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                    招募说明书（更新） 富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金招募说       明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国开导银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                        要紧提醒    富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2023 年 11 月 2 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】2481 号《对于 准予富国核心上风夹杂型证券投资基金变更注册的批复》）。本基金基金合同于    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出路等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集合座环境激励 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收背约和投资债券激励的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为夹杂型基金，其预期收 益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应负责阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵府撮要等信息败露文献，全面意志本基金产物的风险收益特 征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训导、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受材干相适；投资者应充 分辩论自身的风险承受材干，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出独处决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。    本基金投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的章程领域内 的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返法则等各别带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成闲居往返，港股通标的股票不                              招募说明书（更新） 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存 托凭证，在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及往返机制关连的特有风险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及往返法则等各别带来的特有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产限度低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的标准进行算帐并拒绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。因而，本基金存在着无法存续 的风险。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节。因特定资产 的变刻下刻具有不笃信性，最终变现价钱也具有不笃信性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   因基金合同而产生的或与基金合同连络的一切争议，如经友好协商未能管理 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时该会届时灵验的仲 裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   基金的过往事迹并不预示其翌日线路。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹线路的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                                          招募说明书（更新）   本基金单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员算作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓著基金总份额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的情形除 外。法律律例、监管机构另有章程的，从其章程。   本基金根据基金限度建立路线式基金管理费率，即当基金资产净值卓著约定 数值时，基金管理东谈主对于超出部分按较低的费率收取基金管理费。因此，当基金 限度下降至该约定例模以下时，可能导致管理费率的上调。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合论说和基 金事迹线路截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 要紧提醒                  加多基金合同奏效时刻 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主关连信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主关连信息。 第五部分 关连服务机构           更新关连服务机构信息。 第六部分 基金的召募            删除了基金召募关连的不适用信息，                       加多了本基金召募情况。 第七部分 基金合同的奏效          删除了基金合同不成奏效时召募资金                       的处理方式的不适用信息，加多了基                       金合同奏效的信息。 第八部分 基金份额的申购与赎回       更新基金份额的申购赎回灵通日等相                       关信息。 第九部分 基金的投资            新增基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的事迹            新增该章节，内容适度 2024 年 9 月 30                       日。 第二十三部分 其他应败露事项        新增该章节，对论说期内其他应败露                       事项进行更新。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他连络法律律例的章程，以及《富国核心上风夹杂型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金的投资主义、 策略、风险、费率等与投资者投资决策连络的全部必要事项，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性述说或关键遗 漏，并对其简直性、准确性、圆善性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 连络章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改革和补充 夹杂型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 基金招募说明书》过火更新 产物贵府撮要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改革                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 机关对其通常作念出的改革 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经连络政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的改革）及关连 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的 合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务                                    招募说明书（更新） 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并救济基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓著 3 个月 灵通日 本基金参与港股通往返且该服务日为非港股通往返日时，则本基金不错不灵通申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主                                招募说明书（更新） 和投资者共同遵命 由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金 管理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 于三年 金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额）卓著上一灵通日基金总份额的 10%                             招募说明书（更新） 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、默契受 限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往返的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖章程领域内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用孳生器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准                                招募说明书（更新） 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别计较和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额， 或简称“A 类份额” 持有期限收取赎回费，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额， 或简称“C 类份额” 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则改革后， 如适用本基金，关连内容以改革后法律律例、业务法则为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连络东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓吹称号                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往返员、金融产物部实践总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融产物部实践总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富管理决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座造就；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理造就中心任 副造就，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限服务公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理造就，蒙特利尔银行企业操作风险部高平分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券往返风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往返所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所式样司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持服务），财务管理部部长。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学管理学院造就、香港大学管理学 院环球生意管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理造就，香港中 文大学跨国生意学系副造就、管理学系造就，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学造就、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学造就科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副造就，南京审计学院副造就。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略打算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（专揽服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公司销售往返总部网站操办及保养， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（专揽服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚首往返部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往返部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销操办司理、高等营销操办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品教师局秘 书、晋江出进口商品教师局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开导银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室式样官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：孙彬，硕士，曾任国泰基金管理有限公司助理金融分 析师，国泰基金管理有限公司研究员；自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限公 司，历任权益投资司理、权益基金司理、高等权益基金司理、权益投资部权益投 资总监助理、资深权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深 权益基金司理。自 2019 年 05 月起任富国价值上风夹杂型证券投资基金基金司理； 自 2020 年 05 月起任富国融享 18 个月按期灵通夹杂型证券投资基金基金司理； 自 2021 年 04 月起任富国融泰三个月按期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金经 理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300 基本面精选股票型证券投资基金基金司理； 自 2021 年 12 月起任富国红利夹杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 08 月起 任富国上证 50 基本面精选股票型发起式证券投资基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国周期精选三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国融丰两年按期灵通夹杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起 任富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业资历。                                 招募说明书（更新）   吴栋栋，硕士，曾任上海三菱电梯有限公司机械工程师，浙商证券股份有限 公司机械行业研究员，太平洋证券股份有限公司机械行业研究员；自 2019 年 4 月加入富国基金管理有限公司，历任行业研究员、高等行业研究员、资深行业研 究员、权益基金司理；现任富国基金权益投资部高等权益基金司理。自 2022 年 格。         投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇         其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                              招募说明书（更新）   四、 基金管理东谈主对于遵命法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的 里面抵制轨制，采取灵验范例，矜重非法步履的发生。 里面风险抵制轨制，采取灵验范例，矜重下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的往返行径；   （7）卤莽服务，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程阻截的其他步履。 家连络法律、律例及行业表率，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）故意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、费事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽服务、奢华权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的连络法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的连络证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关连的往返行径；   （8）协助、接受委用或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券往返；                             招募说明书（更新）   （9）违背证券往返局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 阻挠市集次序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中故意含有不实、误导、诈骗因素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例阻截的步履。   五、 基金管理东谈主对于阻截性步履的承诺   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，本基金阻截从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过火他不梗直的证券往返行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻截的其他行径。   如法律律例或监管部门取消或调整上述阻截性章程，基金管理东谈主在履行得当 标准后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程实践，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的连络证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交 易行径；                               招募说明书（更新）      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面抵制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括特有风险、市集风险、流动性风险、 操作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过火他风险。   针对上述千般风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，建立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与工夫系统，设定风险管理的时刻领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抵制范例，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的陡立，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辨认为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别进入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险野心， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理范例。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）论说与研究。建立风险管理的论说系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求研究观念。   （1）里面抵制的原则   ①全面性原则。里面抵制轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营要领。                            招募说明书（更新）   ②独处性原则。公司确立独处的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的独处性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡范例来废除里面抵制中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险抵制完善和矫捷的基础上，里面 风险抵制与公司业务发展同等要紧。   （2）里面抵制的主要内容   ①抵制环境   公司董事会、监事会心疼建立完善的公司治理结构与里面抵制体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抵制体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计论说，确保公司财务报 告的简直性、可靠性，督促实施连络审计建议。   公司管理层在总司理引导下，负责实践董事会笃信的里面抵制策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抵制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 关键决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抵制服务，发 生关键风险事件时向公司董事长和中国证监会论说。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险气象，包括通盘能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估论说报总司理办公会和风险抵制委员会。   ③操作抵制   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，而且有独处的论说系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。                            招募说明书（更新）   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建立科学、合理、圭臬化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递得当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主确立了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抵制 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时漠视改进观念， 促进公司里面管理轨制灵验地实践。里面稽核东谈主员具有相对的独处性，监察稽核 论说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救济里面抵制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面抵制的败露简直、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国开导银行股份有限公司(简称：中国开导银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织面貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连络东谈主：王小飞   连络电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开导银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、得意相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救济处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为通例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务经营情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开导银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面抵制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实保养资产持有东谈主的正当权益，为资产委用东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开导银行托管资产限度不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账                                    招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。适度 2023 年年末，中国开导银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国开导银行专科高效的托管服务材干和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开导银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并算作惟一中资银行得回《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抵制轨制   （一）里面抵制主义   算作基金托管东谈主，中国开导银行严格遵命国度连络托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内连络管理章程，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保连络信息的简直、准确、圆善、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抵制组织结构   中国开导银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抵制服务， 对托管业务风险管理和里面抵制的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有独处利用内控合规服务权益和 材干。   （三）里面抵制轨制及范例   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管理轨制、抵制制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务 东谈主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中抵制，业务印记按规程救济、存放、使用，账户贵府严格救济，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                            招募说明书（更新） 露东谈主负责，矜重泄密；业求杀青自动化操作，矜重东谈主为事故的发生，工夫系统完 整、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有关键额外事项实时论说中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。                                       招募说明书（更新）                       第五部分 关连服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一研究电话：95105686、4008880688（天下统一，免资料话费）     传真：021-20513177     连络东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国开导银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东谈主代表：张金良     连络东谈主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 连络东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 连络东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （4）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 连络东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 连络东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （6）北京农村生意银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                             招募说明书（更新） 法东谈主代表：王金山 连络东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （7）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 连络东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （8）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 连络东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （9）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 连络东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （10）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东谈主代表：徐晓军                                        招募说明书（更新）      连络东谈主员：葛晓亮      客服电话：956111      公司网站：http://www.szrcb.com/      （11）吉林银行股份有限公司      注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号      办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号      法东谈主代表：王立生      连络东谈主员：李海山      客服电话：4008896666      公司网站： www.jlbank.com.cn      （12）苏州银行股份有限公司      注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      法东谈主代表：王兰凤      连络东谈主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （13）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      连络东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （14）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：刘明军 连络东谈主员：刘鸣 客服电话：95017 公司网站：www.tenganxinxi.com （15）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法东谈主代表：葛新 连络东谈主员：孙博超 客服电话：95055-4 公司网站：www.baiyingfund.com （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法东谈主代表：汪静波 连络东谈主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （17）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 连络东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （18）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌                                    招募说明书（更新） 连络东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 连络东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （20）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 连络东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （21）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东谈主代表：李兴春 连络东谈主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/ （22）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东谈主代表：梁蓉 连络东谈主员：张旭                                     招募说明书（更新） 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （23）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 连络东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （24）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 连络东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （25）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 连络东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （26）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩 连络东谈主员：门闯 客服电话：400-004-8821                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.taixincf.com   （27）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   连络东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （28）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   连络东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （29）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   连络东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （30）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法东谈主代表：钟斐斐   连络东谈主员：戚晓强   客服电话：400-159-9288                                      招募说明书（更新）    公司网站：danjuanapp.com    （31）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    连络东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （32）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    连络东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （33）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    连络东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （34）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    连络东谈主员：权唐                                   招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （35）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 连络东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （36）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 连络东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （37）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 连络东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （38）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 连络东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.chinastock.com.cn （39）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 连络东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （40）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周密 连络东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （41）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 连络东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （42）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 连络东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn                                    招募说明书（更新）   （43）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   连络东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （44）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   连络东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （45）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   连络东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （46）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   连络东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com                               招募说明书（更新） （47）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 连络东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （48）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 连络东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （49）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 连络东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 连络东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （51）大同证券有限服务公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     连络东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （52）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     连络东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （53）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     连络东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （54）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东谈主代表：章宏韬     连络东谈主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com                                     招募说明书（更新）   （55）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东谈主代表：陈照星   连络东谈主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http://www.dgzq.com.cn   （56）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   连络东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （57）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   连络东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （58）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   连络东谈主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn                                     招募说明书（更新）    （59）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    连络东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （60）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    连络东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （61）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民    连络东谈主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （62）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    连络东谈主员：张吉安    客服电话：95582                                  招募说明书（更新）    公司网站：www.west95582.com    （63）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心    法东谈主代表：陈牧原    连络东谈主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （64）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    连络东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（天下）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （65）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    连络东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （66）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    连络东谈主员：刘婧漪    客服电话：95310                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.gjzq.com.cn （67）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 连络东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （68）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 连络东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （69）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 连络东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （70）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 连络东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn                                         招募说明书（更新）     （71）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     连络东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （72）锦州银行股份有限公司     注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     法东谈主代表：魏学坤     连络东谈主员：吴舒钰     客服电话：40066-96178     公司网站：https://www.jinzhoubank.com/     （73）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     连络东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/           其他     基金管理东谈主可根据连络法律律例的要求，遴聘其它得当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层                                   招募说明书（更新）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连络东谈主：徐慧    三、 出具法律观念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    连络东谈主：陈颖华    承办讼师：清早、陈颖华    四、 审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实践事务合伙东谈主：毛鞍宁    连络电话：010-58153000    传真：010-85188298    连络东谈主：王珊珊    承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募说明书（更新）                 第六部分 基金的召募   一、 基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《流动性风 险管理章程》、基金合同过火他连络章程召募，召募肯求经中国证监会 2023 年   二、 基金类型、运作方式和存续期间   本基金的类别为夹杂型发起式证券投资基金。   本基金运作方式为契约型灵通式。   基金存续期限为不按期。   三、 基金召募情况   经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 4,093 户，本次召募期的灵验认购份额 209,828,084.55 份，利息结转的基金份 额 71,171.94 份，两项所有共 209,899,256.49 份基金份额。在基金召募期间内， 基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 10,008,100.81 份基金份额，占基金总份额 比例 4.7680%；基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 1,023,348.09 份基金份额，占 基金总份额比例 0.4875%。   四、 基金份额类别建立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各别，将基金份额分为 不同的类别，分别建立代码、分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产 上钩提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取 认/申购费、但在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产上钩提销 售服务费的一类基金份额。   连络基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管理东谈主笃信。   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不                            招募说明书（更新） 利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行得当标准后，基金管理东谈主可增 加、减少或调整基金份额类别建立、对基金份额分类办法及法则进行调整并在调 整实施之日前依照《信息败露办法》的连络章程在章程媒介上公告，不需要召开 基金份额持有东谈主大会。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基 金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘 法定验资机构验资，验资论说需对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。 基金管理东谈主自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产限度低于 2 亿元，本基金应当按照本基金合同约定的标准进行算帐并拒绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。   基金合同奏效三年后陆续存续的，自基金合同奏效满三年后的基金存续期内， 连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个服务日内向中国证监会论说并漠视管理方 案，如连续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同奏效   根据连络章程，本基金自傲基金合同奏效条件，基金合同于 2023 年 12 月 1 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主持重初始管理本基金。                                     招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关连公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的灵通日实时刻   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的闲居往返日的往返时刻（若本基金参与港股通往返且该工 作日为非港股通往返日时，则本基金不错不灵通申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时刻在招募说明书或关连公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往返市集、证券/期 货往返所往返时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的连络章程在规 定媒介上公告。   本基金自 2024 年 1 月 8 日初始办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻漠视申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份                               招募说明书（更新） 额净值为基准进行计较； 业务办理时刻收尾后不得毁灭； 顺序赎回； 处理法则等，在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新法则初始实施前依照《信息败露办法》的连络章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构章程的标准，在灵通日的具体业务办理时刻内漠视 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在章程的时刻内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，必须持有宽裕的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额持有东谈主在章程的时刻内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往返所或往返市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通往返系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形废除后划往 投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎                               招募说明书（更新） 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连络条目处理。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时刻 进行调整，并在调整实施前依照《信息败露办法》的连络章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主应以往返时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该奉赵款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的领域内对上述申购和赎回肯求的阐述时 间进行调整，并在调整实施日前按照《信息败露办法》的连络章程在章程媒介上 公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需自傲基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢职关连销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往返要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往返系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                              招募说明书（更新） 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调整本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员 或基金司理等东谈主员算作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓著基 金总份额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募说明书或关连公告。 参见更新的招募说明书或关连公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关连公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述范例对基金限度给以控 制。具体见基金管理东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主在调整实施前依照《信息败露办法》的连络章程在 章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔申购金额分别计较。本基金 C 类基金份额不 收取申购用度。                                              招募说明书（更新）   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施远隔的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及蚁合计划；   d、企业年金理事会委用的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金产物；   f、个东谈主税收递延型生意养老保障等产物；   g、养老主义基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                           申购费率                                              申购费率 申购金额M（含申购费）        （通过直销中心申购的                                             （其他投资者）                         待业金客户）    M＜100万元                0.15%               1.50%    M≥500万元                        每笔1,000元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金 财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）                 赎回费率               N＜7 日                 1.50%                                      招募说明书（更新）             N≥730 日            0   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）           赎回费率              N＜7 日           1.50%              N≥30 日            0   坚连续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 连续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；坚连续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的连络章程在章程媒介 上公告。 额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计划， 按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错得当 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远隔的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢职关连法律律例以及 监管部门、自律法则的章程。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计较方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                                               招募说明书（更新）    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计较方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：                                        招募说明书（更新）   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时刻为 100 日，赎回费率为 0.50%，其得回的赎回 金额计较如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00?62.50=12,437.50 元   即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持有时刻为 100 日，则其得回的赎回金额为 12,437.50 元。   本基金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当标准，不错 得当延长计较或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为保养基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并 在阐述完成后给以复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元                              招募说明书（更新） 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 通暂停往返，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员算作发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 格且采取估值工夫仍导致公允价值存在关键不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的往返额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行闲居往返的情 形。                              招募说明书（更新） 单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限 的。   发生上述除第 4、5、10 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据连络章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该奉赵款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况废除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 通暂停往返，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且采取估值工夫仍导致公允价值存在关键不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按章程报中国证监会备案，根据连络章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额                              招募说明书（更新） 持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回 的情况废除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额）卓著前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有材干支付投资者的全部赎回肯求时， 按闲居赎回标准实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回肯求有贫瘠或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个灵通日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的 基金份额卓著前一灵通日基金总份额 10%（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金 管理东谈主不错对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主 （“小额赎回肯求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的 赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可                             招募说明书（更新） 接受赎回肯求的领域内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回申 请东谈主未予阐述的赎回肯求宽限办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全 部阐述，则对全部未阐述的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额 赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）宽限办理。宽限办理的具体标准，按照本条章程的 宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行得当标准后，有权根据其时市集环境调整 前述比例和办理范例，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额持有东谈主，说明连络处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 连络章程，最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   十二、 基金调节   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关连法则由基金管理东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与关连机构。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往返局面或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构                              招募说明书（更新） 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、得当法律律例的其他非往返过户，或者 按照关连法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照关连法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于得当条件的非往返过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、 按期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资者办理按期定额投资计划，具体法则由基金管理东谈主另 行章程。投资者在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管部门另有章程的除外。   如关连法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。                           招募说明书（更新）   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关连公告。                                招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资主义   本基金主要通过精选个股和风险抵制，力图为基金份额持有东谈主得回超越事迹 相比基准的收益。   二、 投资领域   本基金的投资领域为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府救济债券、政府救济机构债、次级债、可调节债券、分离往返可调节 债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资 产救济证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、条约入款、文书入款等）、 同行存单、股指期货、信用孳生品、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关连章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往返保 证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行得当标准后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金将以“长远研究、从下到上、尊重个性、长久禀报”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法连气儿于资产配置、行业配置、 个股遴聘以及组合风险管理的全过程。   （一）大类资产配置策略                              招募说明书（更新）   本基金的大类资产配置策略将算作“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把抓市集合座的系统性契机或侧目市集合座的系统性风险。其基本旨趣为相比 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、存托凭证、债券、货币市集工 具、金融孳生品和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他品种），以笃信投 资组合中各样资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要辩论的因素为： 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易数 据等，通过对以上野心综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类市集往返野心、股权风险溢价、市集合座估值水平及与国外市集的相比、市集 资金供求关系过火变化等； 等。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将算作团结大类资产配置策略和个股遴聘策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛谈”、精选个股。其基本旨趣为相比和分析各行业的 相对投资价值，以笃信投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要辩论的因素为： 局等； 行业合座盈利材干、行业合座资产质料和现金流等； 监管政策等； 对估值相比、行业的机构持仓水对等。   （三）个股遴聘策略                                 招募说明书（更新）   本基金袭取公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优股票。具体操作 上，主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和定性分析，挑选出高性 价比的上市公司股票进行投资，勤苦得回超越事迹相比基准的投资禀报。   （1）定量：财务及估值野心   财务野心：通过净资产收益率（ROE）、净利润、成本禀报率（ROIC）、毛 利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润）等野心来考量公司的盈利材干和质料。   估值野心：根据上市公司所处行业，基于动态静态野心相结合的原则，以相 对估值为主，完全估值为辅。具体估值野心包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利 增长比率（PEG）、市净率（PB）                 、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS） 等，臆测该公司的股价是否处于合理的估值区间。   （2）定性：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上市公司进行进一步分析研究， 通过多元维度来判断股票质料。在此过程中，本基金管理东谈主将应用以下分析框架： 进修期前期或者正从阑珊中复苏； 增长，或连续通过蜕变开辟新的市集空间； 跨行业竞争者濒临一定准初学槛； 上中下流均锻造了强有劲的品牌材干； 场着名度和品牌效应等方面具有特有上风，渠谈门槛较高，企业借此上风可不休 提高市集占有率； 插足和研发东谈主员以及企业在产物开发、工夫跳跃、专利储备等方面具有核心竞争 力；                            招募说明书（更新） 构完善； 并的可能性或契机，并可能显著改善企业的盈利材干； 经营管理模式，翌日有契机连续鉴戒外洋发达国度企业训导建立竞争上风。  本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的生意模式、最初的行业竞争上风、精好意思的公司 治理、精深的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将采取久期抵制下的主动性投资策略，主要包括：久期抵制、期限结 构配置、市集调节、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抵制合座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行特色等因素的分析 笃信组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及千般债券品种价钱的变化进行 瞻望，相机行事、积极调整。 笃信组合的合座久期，灵验的抵制合座资产风险； 的组合期限结构，包括采取聚首策略、两头策略和梯形策略等，在长久、中期和 短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益； 益特性构建和调整组合，提高投资收益； 债券品种，遴聘合适的往返时机，增持相对低估、价钱将飞腾的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；                            招募说明书（更新）   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营气象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此算作品种遴聘的 基本依据。   本基金管理东谈主合计，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的合座信用气象。监管层的关连政策率领、信用债投资群体的投资理 念过火步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘市集资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面气象、 行业以及个券信用气象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级适度、久期抵制等方式灵验抵制投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合得益性和安全性的中长久灵验结合。   对于可调节债券的投资，本基金将在评估其偿债材干的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调节条目共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点热心可调节 债券的调节价值、市集价值与其调节价值的相比、调节期限、公司经营事迹、公 司当前股票价钱、关连的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调节债券相访佛的债券品种。两者不异 点在于都不错以特订价钱调节成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关连联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于吞并行股标的的可交换债和可调节债券的刊行主 体是不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所持有的其他公司股票，而可调节债 券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两 者还存在着各别。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券的 纯债部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往返活跃的股指期货合约，充分辩论股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果，裁减投资组合的合座 风险。                                招募说明书（更新）   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等野心进行追踪监控。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关连适度和要求，笃信参与 股票期权往返的投资时机和投资比例。   （九）资产救济证券投资策略   资产救济证券的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产救济证券的往返结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产救济证券。   （十）信用孳生品投资策略   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用孳生品投资，合理笃信信用孳生品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用孳生品的往返敌手方、创设机 构的风险管理，合理散播往返敌手方、创设机构的聚首度，对往返敌手方、创设 机构的财务气象、偿付材干及杠杆水对等进行必要的尽责探望与严格的准入管理。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行得当标准后，相 应调整和更新关连投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期                                   招募说明书（更新） 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有计较），其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有计较），不卓著该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）持 有一家上市公司刊行的可默契股票，不得卓著该上市公司可默契股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可默契股票，不得卓著 该上市公司可默契股票的 30%；完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济 证券，不得卓著其各样资产救济证券所有限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得卓著基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债                                  招募说明书（更新） 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得卓著基金持有的债券总市值的 30%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的连络约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的连络约定； 不得卓著上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一往返日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权往返，应当遵命下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往返所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （14）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用孳生品，不持有合约类信用 孳生品；   （15）本基金持有的信用孳生品的口头本金不得卓著本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于吞并信用保护卖方的各样信用孳生品的口头本金所有不得 卓著基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不得当前述（15）所章程比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行调整；                                   招募说明书（更新）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践；   （19）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（17）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日滥觞始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过火他不梗直的证券往返行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻截的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、试验                                  招募说明书（更新） 抵制东谈主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往返的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。关连往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。关键关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述阻截性章程，基金管理东谈主在履行得当 标准后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程实践，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹相比基准   沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*20%+中债 综合全价指数收益率*20%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开发的中国 A 股市集指数，其成份股 票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、默契市值大的主流股票，大约反应 A 股市集总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的 领域全面，具有平庸的市集代表性，涵盖主要往返市集（银行间市集、往返所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等），大约很 好地反应中国债券市集总体价钱水温情变动趋势，适团结为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资领域和投资比例限制，选用上述事迹相比基准大约较好的 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制机构住手编制该指数或窜改指数 称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据保养基金份额持有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据试验情况在按照监管部门要求                                                招募说明书（更新）      履行得当的标准后对事迹相比基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有东谈主大      会。        本基金的事迹相比基准仅算作臆测本基金事迹的参照，未定定也毋庸然反应      本基金的投资策略。           六、 风险收益特征        本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债      券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返法则等各别带来的特有风险。           七、 基金管理东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法      护基金份额持有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。           八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金      份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事      务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额持有东谈主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。           九、 投资组合论说              论说期末基金资产组合情况 序号             式样        金额（元）                占基金总资产的比例（%）                                                   招募说明书（更新）       其中：股票               136,700,616.44                      81.64       其中：债券                             －                        －              资产救济证券                     －                        －        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                        －       融资产       注：本基金通过港股通往返机制投资的港股公允价值为 1,769,997.34 元，     占资产净值比例为 1.13%。              论说期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                   1,553,580.00                  0.99 B    采矿业                                      －                 － C    制造业                       124,158,643.50             79.33 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业              664,284.00                 0.42 E    建筑业                                      －                 － F    批发和零卖业                                   －                 － G    交通运输、仓储和邮政业                   928,723.60                 0.59 H    住宿和餐饮业                                   －                 － I    信息传输、软件和信息工夫服务业            1,573,500.00                  1.01 J    金融业                                      －                 －                                                            招募说明书（更新） K    房地产业                                 6,051,888.00                 3.87 L    租借和商务服务业                                         －                    － M    科学研究和工夫服务业                                       －                    － N    水利、环境和民众设施管理业                                    －                    － O    住户服务、修理和其他服务业                                    －                    － P    造就                                               －                    － Q    卫生和社会服务                                          －                    － R    文化、体育和文娱业                                        －                    － S    综合                                               －                    －      所有                                 134,930,619.10                86.22                论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别             公允价值（东谈主民币）                      占基金资产净值比例（%）                工业                      1,120,961.04                   0.72                动力                       649,036.30                    0.41                所有                      1,769,997.34                   1.13      注：以上分类采取全球行业分类圭臬(GICS)。                论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                  占基金资产 序号    股票代码      股票称号      数目（股）            公允价值（元）                                                                  净值比例（%）                                             招募说明书（更新）                 论说期末按债券品种分类的债券投资组合       注：本基金本论说期末未持有债券。                 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细       注：本基金本论说期末未持有债券。                 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  救济证券投资明细       注：本基金本论说期末未持有资产救济证券。                 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细       注：本基金本论说期末未持有贵金属投资。                 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细       注：本基金本论说期末未持有权证。                 论说期末本基金投资的股指期货往返情况说明      公允价值变动总额所有(元)                                         －      股指期货投成本期收益(元)                                         －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                     －       注：本基金本论说期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘  流动性好、往返活跃的股指期货合约，充分辩论股指期货的风险收益特征，通过  多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果，裁减投资组合的合座  风险。                  论说期末本基金投资的国债期货往返情况说明       本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏                                 招募说明书（更新） 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等野心进行追踪监控。 公允价值变动总额所有（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本论说期末未投资国债期货。      本基金本论说期末未投资国债期货。            投资组合论说附注 探望，或在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      论说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望，或 在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      论说期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本论说期末未持有处于转股期的可调节债券。                             招募说明书（更新）   注：本基金本论说期末前十名股票中未持有默契受限的股票。   因四舍五入原因，投资组合论说中市值占净值比例的分项之和与所有可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                              第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国核心上风夹杂发起式 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                         率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国核心上风夹杂发起式 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                         率①                                    ②             率③       准差④              二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同奏效以来富国核心上风夹杂发起式 A 基金累计净值增长率    变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 12 月 1 日起至 2024 年 5 月 31 日，建仓期 收尾时各项资产配置比例均得当基金合同约定。    （2）自基金合同奏效以来富国核心上风夹杂发起式 C 基金累计净值增长率 变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 12 月 1 日起至 2024 年 5 月 31 日，建仓期 收尾时各项资产配置比例均得当基金合同约定。                               招募说明书（更新）                 第十一部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、 基金财产的救济和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货往返局面的往返日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非往返日。 二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用孳生品、资产救济证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东谈主在笃信关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门连络章程。   （一）对存在活跃市集且大约获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应采取最近往返日的报价笃信公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往返日的报价不成简直反应公允价值的，应酬报价进行调整，笃信公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有宽裕 可利用数据和其他信息救济的估值工夫笃信公允价值。采取估值工夫笃信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，                              招募说明书（更新） 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃信公允价值。 四、 估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生关键变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往返日的市价（收 盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整 最近往返市价，笃信公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，采取估值工夫笃信公允价值；   （3）默契受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹 公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往返中的质押券等默契受限股票），按监管机构或行业协会连络章程 笃信公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往返的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价 往返的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。                            招募说明书（更新） 前情况下适用而且有宽裕可利用数据和其他信息救济的估值工夫笃信其公允价 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生关键变化的，采取 最近往返日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关连法律律例以及监管部门的章程估值。 理东谈主照章应当承担的估值服务不因委用而免除；采纳的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照连络法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估值工夫笃信公 允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易局面所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调整日或试验支付日进行相应 的估值调整。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的章程或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据连络法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主                                招募说明书（更新） 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务， 因此，就与本基金连络的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的观念，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 五、 估值标准 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。 六、 估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的范例确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的服务东谈主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担； 由于估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值错误服务方已经积极谐和，而且 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误服务方应酬更正的情况向连络当事东谈主进行阐述，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的服务方对连络当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而且仅对估值错误的连络径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误服务方仍应酬估值错误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调整采取尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因笃信估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向连络当事东谈主进行阐述。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的范例矜重损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、 基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往返收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给以公布。 九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值错误处理。 等级三方机构发送的数据错误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主诚然已经采取必要、得当、合理的范例进行查验，但未能发现该错误 的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的范例缩小或废除由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，关连估值调整不算作基金资产估值错误处 理。                              招募说明书（更新） 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分配 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。 三、 基金收益分配原则 红；若基金合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在遵命法律律例和监管部门的章程，且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当标准后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。                            招募说明书（更新） 五、 收益分配决策的笃信、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的连络章程在章程媒介公告。 六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》实践。 七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                                       招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金根据基金总限度建立路线式管理费率，当基金总限度卓著一定值时， 对于超出部分按较低的管理费率收取管理费。具体决策如下： 基金限度(亿元)     分档固定费率水平/年         合座年固定管理费率水平   X≤100            1.20%              1.20%            对卓著 100 亿元的部分按 1.2%×100+0.6%×(X-100)/X   X＞100  本基金的管理费按前一日基金资产净值的合座年管理费率计提，合座管理费 年费率随基金资产净值的变化而变化。具体如下：   （1）当前一日的基金资产净值不高于 100 亿元时，管理费年费率为 1.20%。 管理费计较方法如下：   H＝X×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费                                        招募说明书（更新）   X 为前一日的基金资产净值   （2）当前一日的基金资产净值大于 100 亿元时，100 亿元及以内的基金资 产净值部分适用的管理费年费率为 1.20%，卓著 100 亿元的基金资产净值部分适 用的管理费年费率为 0.60%。管理费计较方法如下：   H=1.20%×100 亿元+0.60%×（X-100 亿元）÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   X 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时刻，自动于次月首日起 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面貌貌另行文书基金托管东谈主。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时连络基金托管东谈主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值                              招募说明书（更新）   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连络律例及相应条约 章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的章程代扣代缴。本基金支付给管理东谈主、托管东谈主 的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照连络章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的连络章程在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息败露 一、 本基金的信息败露应得当《基金法》、                    《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同过火他连络章程。关连法律律例对于信息败露的 败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。 二、 信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息 贵府。 三、 本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 四、 本基金公开败露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。 五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵府撮要 持有东谈主大会召开的法则及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同奏效后，基金产物贵府撮要的信息发生关键变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府撮要、基金 合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物贵府撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点败露灵通日的各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说提醒性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说均分别败露基金管理东谈主、基 金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员持有本基金份额的情 况。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生关键事件，连络信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之                             招募说明书（更新） 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 试验抵制东谈主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集爽直传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）算帐论说   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，                            招募说明书（更新） 并将算帐论说提醒性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产救济证券的，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中披 露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和论说期 内通盘的资产救济证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度论说中败露其持有的资产救济证券总额、资产救济 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救济证券明细。   本基金投资股指期货、国债期货的，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、 年度论说等按期论说和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货和国债期货交 易情况，包括往返政策、持仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期 货和国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否得当既定的往返政策和往返 主义。   本基金投资于股票期权的，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募说明书（更新）等文献中败露股票期权往返情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义。   本基金参与港股通往返的，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募说明书（更新）等文献中败露参与港股通往返的关连情况。                             招募说明书（更新）   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往返的股票实践。   本基金投资信用孳生品的，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募说明书（更新）等文献中详备败露信用孳生品的投资情况，包 括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响， 以及是否得当既定的投资主义及策略。   （十三）当关连法律律例对于上述信息败露的章程发生变化时，基金管理东谈主 将按最新章程进行信息败露。 六、 信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息 败露内容与口头准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期论说、更新的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金算帐论说等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的简直、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然而其他民众媒介不得早于章程媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金 闲居投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当得当中国 证监会及自律法则的关连章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律观念书的专                             招募说明书（更新） 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。 七、 暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金关连信 息： 他原因暂停往返时； 无法进行信息败露时； 商阐述后暂停估值的； 八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求卓著前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时仅需辩论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                              招募说明书（更新） 作。 四、 实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业司帐准则》的关连要求。 五、 实施侧袋机制期间的基金用度 金资产净值算作基数计提。 后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复正本往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。 七、 侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期论说中败露论说期内侧袋账 户关连信息，基金按期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，应酬论说期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度论说败露等发表审计观念。 八、 本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡径直援用法律律例或监管法则的部 分，如将来法律律例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行得当标准后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。       招募说明书（更新）                                         招募说明书（更新）                    第十八部分 风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 和港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹线路，基金净值表 现因此可能受到影响。本基金管理东谈主将明白专科研究上风，加强对市集、证券基 本面的长远研究，连续优化组合配置，以抵制特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金往返轨制，若投资股指期货， 由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会 使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为默契量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险通常是由市集辛勤广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法自傲保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权，所濒临的主要风险是孳生品价钱 波动带来的市集风险；孳生品基础资产往返量大于市集可报价的往返量而产生的 流动性风险；孳生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风 险；无法实时筹措资金自傲建立或者救济孳生品合约头寸所要求的保证金而带来 的保证金风险；往返敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作                             招募说明书（更新） 风险。   本基金可投资资产救济证券，资产救济证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的相信的相信受益权份额。受托机构以相信财产为限向投资机构承担支付资产 救济证券收益的义务，其支付主要来源于救济证券的资产池产生的现金流。资产 救济证券在二级市集的成交流动本性况各别较大，投资者可能濒临资产救济证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产救济证券诚然在法律上杀青了与 原始权益东谈主的停业阻扰，但仍然依赖原始权益东谈主的连续运营，并濒临与原始权益 东谈主的资金混同风险，因此若本基金投资资产救济证券，当资产救济证券的原始权 益东谈主出现非法背约时，本基金算作资产救济证券的持有东谈主可能濒临无法收取投资 收益以至损失本金的风险。资产救济证券的往返结构较为复杂，触及广博往返方， 诚然关连的往返文献对往返各方的权利和义务均有详备的章程，然而无法废除由 于任何一方背约或发生关键不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 持证券的投资中基金管理东谈主还濒临现金流瞻望风险、操作风险等。当本基金投资 的资产救济证券信用评级发生变动不再得当律例章程或基金合同约定时，基金管 理东谈主将需要在规按期限内完成调整，该调整也可能导致或有的变现损失。 括：   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成费事，从而对投资收 益以及闲居的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港市集往返法则有别于内地 A 股市集法则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转往返，且证券往返价钱并无涨跌幅陡立限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只须内地和香港两地均为往返日的日历才为港股通往返日，在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成闲居往返，港股通标的股票不成实时卖出，可能带                            招募说明书（更新） 来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往返所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 往返的风险；出现内地证券往返服务公司认定的往返额外情况时，内地证券往返 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通往返的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调节、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往返所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分配或者调节 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调节或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有算作计较基准；投票数目超出持迥殊量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往返时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往返日日终， 中国证券登记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔往返，笃信往返试验适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完结的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所连续交 易时段或收市竞价往返时段，港股通当日额度使用完结的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入往返的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。                            招募说明书（更新）   若本基金投资存托凭证，在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东谈主以及往返机制关连的特有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关连的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益诚然基本尽头，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。 鼓吹身份径直利用鼓吹权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并利用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转让， 存托东谈主无法陆续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与蜕变企业刊行关连的风险   蜕变企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往返价钱。   （3）与境外刊行东谈主关连的风险                            招募说明书（更新） 用境外注册地公司法等法律律例的章程；已经在境外上市的，还需要遵命境外上 市地关连法则。投资者权利过火利用可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等持有，基金算作境内投资者可能 无法试验参与公司关键事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往返机制关连的风险 存托凭证可能出面前一个市集闲居往返而在另一个市集实施停牌等时势。 研究论说不雅点、境表里往返机制各别、额外往返情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能升沉至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证默契数目，可能引起往返价 格波动。 行的不异类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调节为境外基础证券。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用孳生品在交 易转让过程中，因无法找到往返敌手或往返敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用孳生品的存续期内，由于不可抵制的市集及环境 变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的                             招募说明书（更新） 偏差，从而影响信用孳生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用孳生品往返价钱波动的风 险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及往返法则等各别带来的特有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在关键颓势导致退市的情形； 不具备生意本质的关联往返救济收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对聚首于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业翌日盈利、现金流、估值均存在不笃信性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价往返建立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中建立一 按期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过火他关连流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技蜕变企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关连性较高，市集线路欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险                              招募说明书（更新）   国度对高新工夫产业提拔力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产限度低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的标准进行算帐并拒绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。因而，本基金存在着无法存续 的风险。   本基金根据基金限度建立路线式基金管理费率，即当基金资产净值卓著约定 数值时，基金管理东谈主对于超出部分按较低的费率收取基金管理费。因此，当基金 限度下降至该约定例模以下时，可能导致管理费率的上调。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和往返轨制 等千般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃信性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽脆接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理材干、财务气象、市集出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大约用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成                                 招募说明书（更新） 完全侧目。   主若是指债务东谈主的背约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金面貌来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移连络的风险，单一的久期 野心并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调节债券的投资中，具体线路为可调节债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调节债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、信用孳生品、 国债期货、股票期权等投资品种，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例 为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）。上 述资产均在表率的往返局面，运作时刻长，市集透明度较高，运作方式表率，历 史流动性气象精好意思，闲居情况下大约实时自傲基金变现需求，保证基金按时应酬                            招募说明书（更新） 赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法 变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训导统计，绝大部分时刻上 述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点市集情况时，基金管理东谈主会按 照基金合同及关连法律律例要求，实时启动流动性风险应酬范例，保护基金投资 者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金的行业配置策略将算作团结大类资产配置策略和个股 遴聘策略的纽带，目的是聚焦于优质“赛谈”、精选个股。其基本旨趣为相比和 分析各行业的相对投资价值，以笃信投资组合中各行业的配置比例。   债券投资方面，本基金将采取久期抵制下的主动性投资策略，主要包括：久 期抵制、期限结构配置、市集调节、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格抵制合座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行特 点等因素的分析笃信组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及千般债券品种 价钱的变化进行瞻望，相机行事、积极调整。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在综合辩论宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散播度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净值的   本基金为灵通式基金，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投 资，在遵命本基金连络投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻守流动性风险，自傲流动性的需求。同期，结合市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹辩论投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以笃信本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东谈主的正当权益，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理抵制基                               招募说明书（更新） 金份额持有东谈主聚首度，审慎阐述申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在关键不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （3）本基金管理东谈主坚连续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值工夫仍导致公允价值存在关键不笃信性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、降速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回肯求。   具体范例详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调整，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个灵通日内单个基金份额持有东谈主肯求 赎回的基金份额卓著前一灵通日基金总份额 10%（                        “大额赎回肯求东谈主”）的情形下， 基金管理东谈主不错对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回申 请东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求 东谈主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他范例。   具体范例详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬基金份额持有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额持有东谈主正当权益为前提，按照法                            招募说明书（更新） 律律例、基金合同等章程，选取宽限办理大都赎回肯求、暂停接受基金申购肯求、 暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、采取舞动 订价机制、实施侧袋机制等流动性风险管理器具算作辅助范例。对于各样流动性 风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管 东谈主协商一致。在试验运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理 东谈主将依照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额持有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及标准。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额闲居灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃信性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时仅需 辩论主袋账户资产，并根据关连章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金败露的事迹野心不成反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   （四）操作风险                               招募说明书（更新）   关连当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抵制存在颓势或者东谈主为因素造 成操作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法往返、司帐部门诈骗、 往返错误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关连信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同连络章程的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地点与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据关连法律律例及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高顺序进行 风险级别评定辨认，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并毋庸然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各别，对吞并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材插手 产物风险之间的匹配教师，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的调整情                              招募说明书（更新） 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货往返所、 登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居服务，从而影响基金的各项业务 按闲居时限完成，使投资东谈主和基金份额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常往返 以致利益受损。 能因为工夫系统的故障或者差错而影响往返的闲居进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往返所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身径直抵制材干之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。 二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）      第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后两日内在章程媒介公告。 二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连接的； 基金资产限度低于 2 亿元的； 三、 基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                             招募说明书（更新）   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律观念书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的各样 基金份额比例进行分配。 六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的连络关键事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在 章程报刊上。 七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的期限。                            招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录 一、 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金产物贵府撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资                              招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者基金合同拒绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且持有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及连络法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度连络法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要范例保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；                             招募说明书（更新）   （10）依据基金合同及连络法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或调节肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当连络法律、律例的前提下，制订和调整连络基金认购、申购、 赎回、调节、非往返过户、转托管、按期定额投资、收益分配等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备宽裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他连络章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的范例使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的章程，按连络章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；                              招募说明书（更新）   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他连络章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他连络章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 顾问人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃信基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他连络章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存时刻不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且 保证投资者大约按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金连络的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到连络贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临拆伙、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其                             招募说明书（更新） 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全救济基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全救济基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备宽裕的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的                              招募说明书（更新） 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他连络章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金连络的关键合同及连络凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过火他连络章程另有章程 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科顾问人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径连络的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观念，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东谈主有未实践基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的 范例；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连贵府，保存期 限不少于法律律例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或连络章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他连络章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临拆伙、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会                               招募说明书（更新） 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若翌日本基金基金份额持有东谈主大 会成立日常机构，则按照届时灵验的法律律例的章程实践。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；                             招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调低销售服务费率，或者变 更收费方式；   （3）调整基金份额类别的建立，或对基金份额分类办法及法则进行调整；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律律例章程或中国证监会许可的领域 内调整或修改《业务法则》，包括但不限于连络基金认购、申购、赎回、调节、 基金往返、非往返过户、转托管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。                               招募说明书（更新） 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书漠视提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书漠视提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得挫折、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过火联                               招募说明书（更新） 系方式和连络东谈主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃信。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 持有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明得当法律律例、基金合同 和会议文书的章程，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公                              招募说明书（更新） 布关连提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出 具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的委用东谈专揽有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明符 正当律律例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并利用表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。基金份额持有东谈主不错采取书面、汇集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃信并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律                             招募说明书（更新） 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会专揽东谈主按照下列第（七）条章程标准笃信 和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 得当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书章程的表决观念视为灵验表决，表决观念糊涂不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在得当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授                            招募说明书（更新） 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会 的专揽东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的关连章程。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行得当标准后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、 基金合同变更和拒绝的事由、标准以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，基金合同应当拒绝：                              招募说明书（更新） 基金托管东谈主连接的； 基金资产限度低于 2 亿元的；   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律观念书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。                             招募说明书（更新）   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的各样 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的连络关键事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的期限。 四、 争议管理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同连络的一切争议，如经 友好协商未能管理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并 对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统治。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                    招募说明书（更新）               第二十一部分 基金托管条约的内容摘录 一、 基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     确立日历：1999 年 4 月 13 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织面貌：有限服务公司     注册成本：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：连续经营     连络电话：021-20361818     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国开导银行股份有限公司（简称：中国开导银行）     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织面貌：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：连续经营     经营领域：接纳公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                               招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救济箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连络法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘 圭臬的，基金管理东谈主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体领域提供给基 金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体领域给以 更新和调整并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资领域对基金的投资 进行监督。   本基金的投资领域为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府救济债券、政府救济机构债、次级债、可调节债券、分离往返可调节 债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资 产救济证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、条约入款、文书入款等）、 同行存单、股指期货、信用孳生品、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关连章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 标准后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；每个往返日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行得当标准后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据连络法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：                                   招募说明书（更新）   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有计较），其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有计较），不卓著该证 券的 10%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金（包括开 放式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可默契股票， 不得卓著该上市公司可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可默契股票，不得卓著该上市公司可 默契股票的 30%；完全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的各样资产救济证券，不得卓著其各样资产救济证券所有限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当遵命下列要求：                                   招募说明书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得卓著基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得卓著基金持有的债券总市值的 30%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的连络约定； 不得卓著上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓著上一往返日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权往返，应当遵命下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往返所法则认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践；                               招募说明书（更新）   （16）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日滥觞始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据连络法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（十二）款基金投资阻截步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、试验 抵制东谈主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往返的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。关连往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。关键关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述阻截性章程，基金管理东谈主在履行得当 标准后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程实践，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东谈主根据连络法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资默契受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资默契受限证券，应事前根据中国证监会关连章程，明确基金 投资默契受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抵制轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金投资默契受限证券，应遵命《关 于基金投资非公开刊行股票等默契受限证券连络问题的文书》等连络法律律例规                            招募说明书（更新） 定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返证券，不包括 由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返 中的质押券等默契受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的默契受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往返所或天下银行间 债券市集往返的证券。   本基金投资的默契受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关连服务的落实和谐和，并确保基金托管东谈主大约闲居查询。因基金管理东谈主原因产 生的默契受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全救济本基金资产的责 任与损失，及因默契受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资默契受限证券，不得预支任何面貌的保证金，若律例有新章程的 按照新的章程实践。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资默契受限证券需要管理的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫瘠以及关连损失的应酬管理范例，以及连络额外情 况的处置。   基金管理东谈主对本基金投资默契受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采取积极灵验的范例，在合理的时刻内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。 金托管东谈主提交连络书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的连络贵府简直、准确、 圆善。连络贵府如有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府                               招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票连络刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金连络投资默契受限证券比举例违背连络限制章程，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管理东谈主应在两日内编制临时论评话，给以公告。   （五）基金托管东谈主根据连络法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面貌貌 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主 应在章程时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返标准已经奏效的指示违背法律、 行政律例和其他连络章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管                            招募说明书（更新） 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键非法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由，断绝、费事基金托管东谈主根据本托管条约章程利用监督权，或采取拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视警告仍 不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过火他连络章程时，应实时以书面貌貌通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面貌貌给基金 管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和简直性，在章程时刻内修起基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、费事基金管理东谈主根据本条约章程利用监督权，或采取拖延、诈骗 等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主漠视警告仍不改 正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。 四、 基金财产救济   （一）基金财产救济的原则                               招募说明书（更新） 户。 确保基金财产的圆善与独处。 况两边可另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内往返交收、托管资产开户银行或往返/登记结算机构扣收 往返费、结算费和账户保养费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金管理东谈主采取范例进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助 和配合，但对此不承担任何服务。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限得当《基金法》、                             《运作办法》等 连络章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基 金银行账户，同期在章程时刻内，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的会 计师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说需对发起资金提供方过火持有份 额进行专门说明。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师 署名方为灵验。 按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。   （三）基金银行账户的开立和管理                             招募说明书（更新） 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个服务日内向基金托管东谈主 发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 本基金启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通畅信息文书基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主算帐服务，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》实践。                            招募说明书（更新） 委用有往返关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将关连证明提 供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以 配合。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得进入天下 银行间同行拆借市集的往返资历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的连络章程，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债 券市集债券回购主条约。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东谈主应现代表本基金，按照关连章程配合期货经纪商开立期货结算账 户、期货资金账户，并在中国金融期货往返所获取往返编码。期货结算账户称号、 期货资金账户称号及往返编码对应称号应按照连络章程确立，具体根据签署的 《期货投资托管操作三方备忘录》开立和管理。   （七）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据连络法律律例的章程和《基金合同》的约定，开 立连络账户。该账户按连络法则使用并管理。   （八）基金财产投资的连络有价凭证等的救济   基金财产投资的连络什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的救济库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清                                招募说明书（更新） 算所股份有限公司或单据营业中心的代救济库，救济凭证由基金托管东谈专揽有。实 物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验抵制或救济的 资产不承担任何服务。   （九）与基金财产连络的关键合同的救济   与基金财产连络的关键合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产连络的关键合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 救济。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产连络的关键 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的关键合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的 原件。基金管理东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将正本投递基金托管东谈主处。重 大合同的保存期限不低于法律律例章程的期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 五、 基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及标准 值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                              招募说明书（更新）   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用孳生品、资产救济证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   基金管理东谈主在笃信关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门连络章程。   （1）对存在活跃市集且大约获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应采取最近往返日的报价笃信公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往返日的报价不成简直反应公允价值的，应酬报价进行调整，笃信公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有宽裕 可利用数据和其他信息救济的估值工夫笃信公允价值。采取估值工夫笃信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃信公允价值。   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生关键 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往返日的市价                            招募说明书（更新） （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 调整最近往返市价，笃信公允价钱。   （2）处于未上市期间以及默契受限的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购往返中的质押券等默契受限股票），按监管机构或行业协会连络章程确 定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （5）对于在往返所市集上市往返的公开刊行的可调节债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往返的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往返的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在 当前情况下适用而且有宽裕可利用数据和其他信息救济的估值工夫笃信其公允 价值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生关键变化的，采 用最近往返日结算价估值。                             招募说明书（更新）   本基金投资股票期权，根据关连法律律例以及监管部门的章程估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往返的股票实践。   （9）信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 管理东谈主照章应当承担的估值服务不因委用而免除；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照连络法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估值工夫笃信 公允价值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （12）估值计较中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （13）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往返互联互 通机制触及的境酬酢易局面所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金试验缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调整日或试验支付日进行相 应的估值调整。   （14）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的章程或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据连络法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务， 因此，就与本基金连络的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的观念，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。                               招募说明书（更新）   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的舛讹不算作基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力，或证券往返所、期货往返所、登记结算机构及入款银 行等级三方机构发送的数据错误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主诚然已经采取必要、得当、合理的范例进行查验，但未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的范例缩小或废除由此形成的影响。   （3）对于因税收章程调整或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各别的，关连估值调整不算作基金资产估值错误 处理。   （三）基金份额净值错误的处理方式 视为该类基金份额净值错误；基金份额净值计较出现错误时，基金管理东谈主应当立 即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的范例矜重损失进一步扩大；错误偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案；当发生净值计较错误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给 基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经阐述后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金连络的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建 议实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主计较的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公 告，而且基金托管东谈主未对计较过程漠视疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基 金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管                              招募说明书（更新） 东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的计较结果，诚然多 次再行计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主计较结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度连络部门章程的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建立、记载和救济本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金                             招募说明书（更新） 管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度论说的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制 当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将连络报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度连络章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关连报表及论说。   （九）基金管理东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、 基金份额持有东谈主名册的救济   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救济，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于二十年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别救济 基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律律例章程的期限。如不成妥善救济， 则按关连律例承担服务。                              招募说明书（更新）   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将连络贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所救济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵命守密义务，法律律例另有章程或连络机关另有要求的除外。 七、 争议管理方式   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋管理，协商、 斡旋不成管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚挚、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，保养基金份额 持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统治。 八、 基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。   （二）托管条约拒绝的情形   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。                              招募说明书（更新） 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律观念书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的各样 基金份额比例进行分配。   算帐过程中的连络关键事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在 章程报刊上。                            招募说明书（更新）   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的期限。                                   招募说明书（更新）             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下： 一、 基金份额持有东谈主往返贵府服务   投资者在往返肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往返 阐述单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主按期或不按期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或关连说明。 二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告 或关连说明。 三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往返阐述信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关连定制服务。 四、 汇集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信服务号或客户端得回投资研究、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。 五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                       招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。 六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东谈主网站投诉栏目、客户服务 中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基 金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程漠视投诉或观念。 七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关连法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。 八、 基金管理东谈主客户服务聚合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下统一，免资料话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层 九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请连络基金管理东谈主客 户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连络基金管理东谈主。请确 保投资前，您/贵机构已经全面联合了本招募说明书。                                     招募说明书（更新）                第二十三部分 其他应败露事项 序号       公告事项              信息败露方式      公告日历      富国核心上风夹杂型发起式证      券投资基金基金合同奏效公告      富国核心上风夹杂型发起式证      券投资基金灵通申购、赎回、      调节和按期定额投资业务的公            告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      对于富国核心上风夹杂型发起      式证券投资基金暂停大额申      购、调节转入及按期定额投资          业务的公告                              招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面，在办公时刻可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金召募注册的 文献     （二）《富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金托管条约》     （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司     （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司     （六）对于肯求召募注册富国核心上风夹杂型发起式证券投资基金的法律意 见     （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司