约远离的情形 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 权；    （三）基金财产的清理    (1) 基金财产清理小组：自出现《基金合同》远离事由之日起30个工作日内成 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。    (2) 基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。    (3) 基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理求教；    （5）礼聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律主见书；    （6）将基金财产清理求教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    (1)支付清理用度；    (2)缴纳所欠税款； 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (3)璧还基金债务；    (4)按基金份额持有东说念掌握有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌璧还前，不分派给基金份额持有东说念主。    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理求教经具有证券、期货 关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理求教登载在指定 网站上，并将清理求教提醒性公告登载在指定报刊上。    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第二十三部分 基金份额持有东说念主的服务    对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和非直销销售机构提供。    基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务姿色。主要服务内容如下：    一、基金份额持有东说念主投资交易阐发服务    登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记 录。    基金管理东说念主直销中心应根据在基金管理东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐发单。    基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐发单。    二、基金份额持有东说念主交易记录查询服务    基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询历史交易记录。    三、基金份额持有东说念主交易对账单寄送服务    基金份额持有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管理东说念主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。    四、信息订制服务    投资者不错通过本基金管理东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金管理东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、寿辰祈福等。    五、资讯服务    投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次赢得基金信息接头、账户 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。    客户服务电话：400-888-0800，95538转6    客户服务传真：021－38909778    基金管理东说念主的互联网地址：www.wjasset.com    基金管理东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资者也可登录基金管理东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言接头” 栏目中，平直提议相关本基金的问题和建议。    投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。    基金管理东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全地点的专科服务。    六、 本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请拨打基金管理东说念主客 户服务电话醒目接头。请确保投资前，您/贵机构如故全面领略了本招募说明书。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第二十四部分 其他应流露事项  序号                   公告事项                       流露日历        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)2024 年第 3 季度求教        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在华龙证券通畅申        购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)2024 年中期求教        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份        有限公司费率优惠举止的公告        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)2024 年第 2 季度求教        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)基        金居品贵府纲目（更新）        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通畅申        购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通畅申        购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告_        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)2024 年第 1 季度求教        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开        通申购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开        通申购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)2023 年年度求教        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在华福证券通畅申        购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)2023 年第 4 季度求教        万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金（LOF）        分成公告        万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在开源证券通畅申        购、调遣、定投业务及参与其费率优惠举止的公告        对于万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金        (LOF)洞开申购、赎回、基金调遣业务的公告 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时分查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主 保证文本的内容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家社会职责 18 个月依期洞开羼杂型证券投资基金(LOF)   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二十六部分 备查文献    二、存放地点    备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。    三、查阅方式    投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取 得备查文献的复制件或复印件。                                       万家基金管理有限公司