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国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金         更新招募说明书        （2024 年第一号）     基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    枢纽辅导   本基金经中国证券监督料理委员会 2020 年 11 月 18 日证监许可【2020】   基金料理东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波 动。投资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和产 品特性，充分琢磨自身的风险承受能力，感性判断市集，对投老本基金的 意愿、时机、数目等投资步履作念出颓落决策。投资东谈主根据所持有的基金份 额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别行业或个别证券专有的非系统性风险，流动性风险， 基金料理东谈主在基金料理运作过程中产生的运作料理风险，本基金特定风险、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等形成的其他风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为 本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部 分基金财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非必 然投资港股。   本基金财富投资于港股时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及走动国法等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行精深走动，港股不行实时          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资财富辅助证券，存在与基础财富关系的风险、与财富支 持证券关系的风险、与专项盘算料理关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆 效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，况兼由于股指期货订价复杂，不适 当的估值可能使基金财富靠近损失风险。股指期货领受保证金走动轨制， 由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就 可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如若莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资 东谈主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以预期的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集费事广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法高兴保证金要求，使得所持有的头寸面 临被强制平仓的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富 投资于科创板股票或采纳不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及走动规 则等各异带来的专有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、辘集 度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金的基金合同顺利后，如王人集 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数 量不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产清理并闭幕，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 投资东谈主将靠近基金合同可能闭幕的省略情味风险。   本基金设立基金份额持有东谈主最短持有期限。基金份额持有东谈阁下有的每          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份基金份额最短持有期限为 9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可 赎回，自最短持有期限的下一办事日起（含该日）可赎回。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币市集基 金和债券型基金，低于股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。基金料理东谈主料理的其他基金的 功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者自诩”原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值 变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高 于或低于投资东谈主先前所支付的金额。   基金料理东谈主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎用功的原则料理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲目 等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担投资风险。   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年 度更新。本招募说明书所载投资组合呈报为 2024 年 3 季度呈报，净值推崇 数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本呈报中财务数据未经审计）        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作料理办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下 简称“《流动性风险料理章程》”）和其他说正当律法则的章程以及《国泰 通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金基金合同》                        （以下简称“基金合同”） 编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性说明或者 紧要遗漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据 本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任 何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基 金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招 募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金 投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当 事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同终点他说合章程享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 订和补充 券投资基金招募说明书》终点更新 金基金家具贵寓纲目》终点更新 金基金份额发售公告》 文献、司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、 决议、文告等 其通常作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 及颁布机关对其通常作念出的校正     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》 及颁布机关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 性风险料理章程》及颁布机关对其通常作念出的校正 局 承担义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 当然东谈主 国境内正当登记并存续或经说合政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事 业法东谈主、社会团体或其他组织 投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资东谈主 金份额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业 务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主坚忍了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 容包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的确 认、清理和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额持有东谈主名册和办理 非走动过户等          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理有限公司或接受国泰基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 理东谈主所料理的基金份额余额终点变动情况的账户 销售机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、依期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 的条件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证 监会书面阐明的日期 基金财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日期 最长不得特别 3 个月 日期月度不存在对应日期的，则顺延至该月终末一日的下一日 个月的锁定持有期限。对于每笔认购的基金份额而言，指自基金合同顺利 之日起（含基金合同顺利之日）至 9 个月后的月度对日（含该日）的期间； 对于每笔申购的基金份额而言，指自该笔申购份额阐明日（含该日，通常 T 日提交的有用申购央求于 T+1 日阐明）至 9 个月后的月度对日（含该日） 的期间。每笔认购和/或申购的基金份额，在最短持有期限内不可赎回，自 最短持有期限的下一办事日起（含该日）可赎回 央求的怒放日 度对日（含该日）期间，怒放日指为投资东谈主办理基金份额申购或其他业务        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的办事日（若该办事日为非港股通往翌日，则基金料理东谈主有权暂停办理基 金份额的申购业务）；基金合同顺利之日 9 个月后的月度对日的下一办事日 （含该日）起，怒放日指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的 办事日（若该办事日为非港股通往翌日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务） 是法式基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由 基金料理东谈主和投资东谈主共同慑服 章程央求购买基金份额的步履 章程央求购买基金份额的步履 说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 效公告章程的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份 额颐养为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 变更所持基金份额销售机构的操作 每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资 东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 额总和加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金 颐养中转入央求份额总和后的余额）特别上一怒放日基金总份额的 10% 和深圳证券走动所在香港设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进 行申报，买卖章程范围内的香港联合走动所上市的股票          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 差、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的精打细算 款本息、基金应收款项终点他财富的价值总和 财富净值和基金份额净值的过程 国性报刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 收取方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别 设立代码，并分别狡计和公告基金份额净值 购用度，不从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 申购用度，而是从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 金市集推论、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 因无法以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以 上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停 牌股票、畅通受限的新股及非公开荒行股票、财富辅助证券、因刊行东谈主债 务违约无法进行转让或走动的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。如改日法律法则变动，基金管        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主在履行恰当步履后，可对前述舞动订价机制的界说进行调整 个专门账户进行处置清理，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得 到公谈对待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称 为主袋账户，专门账户称为侧袋账户            （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时间 仍导致公允价值存在紧要省略情味的财富；                   （二）按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致财富价值存在紧要省略情味的财富；                        （三）其他财富价值 存在紧要省略情味的财富 客不雅事件          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第三部分       基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   说合东谈主：辛怡   说合电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：            激动称号                    股权比例     中国建银投资有限使命公司                    60%          意大利忠利集团                    30%       中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注 册司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费篡改工 作小组办公室（国务院农村综合篡改办事小组办公室）。历任财政部监督检 查局查验一处副处长，财政部国务院农村税费篡改办事小组办公室（国务 院农村综合篡改办事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任 职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组书              国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合 会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组布告、主席兼 海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英 国特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司 总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公 司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪财富料理有 限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起任 公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电 力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业 局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主 任、直属营业部副主任（阁下办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主 任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任 公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国设立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限 公司，现任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，颓落董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国设立银行江苏省分行办事，先后任职于盘算处、信贷处、 国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国设立 银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国设立银行纽 约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国设立银行总行办事， 历任国际部副总司理、资金盘算部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投良友理有限公司（香港） 董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金料理有限公司颓落董 事。2017 年 3 月起任公司颓落董事。   吴群，颓落董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历 任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生 部硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所办事，历任 时间部/企业风险料理部高档司理、总监，料理商榷部总监。2003 年 6 月至 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”）， 历任审计部副主任、财富部副主任（阁下办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任 中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司颓落董 事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息抗争股份有限公司 颓落董事。2017 年 10 月起任公司颓落董事。   冯丽英，颓落董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国 设立银行东谈主事部管事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任 中国国际金融有限使命公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达财富料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间 兼任中国耀华浮华玻璃有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。 司理级）。期间兼任建信基金料理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 任建信待业金料理有限使命公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开荒总公司 财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财 务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处 长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国           国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 泰央企篡改股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任 国破家亡养老主见日期 2040 三年持有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金 司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部工程师、运营料理部总监 助理、运营料理部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司， 历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部 总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和财富料理有限 公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国 寿安保基金料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任 公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限 使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部总监、 运营料理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司，历任家具操办部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公 司守护长。   （1）现任基金司理   程洲，硕士研究生，CFA，24 年证券基金从业经历。曾任职于申银万 国证券研究所。2004 年 4 月加入国泰基金，历任高档策略分析师、基金经 理助理，2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健呈报证券投资基金的基 金司理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资基金的基金司理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值上风可分离走动股票型证券投资基金的 基金司理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡夹杂型证券投资基 金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金司理，2013 年 12 月起兼任国泰 聚信价值上风纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 1 月起兼 任国泰金牛立异成长夹杂型证券投资基金（原国泰金牛立异成长股票型证 券投资基金）的基金司理，2017 年 3 月至 2020 年 7 月任国泰民丰呈报依期 怒放纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 6 月起兼任国泰大 农业股票型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值 依期怒放纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 5 月至 2020 年 7 月任国泰鑫策略价值纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰鑫睿夹杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 年 5 月起兼任国泰大制造两年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月起兼任国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰兴泽优选一年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理，   程瑶，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。曾任职于招商银行。2017 年 9 月加入国泰基金，历任走动员、研究员、基金司理助理。2021 年 7 月 起任国泰鑫利一年持有期夹杂型证券投资基金、国泰通利 9 个月持有期混 合型证券投资基金和国泰聚利价值依期怒放纯真配置夹杂型证券投资基金 的基金司理，2022 年 12 月起兼任国破家亡增利债券型证券投资基金的基金          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立以来至 2021 年 7 月 8 日由程洲担任基金司理，自 2021 年 7 月 9 日起于今由程洲和程瑶共同担任基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档料理东谈主员、 投研部门负责东谈主及业务主干等关系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述 东谈主员之外的投良友理关系东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根传闻正当则和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金 大类财富配置原则，以及研究关系投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益；       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 实施其他法律步履；  四、基金料理东谈主承诺 承诺建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，防守违背《中华东谈主民共和国 证券法》步履的发生。 部控制轨制，遴选有用措施，防守下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会辞让的其他步履。 守国度说正当律、法则及行业法式，磨真金不怕火信用、用功尽责，不从事以下活 动：  （1）越权或违纪操办；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）回绝、滋扰、抑遏或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、糜掷权利，不按照章程履行职责；  （7）违背现行有用的说正当律、法则、规章、基金合同和中国证监会          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的说合章程，泄漏在职职期间明察的说合证券、基金的生意秘籍，尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者明 示、透露他东谈主从事关系的走动行为；   （8）违背证券走动局面业务国法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭市集价 格，侵扰市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特地含有子虚、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的步履。 制轨制，遴选有用措施，防守违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资盘算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 透露他东谈主从事关系的走动行为；   六、基金料理东谈主里面控制轨制   基金料理东谈主为注意和化解操办运作中靠近的风险，保证操办行为的合 法合规和有用开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作步履与控制 措施，形成了公司齐备的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过 来严格实施。   为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、 可践诺的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对内 部控制轨制进行实时的更新和调整，以适应公司操办行为的变化，握住增          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。  （1）保证公司操办运作正当合规，形成称职操办、法式运作的操办理 念；  （2）注意和化解风险，升迁操办料理效益，确保公司操办的稳健运行 和受托财富的安全齐备，兑现公司不时、健硕、健康发展；  （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的确切、准确、齐备、实时；  （4）赞佩公司细致的品牌形象。  （1）全面性原则。里面控制应障翳公司的各项业务、通盘部门和岗亭， 浸透到决策、践诺、监督、反馈等通盘业务过程和业务身手。  （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体 职工必须力争赞佩里面控制轨制的有用践诺。  （3）相互颓落和制约原则。公司根据业务的需要设立相对颓落的机构、 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面 控制的查验评价部门必须颓落于各业务践诺部门。公司受托财富、自有资 产、其他财富的运作必须分离。  （4）适应性原则。公司里面控制应根据公司操办业务发展、新家具的 开荒、金融立异、法律法则以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保 证里面控制的有用性和适应性。  （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是研究、投资、践诺、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻滞，对枢纽业务设立防火墙并实 行门禁轨制。  （6）成本效益原则。公司运用科学化的操办料理方法裁汰运作成本， 升迁经济效益，力争以合理的控制成本达到最好的内控结果。  （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 判辨颓落董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教化和风险 不雅念，形成了诚信为本和稳健操办的企业文化。公司董事会对里面控制原 则进行携带，对公司建立里面控制系统和辅助其有用性承担最终使命；公        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司操办料理层对里面控制进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险控制使命，既相互颓落，又相互联结和制约，形成 了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。  （2）公司依据自身操办特性建立了包括各岗亭以主见使命制自控、相 关部门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、 严实有用的内控防地。  （3）公司建立有用的东谈主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公 司东谈主员具备与岗亭要求相适应的职业操守和专科能力。  （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的目 标和原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，握住优化风险控 制步履和妙技。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险控制经过，并在试验业务中加 以控制。  （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权步履和经过， 确保授权机制的贯彻践诺。  （6）公司建立了完善的里面司帐控制，公司司帐核算与基金司帐核算 在业务法式、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司 自有财富完全分开，分账料理，颓落核算。  （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确别离各岗亭职责， 投资和走动、走动和清理、基金司帐和公司司帐等枢纽岗亭不得有东谈主员的 重复。枢纽业务部门和岗亭进行物理阻滞。  （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施， 按照预案妥善处理。  （9）公司建立有用的信回绝流渠谈和换取机制，明确呈报机制旅途和 业务陈述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递， 兑现从下到上的实时呈报和从上至下的有用反馈。  （10）公司通过建立齐备的研究料理、投资决策和走动料理等轨制体 系，以兑现投良友理业务控制。  （11）公司制定例范的信息露馅料理办法，握住优化完善机制经过， 确保公开露馅信息的确切、准确、齐备、实时。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制 的有用性，发现里面控制残障，实时加以改进，内控查验评价部门通过定 期或不依期查验里面控制轨制的践诺情况，确保公司各项操办料理行为的 有用运行。  基金料理东谈主保证以上对于里面控制轨制的露馅确切、准确，并承诺基 金料理东谈主将根据市集变化和业务发展握住完善里面控制轨制，切实赞佩基 金份额持有东谈主的正当权益。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织步地：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：不时操办   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   说合东谈主：马强   说合电话：010－68857221   操办范围：接纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障 业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其 他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银 行有限使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座 变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司 照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部财富、欠债、机构、业务 和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在说合具有法 律效用的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责 任。中国邮政储蓄银行股份有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服 务城乡住户的大型零卖生意银行定位，判辨邮政收集上风，强化里面控制，         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合规稳健操办，为广阔城乡住户及企业提供优质金融服务，兑现激动价值 最大化，辅助国民经济发展和社会逾越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设财富托管处、 家具料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主， 全部职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务造就。 国银行业监督料理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管履历，是我国 第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监 督料理委员会批准，赢得保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行对峙以客 户为中心、以服务为基础的操办理念，依托专科的托管团队、纯确实托管 业务系统、法式的托管料理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理 模式，为广阔基金份额持有东谈主和广宽财富料理机构提供安全、高效、专科、 全面的托管服务，并赢得了联合资伴一致好评。   控制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货操办机 构私募财富料理盘算、信赖盘算、银行容许家具、保障资金、保障财富管 理盘算、私募投资基金等多种财富类型的托管家具体系。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   手脚基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格慑服国度说合托管业务的法 律法则、行业监管规章和行内说合料理章程，称职操办、法式运作、严格 监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保说合信息的 确切、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面控 制办事，对托管业务风险控制办事进行查验携带。托管业务部专门设立内 部风险控制处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事， 具有颓落应用监督稽核的办事权利和能力。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了料理轨制、控制 轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的法式操作善良利进 行；业务东谈主员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制， 授权办事实行辘集控制，业务钤记按规程辅助、存放、使用，账户贵寓严 格辅助，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，顽固料理，实施音像 监控；业务信息由专职信息露馅东谈主员负责，防守泄密；业求兑现自动化操 作，防守东谈主为事故的发生，时间系统齐备、颓落。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   依照《基金法》终点配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的 投资运作。严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金料理东谈主运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯罪违纪步履 实时给以风险辅导，要求其限期纠正，同期呈报中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清理和核算服务身手中，对基金料理东谈主发送的投 资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指 标进行例行监控，发现投资比例超标等特地情况，向基金料理东谈主发出版面 文告，与基金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对 象及走动敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通落后间或非时间妙技发现基金涉嫌违纪走动，电话或书面要求管 理东谈主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时呈报中国证监会。             国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分      关系服务机构      一、基金份额销售机构 序号       机构称号                        机构信息                    地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金管      15-20 层          直销柜台                    传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                    电子走动网站：www.gtfund.com 登录网上走动页面          国泰基金      智妙手机 APP 平台：iPhone 走动客户端、Android            台                    电话：021-31089000    说合东谈主：赵刚      本基金的其他销售机构信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据 说正当律法则章程，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。      二、登记机构      称号：国泰基金料理有限公司      住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东谈主：周向勇      说合东谈主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000      三、出具法律见地书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼      负责东谈主：韩炯      说合电话：021-31358666               国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    说合东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    说合电话：021-23238888    传真：021-23238800    说合东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金 合同终点他说合章程，并经中国证监会证监许可【2020】3095 号文《对于 准予国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金注册的批复》准予注册募 集。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金设立基金份额持有东谈主最短持有期限。基金份额持有东谈阁下有的每 份基金份额最短持有期限为 9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可 赎回，自最短持有期限的下一办事日起（含该日）可赎回。   对于认购的基金份额而言，最短持有期限指自基金合同顺利之日起（含 基金合同顺利之日）至 9 个月后的月度对日（含该日）的期间；对于申购 的基金份额而言，最短持有期限指自该笔申购份额阐明日（含该日，通常 T 日提交的有用申购央求于 T+1 日阐明）至 9 个月后的月度对日（含该日） 的期间。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再 从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本 类别基金财富入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值并单独公告。投资东谈主 可自行采纳认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间不得相互颐养。   在不违背法律法则、基金合同的章程以及对基金份额持有东谈主利益无实       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可增多或 调整基金份额类别设立、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类 办法及国法进行调整并在调整实施之日前依照《信息露馅办法》的说合规 定在章程媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第七部分     基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2021 年 2 月 5 日谨慎顺利。自基金合同顺利日起， 本基金料理东谈主谨慎启动料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富限制   《基金合同》顺利后，王人集 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 告中给以露馅；王人集 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同 的约定进行基金财产清理并闭幕，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金 料理东谈主网站或其他关系文献，基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。 若基金料理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等走动方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   基金合同顺利之日起至基金合同顺利之日 9 个月后的月度对日（含该 日）期间，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购，具体办理时辰为上海证 券走动所、深圳证券走动所的精深往翌日的走动时辰（若该办事日为非港 股通往翌日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购业务），但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购时 除外。   基金合同顺利之日 9 个月后的月度对日的下一办事日（含该日）起， 投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券走动所的精深往翌日的走动时辰（若该办事日为非港股通 往翌日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金 料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。对于每份基金份额，基金份额持有东谈主仅可在该份额最短持有 期限届满后央求赎回。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时 间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的说合章程在 章程媒介上公告。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金已于 2021 年 4 月 20 日起启动办理日常申购业务。   本基金已于 2021 年 11 月 8 日起启动办理日常赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的 申购、赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、 赎回或颐养央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价 格为下一怒放日基金份额申购、赎回或颐养的价钱。投资东谈主在最短持有期 限内提议的赎回和颐养转出央求，视为无效央求。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 行限定赎回； 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金 料理东谈主必须在新国法启动实施前依照《信息露馅办法》的说合章程在章程 媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构章程的步履，在怒放日的具体业务办理时辰 内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若资金在 章程时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金 料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同说合条件 处理。遇走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通走动系统、港股通资金交收国法限制或其他非基金料理 东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰 相应顺延。   基金料理东谈主应以走动时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚 申购或赎回央求日（T 日），在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该走动的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的确 认情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表 销售机构确乎接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由 此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回申 请的阐明时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息露馅办法》的 说合章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基 金最低申购金额及走动级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低 份额为 1.00 份，若某基金份额持有东谈主赎回时在销售机构保留的基金份额不 足 1.00 份，则该次赎回时必须一谈赎回。 但各销售机构对基金走动账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构 的业务章程为准。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限进行限制。法律法则或中国证 监会另有章程的除外。 时，基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选 上述措施对基金限制给以控制。具体见基金料理东谈主关系公告。 赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》 的说合章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度终点用途 时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金 财富入彀提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推论、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：         申购金额（M）              申购费率         M＜100万元               1.20%         M≥500万元           按笔收取，每笔1,000元   由于本基金设立每份基金份额最短持有期限为 9 个月，本基金不收取 赎回用度。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的说合章程 在章程媒介上公告。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 骨子性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金持 续营销盘算，依期和不依期地开展基金不时营销行为。在基金不时营销活 动期间，基金料理东谈主不错按关系监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主 恰当调低基金销售用度。 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵循关系法 律法则以及监管部门、自律国法的章程。   七、申购份额和赎回金额的狡计   基金申购领受金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的狡计公式   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，狡计公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额的狡计公式   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例三：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购 费率为 1.20%，假定 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   申购用度＝10,000.00－9,881.42＝118.58 元            国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    申购份额＝9,881.42/1.0412＝9,490.41 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,490.41 份 A 类基金份额。    例四：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购费 用，假定 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得 到的申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份 额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例五：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0200＝10,200.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,200.00 元。    例六：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值是 1.0192 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0192＝10,192.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值是 1.0192 元，则其可赢得的赎回金额为 10,192.00 元。 点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日各种基金份额的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行恰当步履，不错恰当延伸狡计或公告。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 接受投资东谈主的申购央求。 金料理东谈主无法狡计当日基金财富净值。 益时。 他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 场价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 基金份额的比例达到或者特别 50%，或者变相遁入 50%辘集度的情形。法 律法则或中国证监会另有章程的除外。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法精深运行。 个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根传闻合章程在规 定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申 购款项将退还给投资东谈主。发生上述第 7、9 项情形时，基金料理东谈主不错遴选 比例阐明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金料理东谈主有权回绝该 等全部或者部分申购央求。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或降速支付赎回款项： 接受基金份额持有东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 金料理东谈主无法狡计当日基金财富净值。 基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 场价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回 央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金料理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加 上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转 入央求份额总和后的余额）特别前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得 是发生了多量赎回。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合状 况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有能力支付基金份额持有东谈主的全部 赎回央求时，按精深赎回步履践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的赎回申 请有清贫或觉得因支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能 会对基金财富净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎 回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下 一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回 央求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主特别基金总份额 上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错宽限办理赎回申 请；对于该基金份额持有东谈主当日赎回央求未特别 20%的部分，不错根据前 段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额 持有东谈主的赎回央求一并办理。即当基金料理东谈主觉得有能力支付该基金份额 持有东谈主当日赎回央求未特别 20%的部分以终点他基金份额持有东谈主的赎回申 请时，按精深赎回步履践诺；当基金料理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主当 日赎回央求未特别 20%的部分终点他基金份额持有东谈主的赎回央求有清贫或 觉得因支付该等赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较 大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。宽限的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对于 未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （4）暂停赎回：王人集 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基 金料理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求 不错降速支付赎回款项，但不得特别 20 个办事日，并应当在章程媒介上进 行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真 或者基金料理东谈主网站等方式在 3 个往翌日内文告基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各种基金 份额的基金份额净值。 的时辰，依照《信息露馅办法》的说合章程，最迟于重新怒放日在章程媒 介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中 明确重新怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十二、基金颐养   基金料理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基 金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定 的颐养费，关系国法由基金料理东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规 定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的央求并         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办 理基金份额转让业务。  十四、基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺 等情形而产生的非走动过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非交 易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主 袭取；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的 基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金 份额持有东谈阁下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办 理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件 的非走动过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的 步履收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照章程的步履收取转托管费。  十六、依期定额投资盘算  基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资盘算，具体国法由基金管 理东谈主另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期申购金 额，每期申购金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或更新的招募说明书 中所章程的依期定额投资盘算最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份 额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。  十八、如关系法律法则允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其 他基金业务，基金料理东谈主可制定和实施相应的业务国法。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第九部分      基金的投资   一、投资主见   在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资呈报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、方位政府债、政府辅助机构债券、政府辅助债券、中期单子、可 颐养债券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 央行单子）、财富辅助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会关系章程）。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-30%，港股通标的 股票投资比例不特别全部股票财富的 50%；本基金不主动投资于主体信用 评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级 的信用债的比例占信用债财富的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用 债的比例占信用债财富的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占 信用债财富的 0%-20%；本基金投资于可颐养债券（含分离走动可转债）、 可交换债券的比例不特别基金财富净值的 20%；每个往翌日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金投资于同行 存单的比例不特别基金财富的 20%。   本基金投资的信用债指金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、 公开荒行的次级债、方位政府债、政府辅助机构债券、中期单子、可颐养 债券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等除 国债和央行单子外的非国度信用的债券财富。   本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、公开荒 行的次级债、方位政府债、政府辅助机构债券、中期单子、可颐养债券（含          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分离走动可转债）、可交换债券等信用债的信用评级参照评级机构（中债资 信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级；本基金投资 的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构（中债资信除外） 出具的主体信用评级。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金料理东谈主在履行恰当步履后，不错相应调整本基金的投资范围和投 资比例章程。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济 政策变化、证券市集运管事况、国际市集变化情况等因素的深切研究，判 断证券市集的发展趋势，综合评价各种财富的风险收益水平，制定股票、 债券、现金等大类财富之间的配置比例、调整原则和调整范围。   本基金以基本面分析为基础，领受从下到上的分析方法，主要从公司 的盈利能力、摆脱现金流情状、估值水平、行业地位等角度，同期结合事 件驱动分析策略，综合评价个股的投资价值，采纳低估值、安全旯旮较高 的个股进行投资。   （1）价值投资策略   价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资。本基金将根据 不同行业特征和市集特征，综合运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销 率（P/S）、       （P/E）/G、EV/EBITDA 息争脱现金流折现等估值盘算，精选价 值被低估的行业龙头公司进行投资。   （2）事件驱动策略   本基金将不时缓和上市公司事件驱动的投资契机，包括公司财富重组、 财富注入、兼并收购、股权变动、再融资、料理层变动、股权激发盘算、 新家具研发等可能对公司的操办主见、行业地位、中枢竞争力产生枢纽影 响的事件进行合理细巧的分析，采纳基本面向好的公司进行投资。   本基金将领受“从下到上”精选个股的策略，重心缓和具有不时率先        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上风或中枢竞争力的公司，盈利能力较高、分成健硕或分成后劲大的公司 以及与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深切研究判断， 进行存托凭证的投资。   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的把捏，基于对财 政政策、货币政策的深切分析以及对宏不雅经济的不时追踪，纯真运用久期 策略、收益率弧线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、可 颐养债券策略、可交换债券策略等多种投资策略，构建债券财富组合，并 根据对债券收益率弧线形态、息差变化的展望，动态的对债券投资组合进 行调整。   （1）久期策略   本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极的展望改日利率变化趋势， 并根据展望详情相应的久期主见，调整债券组合的久期配置，以达到升迁 债券组合收益、裁汰债券组合利率风险的目的。当预期市集利率水平将上 升时，本基金将恰当裁汰组合久期；而预期市集利率将下落时，则恰当提 高组合久期。在详情债券组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波 动趋势的基础上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假定下 的情景分析和压力测试，终末详情最优的债券组合久期。   （2）收益率弧线策略   在组合的久期配置详情以后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分 析和展望收益率弧线可能发生的步地变化，领受枪弹型策略、哑铃型策略 或梯形策略，在始终、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债 券的相对价钱变化中赚钱。   （3）类属配置策略   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风 险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、走动所和银行 间市集投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）利率品种策略   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、海外经济 趋势进行分析和展望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债 券市集供求关系变化进行分析和展望，深切分析利率品种的收益和风险， 并据此调整债券组合的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金对债券 的期限结构进行分析，运用统计和数目分析时间，采纳合适的期限结构的 配置策略，在合理控制风险的前提下，综合琢磨组合的流动性，决定投资 品种。   （5）信用债策略   本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的 历史水对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值 和风险以及信用利差弧线的改日走势，详情信用债券的配置。   （6）可颐养债券策略   可颐养债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可颐养债券 具有安全旯旮和蹙迫性的双重特征，在对可颐养债券转股价钱、回售、赎 回和转股价钱向下修正等条件和刊行东谈主基本面进行深切分析研究的基础上， 配置溢价率低、具有一定安全旯旮或正股成长性较好、预期转股价值高潮 的可颐养债券。   （7）可交换债券策略   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈阁下有的其他上市公司 （以下简称“主见公司”）的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。 其中，债券特性与可颐养债券相通，指持有至到期获取的票面利息和票面 价值。股票特性则指主见公司的成长能力、盈利能力及主见公司股票价钱 的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主见公司的股票价 值进行研究分析，综合开展投资决策。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、辅助财富的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响财富辅助证券价值的因素进行 分析，并辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富辅助证券的 相对投资价值并作念出相应的投资决策。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金料理东谈主将以套期保值为目的，充分琢磨股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过财富配置、合约采纳，严慎地进行投资，旨在通过 股指期货兑现组合风险敞口料理的主见。   基金料理东谈主将按照关系法律法则的章程，结合对宏不雅经济方法和政策 趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，构建量化分析体系，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等 盘算进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票财富占基金财富的 0%-30%，港股通标的股票投资比例不超 过全部股票财富的 50%；本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下 （不含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占 信用债财富的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用债的比例占信用债 财富的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占信用债财富的 比例不特别基金财富净值的 20%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股统共狡计），其市值不特别基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家 公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共狡计），不特别该证券的 10%， 完全按照说合指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金投资于财富辅助证券的投资限制如下：        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 过基金财富净值的 10%； 特别该财富辅助证券限制的 10%； 持证券，不得特别其各种财富辅助证券统共限制的 10%； 证券。基金持有财富辅助证券期间，如若其信用等级下落、不再相宜投资 步履，应在评级呈报密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （6）本基金参与股指期货走动，应当慑服下列要求： 过基金财富净值的 10%； 与有价证券市值之和，不得特别基金财富净值的 95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富辅助证券、买入返 售金融财富（不含质押式回购）等； 基金持有的股票总市值的 20%； 差狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的说合约定； 金额不得特别上一往翌日基金财富净值的 20%；   （7）本基金投资于国债期货的投资限制如下： 过基金财富净值的 15%； 约价值与有价证券市值之和，不得特别基金财富净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富辅助证券、        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 基金持有的债券总市值的 30%； 交金额不得特别上一往翌日基金财富净值的 30%； 买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差狡计）应当相宜基金合同对于 债券投资比例的说合约定；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金 的总财富，本基金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量；   （9）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超 过基金财富净值的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金料理东谈主料理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得特别该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东谈主料理 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得特别该上市公 司可畅通股票的 30%；完全按照说合指数的组成比例进行证券投资的怒放 式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得特别基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基 金料理东谈主之外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动 新增流动性受限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资于同行存单的比例不特别基金财富的 20%；   （14）本基金财富总值不特别基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺， 与境内上市走动的股票合并狡计；        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、   （12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券          （11）、 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素 以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在关系证 券可走动的 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法则另有章程的从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例相宜基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基 金合同顺利之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程 为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱终点他不刚直的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行为。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制 为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、 试验控制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资 策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系走动必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以露馅。紧要关联走动应提交基金 料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金料理东谈主董 事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   五、功绩比较基准   沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通综合指数（东谈主民币）收益率×   采纳该功绩比较基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集障翳率，况兼不易被 驾驭；   （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的着名度和市集 影响力；   （3）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市集第一 个统一指数；   （4）中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，登科相宜港股通 履历的普通股手脚样本股，领受摆脱畅通市值加权狡计，以反应港股通范 围内上市公司的合座情状和走势；   （5）中证综合债指数是综合反应银行间和走动所市集国债、金融债、 企业债、央票及短期融资券合座走势的跨市集债券指数。该指数编制合理、 透明、运用粗糙，具有较强的代表性和泰斗性，大约更全面地反应我国债 券市集的合座价钱变动趋势。选用上述功绩比较基准大约确切、客不雅地反 映本基金的风险收益特征。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准大约确切、 客不雅地反应本基金的风险收益特征。   跟着法律法则和市集环境的变化，如若上述功绩比较基准不适用本基 金，或者本基金功绩比较基准中所使用的指数暂停或闭幕发布，或者推出 更泰斗的大约表征本基金风险收益特征的指数，本基金料理东谈主不错依据维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据试验情况对功绩比较基准进行相           国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应调整。调整功绩比较基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基 金料理东谈主应在调整前在至少一种章程媒介上给以公告，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币市集基 金和债券型基金，低于股票型基金。      本基金投资港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及走动国法等各异带来的专有风险。      七、基金料理东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东谈主的利益； 第三东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合呈报      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在子虚记录、 误导性说明或紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别 及连带使命。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性说明或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据控制 2024 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数 据未经审计。                                             占基金总财富的比 序号           名堂             金额(元)                                               例(%)       其中：股票                 25,054,266.26            13.82                国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           其中：债券                  148,599,493.91             81.98                财富辅助证券                         -                 -           其中：买断式回购的买入                                               -                 -           返售金融财富           银行进款和结算备付金           统共                                                        占基金财富净值 代码             行业类别              公允价值（元）                                                        比例（％） A 农、林、牧、渔业                                         -                -                                                    -                - B 采矿业 C 制造业                                  21,624,261.26         11.99 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                 -                - E 建筑业                                              -                - F 批发和零卖业                                           -                - G 交通运输、仓储和邮政业                                      -                - H 住宿和餐饮业                                           -                - I       信息传输、软件和信息时间服务业                            -                - J       金融业                                        -                - K 房地产业                                  3,430,005.00          1.90 L 租借和商务服务业                                         -                - M 科学研究和时间服务业                                       -                -            国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） N 水利、环境和环球设施料理业                            -                - O 住户服务、修理和其他服务业                            -                - P 教化                                       -                - Q 卫生和社会办事                                  -                - R 文化、体育和文娱业                                -                - S 综合                                       -                -  统共                  25,054,266.26 13.89 资明细                                                        占基金财富  序号    股票代码     股票称号     数目(股)    公允价值(元)                                                        净值比例(％)                                                        占基金财富  序号            债券品种              公允价值(元)                                                        净值比例(％)         其中：政策性金融债                                  -              -             国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资明细                                                       占基金财富净  序号     债券代码        债券称号        数目（张） 公允价值(元)                                                       值比例（％）                   MTN003                   MTN001                   MTN004 持证券投资明细      本基金本呈报期末未持有财富辅助证券。 投资明细      本基金本呈报期末未持有贵金属。 资明细      本基金本呈报期末未持有权证。      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。      （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案造访或在呈报编制日前一年受到公开数落、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股 票库之外的情况。             国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （3）其他财富组成 序号           称号                   金额(元)      （4）呈报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细                                               占基金财富 序号     债券代码        债券称号        公允价值(元)                                               净值比例(%)      （5）呈报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明      本基金本呈报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 商榷司帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋 机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的 处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。               国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第十部分       基金的功绩        基金功绩截止日为2024年6月30日，并经基金托管东谈主复核。        基金料理东谈主依照坚守职守、磨真金不怕火信用、用功尽责的原则料理和运用基    金财富，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并    不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本    基金的招募说明书。                                          功绩比                                    功绩比                         净值增              较基准                 净值增                较基准      阶段                 长率标              收益率     ①－③      ②－④                 长率①                收益率                         准差②              步履差                                     ③                                           ④ 自 2021 年 2 月 5 日至 自 2021 年 2 月 5 日至                                          功绩比                                    功绩比                         净值增              较基准                  净值增               较基准       阶段                长率标              收益率     ①－③      ②－④                  长率①               收益率                         准差②              步履差                                     ③                                           ④ 自 2021 年 2 月 5 日至 自 2021 年 2 月 5 日至          注：本基金的基金合同顺利日为2021年2月5日。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十一部分         基金的财产  一、基金财富总值  基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行进款本 息、基金应收款项终点他财富的价值总和。  二、基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法则、表猖狂文献为本基金开立资金账户、 证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财 产账户以终点他基金财产账户相颓落。  四、基金财产的辅助和刑事使命  本基金财产颓落于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东谈主辅助。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销 售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财 产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程 刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管 理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因 基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动局面的往翌日以及国度法律 法则章程需要对外露馅基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则  基金料理东谈主在详情关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企 业司帐准则》、监管部门说合章程。   （一）对存在活跃市集且大约获取相通财富或欠债报价的投资品种， 在估值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整 地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未 发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往翌日的报价详情公允 价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价不行确切反应公允价值 的，派遣报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公 允价值为基础，并在估值时间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资 产出售或使用的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值技 术中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量持 有关系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼 有迷漫可利用数据和其他信息辅助的估值时间详情公允价值。领受估值技 术详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系财富 或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输 入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重 大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以 上的，派遣估值进行调整并详情公允价值。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环 境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近走动市价，详情公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估 值；   （4）走动所上市走动的可颐养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间详情公允 价值。走动所市集挂牌转让的财富辅助证券，领受估值时间详情公允价值。 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市 场的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，派遣市集报价进行调 整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况 下，应领受估值时间详情其公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所 挂牌的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收 盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，领受估值时间详情公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 股票、初次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额走动取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等 畅通受限股票，按监管机构或行业协会说合章程详情公允价值。 提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值 净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 所处的市集分别估值。  持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐明利息收入。 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要 变化的，领受最近往翌日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行 估值。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵循关系法律法则以 及监管部门、自律国法的章程。 国度有最新章程的，按其章程进行估值。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。 事项，按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、步履及关系法律法则的章程或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时， 应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根传闻正当律法则，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本 基金说合的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的见地，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值步履 金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以 当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四 舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个办事日狡计基金财富净值及各种基金份额净值，并 按章程公告。 法则或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资 产估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或销售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损 失的，舛错的使命东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”） 的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差 错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方 应实时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实 使命方承担；由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事 东谈主形成损失的，由估值失实使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失实 使命方一经积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方派遣更正的情况向 说合当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得到更正；   （2）估值失实的使命方对说合当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失 负责，况兼仅对估值失实的说合径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值失实使命方仍派遣估值失实负责。如若由于赢得欠妥得利确当 事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）， 则估值失实使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内 对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得 利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和特别其试验损失的差额 部分支付给估值失实使命方；   （4）估值失实调整领受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的 方式。   估值失实被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如 下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实 发生的原因详情估值失实的使命方；          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的 损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方 进行更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的， 由基金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向说合当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 暂停营业时； 基金财富价值时； 东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金财富净值和各种别基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日走动结果后狡计当日的基 金财富净值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值狡计结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金净 值给以公布。   九、特殊情况的处理 估值时，所形成的过错不手脚基金财富估值失实处理。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行品级三方机构发送的数据失实或者由于其他不可抗力等，基金料理东谈主和 基金托管东谈主固然一经遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现 失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施放松或摈斥 由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十三部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利 润中已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金 合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 际情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利不 满 3 个月可不进行收益分派； 有东谈主可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资；若基金份额持有东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 额的持有期肇端日，按原份额的持有期肇端日狡计；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明控制收益分派基准日的可供分派利润、基 金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介公告。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主 自行承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行 转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。料理费 的狡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管 费的狡计方法如下：         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金财富净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自 动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时说合基金托 管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根传闻正当则及相 应公约章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财 产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失； 的名堂。   四、实施侧袋机制期间的基金用度       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免， 但不得收取料理费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法则践诺。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理 东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度说合税收征收的章程代扣代缴。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 集的司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入 下一个司帐年度露馅； 常的司帐核算，按照说合章程编制基金司帐报表； 查对并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度 财务报表进行审计。 更换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十六部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险料理章程》、《基金合同》终点他说合章程。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额 持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然 东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点， 按照法律法则和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真 实性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的 基金信息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报 刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等 媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查 阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行 为： 翰墨；   四、本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为 东谈主民币元。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓 纲目 明确基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体步履，说明基金家具的特性等 波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭 示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。                    《基金合同》顺利后，基金招 募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新 基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东谈主不再更 新基金招募说明书。 金运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金纲目信息。           《基金合同》顺利后，基金家具贵寓纲目的信息发 生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓纲目， 并登载在章程网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更 新的基金家具贵寓纲目；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》 辅导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、 基金家具贵寓纲目、         《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，基金 销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具贵寓纲目；基 金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在基金份额发售的三日前登载于章程媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载 《基金合同》顺利公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东谈主应当至少每周在章程网站露馅一次各种别基金份额净值和基金份额累 计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个 怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅开 放日各种别的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站 露馅半年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者 大约在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度 呈报  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报， 将年度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在章程报刊 上。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在章程 报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 呈报，将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在规 定报刊上。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特别基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期呈报“影响 投资者决策的其他枢纽信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末持有份额 及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认 定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组合财富情况 终点流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，说合信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时报 告书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的下列事件： 师事务所； 值等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复 核等事项； 控制东谈主变更； 部门负责东谈主发生变动； 理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 特别百分之三十； 为受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责 东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 激动、试验控制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有章程的 情形除外； 计提方式和费率发生变更； 项； 事项时； 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高 传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该 音信进行公开知道，并将说合情况立即呈报中国证监会。   （九）清理呈报   《基金合同》闭幕的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理呈报。清理呈报应当经过相宜《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导 性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。   （十一）投资财富辅助证券的关系公告   基金料理东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中露馅其持有的财富辅助 证券总额、财富辅助证券市值占基金净财富的比例和呈报期内通盘的财富 辅助证券明细。   基金料理东谈主应在本基金季度呈报中露馅其持有的财富辅助证券总额、 财富辅助证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值占基金净财富比 例大小排序的前 10 名财富辅助证券明细。   （十二）投资港股通标的股票关系公告   基金料理东谈主应当在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和 招募说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。法律法则 或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十三）投资股指期货的关系公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度呈报、中期呈报、年度 呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货走动情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货 走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。   （十四）投资国债期货的关系公告   若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度 呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货走动情况，          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示国债期货 走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基 金合同和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门 部门及高档料理东谈主员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关系基 金信息露馅内容与表情准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基 金清理呈报等关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或 电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊露馅本基金 信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送 拟露馅的基金信息，并保证关系报送信息的确切、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根 据需要在其他环球媒介露馅信息，然则其他环球媒介不得早于章程媒介披 露信息，况兼在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律见地 书的专科机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》 闭幕后 10 年，法律法则另有章程的从其章程。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系 法律法则章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金 关系信息： 暂停营业时；        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 商榷司帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋 机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审 计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申 购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求， 仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 和颐养；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账 户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情申购政策。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户。多量赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求 特别前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合 比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用 于主袋账户。基金料理东谈主狡计各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主 袋账户财富为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账 户投资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会章程的情形除外。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主派遣主袋账户财富 进行估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管 理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定财富给以处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金料理东谈主应当在闭幕侧袋机制后实时遴聘相宜《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并露馅专项审计见地。   六、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定财富、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对 投资者利益产生紧要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净 值信息露馅方式和频率露馅主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间 本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期呈报中露馅呈报期内 特定财富处置进展情况，露馅呈报期末特定财富可变现净值或净值区间的， 应同期注明不手脚特定财富最终变现价钱的承诺。  七、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的， 或将来法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当步履后，可径直对本部天职容进 行修改、调整和补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十八部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱 形成的影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风 险。 求情状、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与 者对于后市利率变化主见及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资东谈主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益形成影响。 区域发展政策，相差口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生 风险。 情状将径直影响上市公司的操办、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运管事 况的径直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值形成投资东谈主试验收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动 的风险。 的刊行东谈主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级下 降等原因形成的基金财富损失的风险。   三、运作风险         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 验、判断等主不雅因素会影响其对关系信息和经济方法、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。 术故障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的毅然和失实而产 生的风险。 违纪操作、诈骗步履等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   基金合同顺利之日起至基金合同顺利之日 9 个月后的月度对日（含该 日）期间，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购，具体办理时辰为上海证 券走动所、深圳证券走动所的精深往翌日的走动时辰（若该办事日为非港 股通往翌日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购业务），但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购时 除外。   基金合同顺利之日 9 个月后的月度对日的下一办事日（含该日）起， 投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券走动所的精深往翌日的走动时辰（若该办事日为非港股通 往翌日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金 料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。对于每份基金份额，基金份额持有东谈主仅可在该份额最短持有 期限届满后央求赎回。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵循基金份额持有东谈主利 益优先原则，本基金料理东谈主将合理控制基金份额持有东谈主辘集度，审慎阐明 申购赎回业务央求，包括但不限于： 时，基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选 上述措施对基金限制给以控制。具体见基金料理东谈主关系公告。 以确保基金估值的公谈性。 场价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或延 缓支付赎回款项。   辅导投资东谈主刺目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资盘算。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险 资比例不特别全部股票财富的 50%，其余财富可投资于债券等金融器具。 本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展熟悉、容量较大、走动活跃、 流动性充裕的特征，大约高兴本基金怒放式运作的流动性要求。同期，本 基金在充分把捏市集行情与投资契机的前提下，恰当进行散播投资，以实 现相对平衡的配置，保障了财富组合的流动性。在极点市集行情下，存在 基金料理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本 基金料理东谈主将判辨专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收 益类家具的深切研究，不时优化组合配置，以控制流动性风险。 活跃导致的流动性风险。   基金料理东谈主将密切缓和各种财富及投资标的的走动活跃程度与价钱的 王人集特性况，评估各种财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调整， 以高兴基金运作过程中的流动性要求，派遣流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险料理措施 支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值 形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 上一怒放日基金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错宽限办理赎回申 请；对于该基金份额持有东谈主当日赎回央求未特别 20%的部分，不错根据“全 额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回申 请一并办理。即当基金料理东谈主觉得有能力支付该基金份额持有东谈主当日赎回 央求未特别 20%的部分以终点他基金份额持有东谈主的赎回央求时，按精深赎 回步履践诺；当基金料理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主当日赎回央求未超 过 20%的部分终点他基金份额持有东谈主的赎回央求有清贫或觉得因支付该等 赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金 料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回央求宽限办理。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对于未能赎回部分，如 该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的 部分赎回央求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得特别 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险料理器具的实施情形、步履及对投资者的潜 在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理工 具，对赎回央求进行限度调整，手脚特定情形下基金料理东谈主流动性风险管 理的辅助措施。备用的流动性风险料理器具的实施情形包括： 一怒放日基金总份额 20%以上的情形；         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵循关系法律法则以 及监管部门、自律国法的章程；   实施备用流动性风险料理器具的决策步履依照基金料理东谈主流动性风险 料理轨制的章程办理。基金料理东谈主应时刻注意可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。   遴选备用流动性风险料理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险   本基金可投资财富辅助证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主 停业风险、现金流展望风险等与基础财富关系的风险；2）财富辅助证券信 用增级措施关系风险、财富辅助证券的利率风险、评级风险等与财富辅助 证券关系的风险；3）料理东谈主违约违纪风险、托管东谈主违约违纪风险、专项计 划账户料理风险、财富服务机构违纪风险等与专项盘算料理关系的风险；4） 政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风险等 其他风险。   本基金财富投资于港股时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及走动国法等各异带来的专有风险：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股走动失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合走动所开市前阶段，当日 额度使用罢了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合走动所 不时走动时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将靠近不行通过港股通          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 进行买入走动的风险。如若改日港股通关系业务国法发生变化，以新的业 务国法为准。   （3）汇率风险   本基金以东谈主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金财富价值， 从而导致基金财富靠近潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益形成损 失。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金 功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇 率发布机构出现汇率发布时辰延伸或是汇率数据失实等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不行精深走动，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。   （5）境外市集的风险   本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的章程范 围内的香港联合走动所上市的股票，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情 况、货币政策、财政政策、产业政策、走动国法、结算、托管以终点他运 作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金财富靠近 潜在风险。 每份基金份额最短持有期限为 9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不 可赎回，自最短持有期限的下一办事日起（含该日）可赎回。  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本 基金的风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不 恰当的估值可能使基金财富靠近损失风险。股指期货领受保证金走动轨制，          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就 可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如若莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资 东谈主带来损失。 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生未必损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以预期的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集费事广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法高兴保证金要求，使得所持有的头 寸靠近被强制平仓的风险。  本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以 及走动国法等各异带来的专有风险，包括不限于如下特殊风险：  （1）退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于章程步履、上市公司信息露馅或者法式运作存在 紧要残障导致退市的情形；践诺步履更严，赫然丧失不时操办能力，仅依 赖与主业无关的贸易或者不具备生意骨子的关联走动辅助收入的上市公司 可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上市 公司股票退市风险更大。  （2）市集风险  科创板股票辘集来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新时间和计策新兴产业范围。大多数公司为初创型 公司，公司改日盈利、现金流、估值均存在省略情味，与传统二级市集投 资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。  科创板股票竞价走动设立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开荒行上市的 股票，上市后前 5 个往翌日不设价钱涨跌幅限制，自后涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科 创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现终点 他关系流动性风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量股 票，市集可能存在高辘集度情状，合座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技立异公司，在公司操办及盈 利模式上存在趋同，是以科创板股票关系性较高，市集推崇欠安时，系统 性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶持力度及心疼程度的变化会对科创板上市公司 带来较大影响，国际经济方法变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。 满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期 呈报中给以露馅；王人集 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产清理并闭幕，而无需召开基金份额持有东谈主大会。投 资者可能靠近基金合同提前闭幕的风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风 险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风 险情状的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特性的概述性表述；而本 基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资 者恰当性料理实施引导（试行）》及里面评级步履，将基金家具按照风险由 低到高限定进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可 能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述 并无谓然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价 步履和方法的各异，对合并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情况等应时调整对本基 金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完 成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时缓和销售机构对于 本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定财富分离至专门的侧 袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付， 目的在于有用阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额 根据基金合同和招募说明书的约定怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定财富的变面前辰具有省略情味， 最终变现价钱也具有省略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金 料理东谈主在基金依期呈报中露馅呈报期末特定财富可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和 最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧 袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主狡计各项投资运作盘算和基金功绩盘算 时以主袋账户财富为基准，不行反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化 情况。   八、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭受以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险；       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及因内幕走动、诈骗步履等产生的违纪风险； 会在一定程度上影响办事的王人集性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平；        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第十九部分      基金的闭幕与清理   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法 律法则章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项， 由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当闭幕： 新基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的清理 作日内成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对 清理呈报出具法律见地书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余财富扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有 东谈阁下有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公 告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则 另有章程的从其章程。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十部分      基金合同内容选录  一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》终点他说合章程，基金料理东谈主的权利包 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落 运用并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则章程或中国证监 会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及说正当律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金 托管东谈主违背了《基金合同》及国度说正当律章程，应呈报中国证监会和其 他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督 和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记 业务并赢得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及说正当律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回申 请；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基 金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权 利或者实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜说正当律、法则的前提下，制订和调整说合基金认购、 申购、赎回、颐养、依期定额投资和非走动过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》终点他说合章程，基金料理东谈主的义务包 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以磨真金不怕火信用、严慎用功的原则料理 和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的操办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互颓落，对所料理的不 同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》终点他说合章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按说合章程狡计并公告基 金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制基金季度呈报、基金中期呈报和基金年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他说合章程，履行信息 露馅及呈报义务；   （12）保守基金生意秘籍，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基 金法》、《基金合同》终点他说合章程另有章程外，在基金信息公开露馅前 应予隐秘，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份 额持有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他说合章程召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大 会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和 其他关系贵寓 15 年以上，法律法则另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出， 况兼保证投资者大约按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与 基金说合的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到说合贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的辅助、清理、 估价、变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国 证监会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有 东谈主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为 基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理 说合基金事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或 实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》 不行顺利，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期 进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》终点他说合章程，基金托管东谈主的权利包 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程 安全辅助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背 《基金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成 紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的 利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》终点他说合章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于：   （1）以磨真金不怕火信用、用功尽责的原则持有并安全辅助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备迷漫 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产 以及不同的基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金分别设立账户，独 立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录 等方面相互颓落；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》终点他说合章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）辅助由基金料理东谈主代表基金坚忍的与基金说合的紧要合同及说合 凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投 资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，及 时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、                     《基金合同》终点他说合章程 另有章程外，在基金信息公开露馅前给以隐秘，不得向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法则章程的关系内容；   （9）办理与基金托管业务行为说合的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐呈报、基金季度呈报、基金中期呈报和基金年 度呈报出具见地，说明基金料理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基 金合同》的章程进行；如若基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上，法律法则另有章程的从其章程；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有 东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或说合章程向基金份额持有东谈主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他说合章程，召集基金份额 持有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主 大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分派；       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国 证监会和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命， 其补偿使命不因其退任而罢免；  （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行自 己的义务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基 金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》终点他说合章程，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主 大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主 大会审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》终点他说合章程，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于：  （1）讲求阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）缓和基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终 止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈阁下有 的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 （法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬步履或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就 合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金 份额持有东谈主大会的事项。 利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主 协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法则章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主 利益无骨子性不利影响的前提下，增多或调整份额类别、罢手现存基金份 额类别的销售或调整基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法则章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主 利益无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会 的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 由基金料理东谈主召集。 理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有 必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金 料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议 提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基 金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干 扰。 和权益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证 机关终点说合方式和说合东谈主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。 对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告 基金料理东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额 持有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计 票进行监督的，不影响表决见地的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 托福代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席 基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响 表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会 议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东谈阁下有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、 《基金合同》和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主 持有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显 示，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一）。 书面步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日 内王人集公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集 东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机 关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基 金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基 金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主 径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代 表他东谈主出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出 具表决见地的代理东谈主出具的托福东谈阁下有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投 票授权托福评释相宜法律法则、              《基金合同》和会议文告的章程，并与基金 登记机构记录相符。 可领受收集、电话或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具 体方式在会议文告中列明。 亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开 基金份额持有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行。 表决方式上，在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也可        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以领受收集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在 会议文告中载明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的 紧要修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与 其他基金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主 觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的 修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会阁下东谈主按照下列第（七）条章程程 序详情和公布监票东谈主，然后由大会阁下东谈主宣读提案，经筹商后进行表决， 并形成大会决议。大会阁下东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金 料理东谈主授权代表未能阁下大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的 代表阁下；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能阁下大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或阁下基金份额持有东谈主大会，不影 响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主 员姓名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份 额、托福东谈主姓名（或单元称号）和说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表 决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所 章程的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另 有约定外，颐养基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基 金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有 充分的相悖字据评释，不然提交相宜会议文告中章程的阐明基金份额持有 东谈主身份文献的表决视为有用出席的基金份额持有东谈主，口头相宜会议文告规 定的表决见地视为有用表决，表决见地弄脏不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的 阁下东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票 东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托 管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的阁下东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大 会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会阁下 东谈主马上公布计票结果。   （3）如若会议阁下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有怀疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票 东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会阁下东谈主应 当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不 出席大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员 在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额 持有东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有 东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额 持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比 例，但若关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有东谈阁下有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 关系基金份额 10%以上（含 10%）； 益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之 一（含二分之一）； 额小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集 的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金 份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大 会的阁下东谈主； 二分之一以上（含二分之一）通过； 的三分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修 改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。   三、《基金合同》的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于 法律法则章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项， 由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议顺利后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当闭幕： 新基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 作日内成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对 清理呈报出具法律见地书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余财富扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有 东谈阁下有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公 告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则 另有章程的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的 一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，连续诚挚、用功、 尽责地履行基金合同章程的义务，赞佩基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销 售机构的办公局面和营业局面查阅。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第二十一部分         托管公约内容选录 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：国泰基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇 成立时辰：1998 年 3 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督料理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织步地：有限使命公司 注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币 存续期间：不时操办 操办范围：基金设立、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东谈主：刘建军 成立时辰：2007 年 3 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织步地：股份有限公司 注册老本：991.61 亿元东谈主民币 存续期间：不时操办 操办范围：接纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 结算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障 业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其 他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根传闻正当律法则的章程及基金合同的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投 资作风或证券采纳步履的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的表情提供 投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否相宜基金合同对于证券 采纳步履的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行 上市的股票（包括中小板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、方位政府债、政府辅助机构债券、政府辅助债券、中期单子、可 颐养债券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 央行单子）、财富辅助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会关系章程）。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-30%，港股通标的 股票投资比例不特别全部股票财富的 50%；本基金不主动投资于主体信用 评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级 的信用债的比例占信用债财富的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用 债的比例占信用债财富的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占 信用债财富的 0%-20%；本基金投资于可颐养债券（含分离走动可转债）、 可交换债券的比例不特别基金财富净值的 20%；每个往翌日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金投资于同行 存单的比例不特别基金财富的 20%。          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金投资的信用债指金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、 公开荒行的次级债、方位政府债、政府辅助机构债券、中期单子、可颐养 债券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等除 国债和央行单子外的非国度信用的债券财富。   本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、公开荒 行的次级债、方位政府债、政府辅助机构债券、中期单子、可颐养债券（含 分离走动可转债）、可交换债券等信用债的信用评级参照评级机构（中债资 信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级；本基金投资 的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构（中债资信除外） 出具的主体信用评级。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金料理东谈主在履行恰当步履后，不错相应调整本基金的投资范围和投 资比例章程。   本基金的投资组合遵循以下限制： 部股票财富的 50%；本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下（不 含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占信用 债财富的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用债的比例占信用债财富 的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占信用债财富的 0%-20%； 本基金投资于可颐养债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例不特别 基金财富净值的 20%； 保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例统共 不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等； 的 A+H 股统共狡计），其市值不特别基金财富净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A+H 股统共狡计），不特别该证券的 10%，完全 按照说合指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 比例限制 ；   （1）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富辅助证券的比例，不得 特别基金财富净值的 10%；   （2）本基金持有的全部财富辅助证券，其市值不得特别基金财富净值 的 20%；   （3）本基金持有的合并（指合并信用级别）财富辅助证券的比例，不 得特别该财富辅助证券限制的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富 辅助证券，不得特别其各种财富辅助证券统共限制的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支 持证券。基金持有财富辅助证券期间，如若其信用等级下落、不再相宜投 资步履，应在评级呈报密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （1）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 特别基金财富净值的 10%；   （2）在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得特别基金财富净值的 95%，其中，有价证券 指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富辅助证券、买入 返售金融财富（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共 （轧差狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的说合约定；   （5）本基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得特别上一往翌日基金财富净值的 20%；   （1）本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 特别基金财富净值的 15%；   （2）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合约价值与有价证券市值之和，不得特别基金财富净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富辅助证券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；   （4）在职何往翌日内，本基金走动（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得特别上一往翌日基金财富净值的 30%；   （5）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差狡计）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的说合约定； 财富，本基金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量； 基金财富净值的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限 为 1 年，债券回购到期后不得延期； 通股票，不得特别该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得特别该上市公司可 畅通股票的 30%；完全按照说合指数的组成比例进行证券投资的怒放式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管 理东谈主之外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增 流动性受限财富的投资； 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致；         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 境内上市走动的股票合并狡计；   除上述第 2、11、12 项和第 5 项第（5）目情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金 投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在关系证券可走动 的 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则 另有章程的从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比 例相宜基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基 金合同顺利之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程 为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督 职责，基金料理东谈主仍违背法律法则章程、基金合同或托管公约约定的投资 组合比例限制而形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管 东谈主不承担任何使命。   （二）基金托管东谈主根传闻正当律法则的章程及基金合同的约定对下述 基金投资辞衰弱履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后 监督方式对基金料理东谈主基金投资辞衰弱履进行监督。   根据法律法则的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资 或者行为：       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制 为准。   基金托管东谈主依照关系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督 职责，基金料理东谈主仍违背法律法则章程、基金合同或托管公约约定的投资 辞衰弱履而形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管东谈主不 承担任何使命。   （三）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主终点控 股激动、试验控制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资目 标和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立 健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系走动必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以露馅。紧要关联走动应 提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金 料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根传闻正当律法则的章程及基金合同的约定，对基 金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及 行业步履的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单， 并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金料理东谈主应严格按照走动对 手名单的范围在银行间债券市集采纳走动敌手。基金托管东谈主监督基金料理 东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动，如基金料理 东谈主未按要求提供银行间债券市集走动敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用 履行监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，应 实时文告基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后顺利，新名单顺利前已 与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。 如基金料理东谈主根据市集情况需要调整银行间债券市集走动敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个办事          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日内与基金托管东谈主阐明，两边共同协商处分。如若基金托管东谈主发现基金管 理东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行走动，应实时提醒基金料理 东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损成仇使命。   基金料理东谈主负责对走动敌手的资信控制和走动方式进行控制，按银行 间债券市集的走动国法进行走动，并负责处分因走动敌手不履行合同而造 成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及损失。基 金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托 管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时， 基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根传闻正当律法则的章程及基金合同的约定，对基 金料理东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同 的约定，详情相宜条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前及 时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的走动敌手 是否相宜说合章程进行监督，如基金料理东谈主未按要求提供进款银行名单， 导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金 料理东谈主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 另行坚忍书面公约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行存 款业务中的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。 关公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等说合文献，切实履行托管职 责。 金法》、    《运作办法》等说正当律法则，以及国度说合账户料理、利率料理、 支付结算等的各项章程。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 通受限证券说合问题的文告》等说正当律法则章程。 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可走动证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅通受限证券。 基金料理东谈主董事会批准的说合基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风 险控制轨制。基金投资非公开荒行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主 董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流 通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金料理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述贵寓书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。 法则要求的说合书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批 准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金财富净值的比例、已持有畅通受限证券市值占财富 净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的确切、齐备， 并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。 关问题的文告》章程，对基金料理东谈主是否慑服法律法则进行监督，并审核 基金料理东谈主提供的说合书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金 出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摈斥 或注意措施进行补充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基 金投资畅通受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权利。不然，基金 托管东谈主有权回绝践诺说合指示。因回绝践诺该指示形成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何使命，并有权呈报中国证监会。   （七）基金托管东谈主根传闻正当律法则的章程及基金合同的约定，对基       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金财富净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入详情、基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基 金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的功绩推崇数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后 立即呈报中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资 运作中违背法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面步地 文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金料理东谈主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基 金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主 对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主 有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他说合规 定，或者违背基金合同约定的，应当回绝践诺，立即文告基金料理东谈主实时 改正。如基金料理东谈主回绝改正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据走动步履一经顺利的指示违背法律、 行政法则和其他说合章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 料理东谈主，并实时向中国证监会呈报。   （九）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报 的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要犯罪、违纪步履，应实时报 告中国证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证 监会。基金料理东谈主无刚直情理，回绝、抑遏对方根据本公约章程应用监督 权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金 托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 项包括但不限于基金托管东谈主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管 理东谈主狡计的基金财富净值、各种基金份额净值，根据基金料理东谈主指示办理 清理交收且如遭受问题应实时反馈、关系信息露馅和监督基金投资运作是 否对非公开信息隐秘等步履。   基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主辅助的基金财富进行核查。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在章程时辰内回话 基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产 实行分账料理、未践诺或无故延伸践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基 金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约终点他说合章程时，应及 时以书面步地文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一 办事日前实时查对并以书面步地给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时 对文告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管 理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金料理东谈主核查托管 财产的齐备性和确切性，在章程时辰内回话基金料理东谈主并改正等。基金管 理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时呈报中国 证监会和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正 结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，回绝、抑遏对方根据本协 议章程应用监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应呈报中国证监 会。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主保          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管期间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿使命。 算账户及投资所需的其他账户。 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的 齐备与颓落。 同和本公约的约定辅助基金财产。 应收财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵寓中 获取到账日期信息的，应由基金料理东谈主负责与说合当事东谈主详情到账日期并 文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时文告并配合基金料理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金料理东谈主应负责向说合当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担 任何使命。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内 产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主通盘。基金召募期产生 的利息以登记机构的记录为准。 召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等说合章程 后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开 立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系评释文献，基金 料理东谈主在章程时辰内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行验资，出具验资呈报，验资呈报中需对基金召募的资金进行确 认。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和料理 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东谈主辅助和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行 账户进行。 金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 公司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以试验开 立为准。 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 结算备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主清理办事，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的章程践诺。 基金料理东谈主负责。 事其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按说合章程 开设、使用并料理；若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并慑服上述关        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集清理股份有限公司的说合章程，在中央国债登 记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 的章程，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账 户按说合国法使用并料理。 定办理。   （七）基金财产投资的说合有价凭证等的辅助   基金财产投资的说合什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基 金托管东谈主负责妥善辅助，辅助凭证由基金托管东谈阁下有，其中什物证券由基 金托管东谈主存放于托管银行的辅助库，应与非本基金的其他什物证券分开保 管；也可存入登记结算机构的代辅助库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用控制下的实 物证券在基金托管东谈主辅助期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用控制的证券终点他 基金财产不承担辅助使命。   （八）与基金财产说合的紧要合同的辅助   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金说合的紧要合同的原件分别由 基金料理东谈主、基金托管东谈主辅助，关系业务步履另有限制除外。除公约另有 章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金说合的紧要合同期应保证基金 一方持有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 原来的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将原来投递 基金托管东谈主处。紧要合同的辅助期限为基金合同闭幕后 15 年。对于无法取 得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计及复核步履   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   任一类基金份额净值是指狡计日该类基金份额的基金财富净值除以该 狡计日该类基金份额余额后的数值。   基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入， 由此产生的过错计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个办事日狡计基金财富净值及各种基金份额净值，经基 金托管东谈主复核无误后，按章程公告。   基金料理东谈主每办事日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、其他投资等财富及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调整最近走动市价，详情公允价钱； 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；         国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 值。走动所市集挂牌转让的财富辅助证券，领受估值时间详情公允价值。 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，派遣市集报价进行调整 以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下， 应领受估值时间详情其公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 牌的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 票、初次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额走动取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流 通受限股票，按监管机构或行业协会说合章程详情公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估 值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （4）合并股票或债券同期在两个或两个以上市集走动的，按股票或债        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券所处的市集分别估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐明利息收入。   （6）因持有股票而享有的配股权，领受估值时间详情公允价值，在估 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资的股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结 算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化的，领受最近往翌日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进 行估值。   （8）估值波及到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵循关系法律法 规以及监管部门、自律国法的章程。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票践诺， 国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价 值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新 增事项，按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、步履及关系法律法则的章程或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时， 应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根传闻正当律法则，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本 基金说合的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的见地，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（11）款进行估值时，所形成的 过错不手脚基金份额净值失实处理。   由于不可抗力原因，或证券走动所、期货走动所、期货公司、登记结 算公司及进款银行品级三方机构发送的数据失实等非基金料理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然一经遴选必要、恰当、合理的措 施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金财产估值失实，基金管 理东谈主和基金托管东谈主不错罢免补偿使命。但基金料理东谈主应当积极遴选必要的 措施摈斥或放松由此形成的影响。   （三）估值失实的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损 失的，舛错的使命东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差 错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方 应实时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实 使命方承担；由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事 东谈主形成损失的，由估值失实使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失实 使命方一经积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方派遣更正的情况向 说合当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对说合当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失 负责，况兼仅对估值失实的说合径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义 务，但估值失实使命方仍派遣估值失实负责。如若由于赢得欠妥得利确当 事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)， 则估值失实使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内 对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得 利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和特别其试验损失的差额 部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实调整领受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的 方式。   估值失实被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如 下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实 发生的原因详情估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的 损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方 进行更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的， 由基金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向说合当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 暂停营业时； 基金财富价值时； 东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度说合部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金料理东谈主、 基金托管东谈主分别独飞速设立、记录和辅助本基金的全套账册。若基金料理 东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息 的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供确切、齐备的基金财务司帐呈报。 月度报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度呈报 应在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度报编制并给以公告；中期 呈报应在上半年结果之日起两个月内完成编制并给以公告；年度呈报应当 在每年结果之日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度呈报的财务会 计呈报应当经过审计。基金合同顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编 制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金料理东谈主在季度 呈报完成当日，将说合呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 7 个办事日内完成复核。基金料理东谈主在中期呈报完成当日，将说合呈报 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管 理东谈主在年度呈报完成当日，将说合呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主          国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应在收到后 45 日内完成复核。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往 来均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方 式为准；若两边无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误 后，基金托管东谈主向基金料理东谈主进行书面或者电子阐明。如若基金料理东谈主与 基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中 国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前向 基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与辅助   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善辅助的基金份额持有东谈主 名册，包括基金合同顺利日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份 额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主 名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金 份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金 托管东谈主辅助。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额持有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或回绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 基金合同顺利日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大 会权益登记日等波及到基金枢纽事项日期的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善辅助基金份额持有东谈主名册，保存期限 为 15 年。基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应慑服隐秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善辅助基金份额持有东谈主名册，应按说正当则章程各自承担 相应的使命。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、争议处分方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分， 协商、长入不行处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各 自连续诚挚、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，赞佩 基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报 中国证监会备案。   （二）基金托管公约闭幕的情形 财富； 料理权；   （三）基金财产的清理 作日内成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对 清理呈报出具法律见地书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余财富扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有 东谈阁下有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报辅导性公 告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则 另有章程的从其章程。 国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分         对基金份额持有东谈主的服务    基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增 加、修改这些服务名堂。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议商榷、建议、投 诉等需求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反 馈。    三、短信辅导发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。    五、说合基金料理东谈主    邮编：200082    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述 方式说合基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面默契了本招募说 明书。        国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十三部分       其他应露馅事项         公告称号         露馅媒介                 日期 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获 《中国证券报》、                          《上海 配非公开荒行 A 股的公告        证券报》 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主员变                    《中国证券报》              2024/3/27 更公告 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主员变                    《中国证券报》              2024/7/25 更公告       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在本基金料理东谈主、销售机构的办公局面、基金托管 东谈主的住所，投资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明 书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。基金料理东谈主和基金托管 东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。       国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十五部分        备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东谈主的办公局面、基金托管东谈主的住所。 投资东谈主可在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金 注册的批复文献  二、《国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金基金合同》  三、《国泰通利 9 个月持有期夹杂型证券投资基金托管公约》  四、法律见地书  五、基金料理东谈主业务履历批件、营业牌照  六、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金料理有限公司                            二零二四年十二月三日